基于DEA—Tobit模型的家庭農場經(jīng)營效率及其影響因素分析

姜麗麗+仝愛華+喬心陽

摘要：以對江蘇省宿遷市宿城區(qū)306家家庭農場的調查數(shù)據(jù)為依據(jù)，基于數(shù)據(jù)包絡分析DEA分析法對宿遷市宿城區(qū)306家家庭農場的經(jīng)營效率進行測算，以此為基礎，通過建立Tobit模型對影響家庭農場經(jīng)營效率的因素進行分析。結果表明：宿遷市宿城區(qū)306家家庭農場經(jīng)營的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率一般，存在一定的提升空間；家庭農場主創(chuàng)辦農場前的職業(yè)、專門從事農業(yè)的勞動力人數(shù)、投資規(guī)模、土地租金、借貸資金、農用機械、是否獲得農機補貼、是否購買農業(yè)保險對家庭農場經(jīng)營效率有影響。提出提升家庭農場主個人素質，培養(yǎng)新型職業(yè)農民，完善農村金融服務，為家庭農場的發(fā)展提供強有力的資金和保險支持，降低土地流轉成本，加大政府支持力度等對策建議。

關鍵詞：家庭農場；經(jīng)營效率；DEA-Tobit模型；影響因素

中圖分類號： F324.1文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2017）12-0307-04

國內外學者從不同角度對家庭農場經(jīng)營效率進行了研究。最早對家庭農場經(jīng)營效率進行關注的是Brown，他通過對家庭農場代際關系的研究，探討了家庭農場中資源可持續(xù)利用和經(jīng)營效率之間的聯(lián)系[1]。Swanson探討了家庭農場效率對農民地產稅的影響[2]。國內學者從理論上對家庭農場經(jīng)營效率進行研究的主要有黃新建等，他們對家庭農場經(jīng)營效率與土地經(jīng)營規(guī)模之間的關系進行了研究[3-4]；李雅莉等對家庭農場經(jīng)營效率與機械化水平之間的關系進行了研究[5-6]；林雪梅對家庭農場經(jīng)營效率與組織化程度之間的關系進行了研究[7]；陳永富等對家庭農場的經(jīng)營效率與農場經(jīng)營者綜合素質之間的關系進行了研究[8-9]。國內針對家庭農場經(jīng)營效率進行實證分析的主要有曹文杰基于DEA-Tobit模型對山東省24個縣的家庭農場隨機抽樣，發(fā)放問卷，對家庭農場的經(jīng)營效率及影響因素進行了分析[10]；曾玉榮等利用SFA模型與函數(shù)對福建省家庭農場的經(jīng)營效率進行了實證分析[11]；高雪萍等基于DEA-Tobit模型對江西省新建縣、渝水區(qū)、豐城市、潘陽縣、東鄉(xiāng)縣家庭農場進行抽樣調查，分析了107個家庭農場的經(jīng)營效率及其影響因素[12]；舒學兵對荊州市家庭農場的經(jīng)營效率及其影響因素進行了實證分析[13]；鄭云對福建省茶葉類家庭農場的經(jīng)營效率及影響因素進行了實證研究[14]；孔令成等利用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）模型基于松江模式對家庭農場的經(jīng)營效率及適度規(guī)模進行了分析[15]。

宿遷市家庭農場的發(fā)展勢頭良好，截至2015年年底，宿遷市宿城區(qū)經(jīng)農委等相關部門認定的家庭農場有306家，其中糧食類家庭農場有115家，園藝類家庭農場有52家，禽畜類家庭農場有104家，水產類家庭農場有31家，種養(yǎng)結合類家庭農場有4家。家庭農場在宿遷市得到了快速的發(fā)展，在帶動現(xiàn)代農業(yè)的發(fā)展方面起到了很好的積極作用。但針對宿遷市家庭農場經(jīng)營效率進行相關分析的研究基本沒有，而對家庭農場的經(jīng)營效率進行測算對家庭農場后續(xù)經(jīng)營有很大幫助。因此，本研究在其他學者研究的基礎上，從實證分析的角度對宿遷市家庭農場經(jīng)營效率及其影響因素進行分析，以便更好地促進宿遷市家庭農場的發(fā)展。

