我國毒品犯罪控制下交付研究

王向陽

摘要：毒品犯罪愈演愈烈，并朝著規?；?、產業化、集團化的方向發展，傳統偵查手段難以滿足禁毒工作的需要，美國創設了控制下交付偵查措施，其逐漸成為禁毒工作中常規偵查手段。控制下交付起源于美國，發展于歐洲，盛行于世界。2012年，我國《刑事訴訟法》規定公安機關可以對毒品案件進行控制下交付，確立了控制下交付在我國的法律地位。本文通過研究控制下交付的歷史沿革，分析控制下交付的特點及分類，并提出控制下交付的實施方法，使控制下交付在打擊毒品犯罪中發揮更大作用。

關鍵詞：控制下交付；歷史沿革；特征；分類；實施方法

2016年2月18日，國家禁毒委員會辦公室發布《2015年中國毒品形式報告》顯示，全國共查處吸毒人員106.2萬人次，其中新發現吸毒人員53.1萬人次，同比分別上升20%、14.6%，這僅是已發現的吸毒人員數據，還有大量未發現的吸毒人員。從歷年數據來看，我國毒品問題仍處在快速增長期，毒品來源渠道、吸毒人員、毒品犯罪及因吸毒引起的其他犯罪不斷增加，毒品問題已成為我國社會頑疾。今年來，我國毒品犯罪有組織化、集團化、武裝化的發展趨勢，這給我國緝毒工作帶來很大難度，特別是毒品案件的偵查取證工作，如何做到“人贓俱獲”，這是實踐上面臨的新問題。

一、控制下交付概念及沿革

控制下交付源自英文“Controlled Dlivered”，這是我國習慣譯法，不同國家、地區翻譯不同，日本將其翻譯為“監控下的移動”，我國臺灣地區將其翻譯為“監視下的運送轉移”，名稱上雖有差異，但并無實質區別，具體是指一國或多國的主管機關在發現非法或可疑物品與資金后，并不立即收繳，而是根據法律規定使其在監控下繼續移轉，以揭露并抓獲幕后的組織與策劃者。我國《刑事訴訟法》第一百五十一條規定公安機關在偵查毒品等違禁品或財物犯罪中可以控制下交付。

控制下交付制度誕生于美國。19世紀末期，美國禁毒工作由各州、市領導，但隨著毒品的泛濫，毒品犯罪呈現集團化，跨區域化的特點，美國禁毒工作便轉至聯邦層面。由于毒品犯罪的隱蔽性，毒品案件難以取證，常規偵查手段已不適應毒品犯罪偵查活動，美國聯邦禁毒機構創新了偵查手段。為了破壞毒品犯罪鏈條，在毒販不知情下，將毒品置于聯邦禁毒機構的監控下，進行控制下交付?？刂葡陆桓队纱撕捅阋聜刹?、線人舉報、監聽一起廣泛應用于美國禁毒工作中。

20世紀6、70年代，毒品讓美國社會付出沉重代價，美國大部分毒品來源于歐洲，時任總統尼克松提出“毒品戰爭”的口號，通過國際合作在毒品來源地歐洲開展禁毒工作。由于二戰的影響，歐洲對納碎德國和前蘇聯的秘密偵查十分恐懼，控制下交付的秘密性特點讓歐洲各國非常抵觸，這一時期美國禁毒工作進展緩慢。20世紀80年代，毒品在歐洲泛濫，再加上毒品犯罪的跨國化、集團化、規?；奶攸c，禁毒工作愈加困難，歐洲開始反思禁毒策略。各國紛紛加強與美國合作，允許在反毒品犯罪中進行控制下交付，控制下交付逐漸成為毒品案件中常規性的偵查手段。

20世紀90年代，跨國、跨境販毒愈演愈烈，毒品犯罪的組織化、集團化，促使警察偵查權力的擴張，控制下交付能夠高效打擊毒品犯罪，其作用越來越被世界各國認可。1988 年，聯合國通過了《非法販運公約》，首次以國際公約的形式肯定和確認了控制下交付。此后又通過了《非法販運公約》、《打擊有組織犯罪公約》和《反腐敗公約》，以上在國際范圍內確立了控制下交付的法律地位。