1變量選擇與經(jīng)營效率分析

2016年3月，筆者所在課題組成員從宿遷市農業(yè)委員會獲得有關家庭農場的部分數(shù)據(jù)，為了更好地了解家庭農場經(jīng)營效率的情況，筆者所在課題組成員于2016年4月至8月對宿遷市宿城區(qū)的306家家庭農場進行了實地調研。

1.1投入產出指標選擇及其特征描述

1.1.1投入產出指標家庭農場在投入方面主要包括資金、土地、勞動力投入。本研究中資金投入主要指購買種苗、化肥、農藥等農資支出以及其他方面發(fā)生的相關費用，全部費用以2015年價格計算，以萬元為單位；勞動力投入主要指家庭農場生產經(jīng)營過程中雇工工資投入，以萬元為單位；土地投入主要指通過流轉獲得的土地，以hm2為單位；產出指標指家庭農場生產經(jīng)營過程中獲得的全部收入，以萬元為單位。

1.1.2投入產出指標的總體特征從表1中可以看出，306家家庭農場的產出指標（生產性經(jīng)營收入）最少的2萬元，最高的達2 396萬元，標準差為286.58萬元，不同家庭農場之間差距非常大；投入指標方面，資金投入方面最少的為2萬元，最多的為1 630萬元，標準差200.03萬元，不同家庭農場資金投入差距較大；雇工投入的平均值為6.68萬元，整體還不是特別多；土地投入平均為14.28萬元，最多的為146.67萬元，家庭農場經(jīng)營規(guī)模較大。

1.2306家家庭農場經(jīng)營DEA效率分析

在實地調研獲得數(shù)據(jù)的基礎上，通過數(shù)據(jù)包絡分析軟件DEAP2.1測算306家家庭農場的經(jīng)營效率。DEA在多投入、多產出情況下測算決策單元相對效率方面具備一定的優(yōu)

1.2.1家庭農場經(jīng)營的綜合效率家庭農場經(jīng)營的綜合效率指家庭農場在生產經(jīng)營過程獲得收入的能力，在一定程度上可以反映家庭農場的經(jīng)營狀況。從表2中可以看出，家庭農場的平均綜合效率為0.635，高于0.5，整體經(jīng)營還可以，但306家家庭農場綜合效率處于無效率程度嚴重的較多。

1.2.2家庭農場經(jīng)營的純技術效率家庭農場經(jīng)營的純技術效率是家庭農場管理能力和技術水平高低的一個體現(xiàn)。從表2可以看出，306家家庭農場經(jīng)營的純技術效率均值為0637 5，純技術效率有效的家庭農場有38家，占1242%；純技術效率無效率程度嚴重的有159家，占5196%。說明大多數(shù)家庭農場經(jīng)營的純技術效率偏低，大多數(shù)家庭農場主在使用新技術、運用現(xiàn)代化機械設施、選取優(yōu)良品種方面還存在著諸多不足。大多數(shù)家庭農場主文化程度偏低，他們的管理能力較弱。306家家庭農場中部分家庭農場經(jīng)營的純技術效率較低，存在較大改善空間。

1.2.3家庭農場經(jīng)營的規(guī)模效率家庭農場的規(guī)模效率是反映家庭農場在經(jīng)營過程中規(guī)模是否適度的一個指標。從表2中可以看出，306家家庭農場經(jīng)營的規(guī)模效率平均值為0.652 5，不是特別高，規(guī)模效率一般。規(guī)模效率處于有效區(qū)間的家庭農場只有18家，占5.88%。規(guī)模效率處于無效率程度嚴重和無效率程度中等區(qū)間的較多。不同類型的家庭農場并不是規(guī)模越大越好，在經(jīng)營過程中需要綜合考慮其最適度的經(jīng)營規(guī)模。endprint

2306家家庭農場經(jīng)營效率影響因素的實證分析

2.1Tobit模型

通過DEA方法測算出家庭農場經(jīng)營效率值后，作為被解釋變量，為進一步獲得影響被解釋變量的因素，我們可以引入Tobit回歸模型。該模型是經(jīng)濟學家Tobin在研究耐用消費品需求時提出的線性概率模型[17]。Tobit模型的一般形式為：