1988年，我國加入《非法販運公約》，控制下交付便引入國內，廣泛用于禁毒工作。此后，公安部先后出臺了《毒品案件偵查協作規定》、《公安機關禁毒業務工作規范》及《公安機關禁毒民警執勤行為規范》等部門規定，以上規定雖未明確提出控制下交付的概念，但實踐中卻廣泛使用控制下交付的偵查手段，使控制下交付愈加規范。2010年，《關于辦理死刑案件審查判斷證據若干問題的規定》第35條規定：特殊的偵查手段獲取的證據，可以作為定案的根據?！疤厥鈧刹榇胧卑▽嵺`中常用的控制下交付，肯定了控制下交付所取得的證據合法性。2012年，新《刑事訴訟法》第一百五十一條規定了控制下交付，并初步明確了控制下交付適用范圍和適用主體。同年，公安部通過了《公安機關辦理刑事案件程序性規定》進一步明確了控制下交付。

二、控制下交付的特點

1.適用主體。毒品案件屬于一般刑事案件，公安機關有管轄權，經縣級以上公安機關批準，便可以進行控制下交付。負有查禁走私毒品的海關是否能夠進行控制下交付呢？《海關法》第四條規定，國家在海關總署設立專門偵查走私犯罪的公安機構，配備專職緝私警察，負責對其管轄的走私犯罪案件的偵查、拘留、執行逮捕、預審。海關偵查走私犯罪，應當按照《中華人民共和國刑事訴訟法》的規定辦理?？鐕湺景讣絹碓蕉?，海關緝私部門應改變被動緝毒方式，積極開展控制下交付，斬斷毒品犯罪鏈條。

2.適用前提。只有偵查機關發現嫌疑人隨身攜帶或通過郵寄等物流方式運輸毒品或疑似毒品物時，才能適用控制下交付。控制下交付是對“人”或“貨”的監控，是對公民權利的一種干涉，因此必須要有一定的證據顯示行為人有販毒嫌疑或所運輸、傳遞的物品可能是毒品。實踐中應當堅持比例原則，如果控制下交付被濫用，那么就變成警察陷阱，所取得的證據也可能被視為非法證據。

3.適用目的?？刂葡陆桓赌康挠卸湟黄平馊∽C難問題，毒品犯罪隱蔽性特點，導致取證難，實施控制下交付，能夠實現“人贓并獲”；其二，毒品犯罪日益精細化，各個嫌疑人分工配合，實施控制下交付能夠查處毒品犯罪鏈條，將發掘出隱藏在幕后的主犯，將其一網打盡。

4.適用的關鍵?？刂葡陆桓毒邆涿孛苄蕴攸c，要求偵查人員在嫌疑人不知情下，秘密監控毒品的流轉、交易過程，這是控制下交付的核心內容。

三、控制下交付的分類

按照不同的標準，控制下交付可分為四類。

（一）按照控制下交付的實施范圍不同，可以分為國際控制下交付和國內控制下交付。endprint

1.國際控制下交付。國際控制下交付是指某國警察機關獲取毒品犯罪的情報或毒品犯罪行為后，根據相關國際條約，與毒品來源地國、毒品過境國、毒品目的地國協商，雙方相互配合，共同實行控制下交付。根據毒品犯罪情報來源不同，國際控制下交付又可以分為兩種：第一，毒品犯罪情報來源于目的國，由目的國警察機關與毒品來源國、過境國警察機關協商，共同采取控制下交付。第二，毒品犯罪情報來源于目的國以外的第三國，便可與毒品來源國、過境國、目的國相互協商，實施控制下交付。這兩種的區別在于獲取毒品情報的國家差異，控制下交付的其他步驟是相同的。就我國而言，與外國、港澳臺進行毒品控制下交付，由公安部批準實施。

2.國內控制下交付。國內控制下交付是指毒品來源地、途徑地和目的地不在同一地區，在共同上級公安機關協調下，進行控制下交付。在縣級行政區內控制下交付，由縣級公安機關負責人批準執行；跨縣行政區進行控制下交付，由主辦的縣級公安機關負責辦理審批手續，經協助地縣級公安機關同意后，報市級公安機關批準執行；跨市級以上行政區進行控制下交付，由主辦地區市級以上公安機關批準，并經過協作地區市級以上公安機關同意，報上級公安機關備案后執行。上級公安機關部門可以直接實施控制下交付。