Y*i=β′Xi+ui。

如果Y*i≥0，則Yi=Y*i；

如果Y*i<0，則Yi=0。

其中：Y*i為家庭農場經(jīng)營的效率值；Yi為第i個家庭農場經(jīng)營的效率值；Xi為影響因素；β′為解釋變量的回歸系數(shù)向量；ui為隨機干擾項，服從正態(tài)分布。

2.2變量選取

由DEA結果可知，不同家庭農場的經(jīng)營效率有一定的差異，出現(xiàn)差異的關鍵點在哪里？影響家庭農場經(jīng)營效率的因素主要有哪些？本研究一方面根據(jù)實地調研過程中家庭農場主的說法，另一方面根據(jù)其他學者前期的研究成果，對影響家庭農場經(jīng)營效率的因素主要選取了以下指標，具體情況詳見表3。

家庭農場主的個人特征方面，家庭農場的經(jīng)營受到家庭農場主個人的影響，家庭農場主是非常重要的決策者，他們是影響家庭農場經(jīng)營效率的直接因素。家庭農場主個人特征方面，本研究選取了家庭農場主的性別、年齡及創(chuàng)辦家庭農場前的職業(yè)作為衡量指標。調查中發(fā)現(xiàn)，306家家庭農場主沒有20歲以下的，21至60歲以上不同年齡段的均有，21～30歲的有6人，31～40歲的有56人，41～50歲的有140人，51～60歲的有76人，61歲以上的有28人。家庭農場主的年齡對家庭農場經(jīng)營效率的影響是不確定的。如果家庭農場主年齡大，經(jīng)過多年的發(fā)展，他們一方面積累到一些資金，另外一方面社會經(jīng)驗比較豐富，人脈關系較廣，有利于家庭農場經(jīng)營效率的提升。但也存在著家庭農場主年齡大，導致他們受到前期經(jīng)歷的影響，思想相對保守不愿意接受新事物，在運用現(xiàn)代化農業(yè)技術方面能力相對弱一些，這樣又會導致家庭農場經(jīng)營效率較低。家庭農場主的性別對家庭農場經(jīng)營效率的影響不是特別明顯，主要是因為家庭農場主大多數(shù)為男性，在306家家庭農場中，女性家庭農場主只有19人，男性家庭農場主有287人，男性比例高達93.79%。一般情況下，家庭農場主創(chuàng)辦農場前的職業(yè)對家庭農場的經(jīng)營效率有正向影響。306家家庭農場主創(chuàng)辦農場前的職業(yè)均值為4.17， 家庭農場主在創(chuàng)辦家庭農場前是種植大戶和養(yǎng)殖大戶的居多，這對他們后續(xù)家庭農場的創(chuàng)辦起到了較好的基礎作用。表3影響家庭農場經(jīng)營效率的因素

變量名稱含義、賦值、單位最小值最大值平均值標準差預期方向家庭農場主特征年齡（X1）實際年齡256647.288.01不確定性別（X2）男=1，女=0010.940.24不確定創(chuàng)辦農場前職業(yè)（X3）

合作社領辦人=1，合作社普通成員=2，種養(yǎng)植大戶=3，農機手=4，村干部=5，農技人員=6，農資經(jīng)營戶=7，其他=81

8

4.17

2.19

正向

家庭農場特征專門從事農業(yè)的勞動力（X4）人1303.092.64正向投資規(guī)模（X5）萬元91 850146.44254.08正向土地租金（X6）萬元117618.5025.93負向借貸資金（X7）萬元060029.7271.98正向農用機械（X8）萬元032011.1533.33不確定是否獲得農機補貼（X9）獲得農機補貼為1，沒有獲得為0010.230.42正向是否購買農業(yè)保險（X10）購買為1，未購買為0010.220.41正向