（二）按照控制下交付標的物的不同，可以分為原物控制下交付和替代物控制下交付。

1.原物控制下交付是指公安機關發現毒品后不采取措施，以此為誘餌進行控制下交付。原物控制下交付的優點是不會引起犯罪嫌人的懷疑，缺點是風險高，一旦毒品脫離監管，就會使毒品流向社會，販毒行為得逞，證據滅失。原物控制下交付一定要控制好風險，一旦發現毒品面臨著脫離監管的情況，即使破案時機尚不成熟，也應立即采取行動，予以扣押。

2.替代物控制下交付。替代物控制下交付是指公安機關發現毒品后予以扣押，以其他物品冒充毒品進行控制下交付。替代物控制下交付能夠有效控制風險，但改變了毒品的包裝、隱藏、存儲，容易引起犯罪嫌疑人的懷疑。

（三）按照毒品運輸方式的不同，可以分為人貨同行控制下交付和人貨分離控制下交付。

1.人貨同行控制下交付。人貨同行控制下交付是指犯罪嫌疑人乘坐交通工具時攜帶的毒品控制下交付。犯罪嫌疑人乘坐飛機時將毒品藏匿于托運行李中或運輸毒品時將毒品藏匿于乘坐的交通工具內，都屬于人貨同行控制下交付。

2.人貨分離控制下交付。人貨分離控制下交付是指在運輸毒品過程中，犯罪嫌疑人與毒品不同行。公安機關在獲知毒品藏匿于托運貨物中或郵寄的貨物中后，均可進行控制下交付。公安機關發現可疑銀行賬號，可以對該賬號進行監控，獲取賬內資金金額、流向，并可以對相關人員進行控制下交付。

（四）按照控制下交付的對象不同，可以分為：對犯罪嫌疑人的控制下交付和對犯罪交易物的控制下交付。

1.對犯罪嫌疑人的控制下交付。對犯罪嫌疑人的控制下交付是指公安機關發現毒品犯罪嫌疑人后，尚不能確定毒品來源、去向等，通過對涉嫌毒品犯罪的嫌疑人進行跟蹤、監控，確定毒品流通軌跡，以達到“人贓俱獲”的目的。

2.對犯罪交易物的控制下交付。對犯罪交易物的控制下交付是指公安機關對毒品進行嚴密監控，調查毒品的來源、流向及交接人員，通過毒品的流動軌跡查明毒品犯罪鏈條。

四、控制下交付實施方法

1.研判控制下交付的可行性。偵查機關獲取毒品犯罪情報后，應當研判是立即破案，查獲毒品，還是以本次毒品犯罪為契機，深挖毒品犯罪鏈條，擴大戰果?？刂葡陆桓犊尚行匀Q于兩個方面。（1）本次毒品犯罪的嚴重程度。毒品的種類多、數量大、純度高、市場價值高就應當采取控制下交付。（2）偵查手段的可靠性。控制下交付的秘密性特點要求偵查手段的秘密性，如果犯罪嫌疑人察覺到偵查機關已經獲得毒品犯罪的情報，此時就無采取控制下交付的必要了?，F有偵查手段能否保證爭取立功的犯罪嫌疑人不會“反水”，能否保證“線人”安全等都會影響到控制下交付的可行性。

2.制定控制下交付實施方案。在決定進行控制下后，應當立即與相關參與方取得聯系，共同商定方案，主要內容是明確各方義務；確定是以毒品原物交易，還是以毒品替代物進行交易；預設臨時處置措施。

3.確定控制下交付的要點。在進行控制下交付時，偵查機關要明確以下要點：一方主導，其他參與方協助，做到統一指揮；嚴格監控毒品，在實施前，做好毒品的開封、取樣、化驗工作。在交付進行中，做好毒品安全工作，防止毒品脫離監管；充分利用技術偵查手段，確保控制下交付萬無一失。

參考文獻：

[1]中國國家禁毒委員會辦公室：《2015年中國毒品形式報告》。

[2]李潔暉，《我國毒品犯罪控制下交付探析》，載天津法學，2015年第1期。

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