家庭農場的特征方面，從專門從事農業(yè)的勞動力人數(shù)看，不同家庭農場之間差距較大，2、3人的比較多一些，1人的有17家，2人的有140家，3人的有86家，4人的有31家，5人的有10家，6人的有7家，7人的有2家，8人的有5家，9人的有2家 。一般情況下專門從事農業(yè)的勞動力人數(shù)對提升家庭農場的經(jīng)營效率有促進作用。從投資規(guī)模上看，最少的投入資金在9萬元，最多的高達1 850萬元，標準差為254.08萬元，不同家庭農場投資資金情況差距較大。一般情況下，糧食類家庭農場和禽畜類投入資金多的，一般都是購買現(xiàn)代化的設備，這樣是有利于家庭農場提升經(jīng)營效率的；從土地租金來看，土地租金是家庭農場非常重要的一項開支，如果家庭農場經(jīng)營規(guī)模較大，這部分成本會較高，一定程度上加重家庭農場經(jīng)營的負擔，不利于家庭農場引進新技術，提升經(jīng)營效率；從家庭農場的借貸資金方面看，306家家庭農場中，獲得借貸資金最多的高達600萬元，標準差為71.98萬元，家庭農場之間差距較大。家庭農場主經(jīng)營過程中完全靠家庭農場主自身的積累是不現(xiàn)實的，借貸資金的獲得可以很大程度上解決家庭農場經(jīng)營過程中遇到的資金困難，對提升家庭農場的經(jīng)營效率幫助較大；從農用機械方面看，家庭農場在經(jīng)營過程中使用農用機械有利于提升經(jīng)營效率，但農用機械成本較高，對家庭農場來說是一項很大的成本，一定程度上給家庭農場經(jīng)營帶來困難；從是否獲得農機補貼上看，家庭農場獲得農機補貼可以減輕家庭農場的經(jīng)營成本，對提升家庭農場經(jīng)營效率有益，調查中發(fā)現(xiàn)236家家庭農場未獲得農機補貼，70家家庭農場獲得農機補貼；從是否購買農業(yè)保險來看，購買農業(yè)保險一定程度上可以減少家庭農場的經(jīng)營風險，對家庭農場的經(jīng)營是有利的，調查中發(fā)現(xiàn)有240家家庭農場沒有購買農業(yè)保險，66家家庭農場購買了農業(yè)保險。

2.3實證結果

以DEA測算出來的家庭農場的經(jīng)營效率作為被解釋變量，以表3中的變量為解釋變量，采用Tobit模型，利用Eviews軟件進行回歸分析，結果如表4所示。表4Tobit模型參數(shù)估計結果

從表4中可以看出，綜合效率模型和規(guī)模效率模型中大多數(shù)解釋變量均通過了檢驗，說明解釋變量對被解釋變量有顯著的影響，模型整體擬合效果較好。技術效率模型中大多數(shù)解釋變量并沒有通過檢驗。endprint

2.3.1家庭農場主個人特征的實證結果分析由表4可以看出，家庭農場主年齡對家庭農場經(jīng)營的綜合效率的影響系數(shù)為正，未通過檢驗。家庭農場主年齡對家庭農場經(jīng)營的技術效率的影響系數(shù)為負，未通過檢驗。家庭農場主年齡對家庭農場經(jīng)營的規(guī)模效率的影響系數(shù)為負，通過檢驗。年齡大的家庭農場主經(jīng)營的家庭農場以中小規(guī)模居多。家庭農場主的性別對家庭農場經(jīng)營的綜合效率的影響系數(shù)為負，對技術效率和規(guī)模效率影響系數(shù)為正，但均未通過檢驗。家庭農場主的性別對家庭農場影響的實際作用并不是特別突出。家庭農場主創(chuàng)辦農場前的職業(yè)對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和技術效率的影響系數(shù)為正，通過檢驗。家庭農場主創(chuàng)辦農場前的職業(yè)對家庭農場經(jīng)營的規(guī)模效率的影響系數(shù)為正，未通過檢驗。家庭農場主創(chuàng)辦家庭農場前所從事職業(yè)對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和技術效率影響較為突出。

2.3.2家庭農場特征的實證結果分析專門從事農業(yè)的勞動力人數(shù)對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率的影響系數(shù)為正，通過檢驗；對家庭農場經(jīng)營的技術效率影響系數(shù)為正，未通過檢驗。專門從事農業(yè)的勞動力人數(shù)越多，在一定程度上，越有利于提高家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率。投資規(guī)模對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率的影響系數(shù)為正，通過檢驗；對家庭農場經(jīng)營的技術效率影響系數(shù)為正，未通過檢驗。投資越多，越有利于提高家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率。土地租金對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和技術效率的影響系數(shù)為負，未通過檢驗；對規(guī)模效率影響系數(shù)為負，通過檢驗。土地租金是一項很重要的成本，土地租金越高，其規(guī)模效率越不明顯。在家庭農場經(jīng)營過程中，土地租金成本需要認真考慮。借貸資金對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率的影響系數(shù)為正，通過檢驗；對技術效率的影響系數(shù)為正，未通過檢驗。在家庭農場經(jīng)營過程中，資金的支持對提升家庭農場的經(jīng)營效率是必不可少的。農用機械對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率的影響系數(shù)為負，通過檢驗；對技術效率的影響系數(shù)為負，未通過檢驗。農用機械的使用一方面有利于提升效率，但同時由于其成本較高，對家庭農場經(jīng)營效率的影響是不確定的。是否獲得農機補貼對家庭農場經(jīng)營的綜合效率的影響系數(shù)為正，未通過檢驗；對技術效率的影響系數(shù)為負，通過檢驗；對規(guī)模效率的影響系數(shù)為正，通過檢驗。農機補貼有利于提升家庭農場的規(guī)模效率，但不利于提升家庭農場經(jīng)營的技術效率。在所調查的樣本中，306家家庭農場中，只有70家獲得農機補貼，而且獲得的農機補貼額度較低，家庭農場主自己承擔了較多的農機支出。是否購買農業(yè)保險對家庭農場經(jīng)營的綜合效率、技術效率、規(guī)模效率影響系數(shù)為正，綜合效率未通過檢驗，技術效率、規(guī)模效率通過檢驗。通過購買農業(yè)保險有利于分散家庭農場的經(jīng)營風險，彌補其可能遭受的損失，對提升家庭農場的經(jīng)營效率有積極作用。

3對策建議

宿遷市宿城區(qū)306家家庭農場的經(jīng)營效率存在提升空間，為更好地提升家庭農場的經(jīng)營效率，相關建議如下：

第一，提升家庭農場主的個人素質，培養(yǎng)新型職業(yè)農民。對于年齡較大的家庭農場主，可以通過多向他們宣傳，對他們進行培訓等多種措施提升個人素質。在培育新型職業(yè)農民方面，可以鼓勵更多的家庭農場主參與進來，讓家庭農場主接受到更多的現(xiàn)代化農業(yè)技術的培訓，從而更好地提升家庭農場的經(jīng)營效率。

第二，完善農村金融服務，為家庭農場的發(fā)展提供強有力的資金和保險支持。投資規(guī)模、借貸資金和是否購買農業(yè)保險對家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率均有正向影響，說明家庭農場經(jīng)營過程中，金融的支持是不容忽視的。為更好地提升家庭農場的經(jīng)營效率，一方面金融機構應盡可能地提升金融服務，創(chuàng)新設計更多的貸款品種，解決家庭農場面臨的資金需求。另一方面金融機構也要提升農業(yè)保險的服務水平，解決農業(yè)保險品種少、流程繁瑣、理賠慢等諸多問題，吸引更多的家庭農場購買農業(yè)保險。

第三，降低土地流轉成本。土地租金與家庭農場的經(jīng)營規(guī)模效率成反比。在調查中發(fā)現(xiàn)，306家家庭農場土地租金平均在12 090元/hm2，再加上家庭農場經(jīng)營過程中其他的一些開支，家庭農場的經(jīng)營成本比較高。為更好地提升家庭農場的規(guī)模效率，我們需要采取一定措施降低土地流轉的成本。但同時我們也面臨一個問題就是流轉土地的農民并不愿意降低土地流轉成本。為此我們需要創(chuàng)新土地流轉方式，如何保障家庭農場主和農民的雙重利益，值得我們深入思考。

第四，加大政府支持力度。農用機械與家庭農場經(jīng)營的綜合效率和規(guī)模效率呈負相關，是否獲得農機補貼與家庭農場經(jīng)營的規(guī)模效率呈正相關。農用機械的使用可以提升家庭農場的經(jīng)營效率，但有的農用機械的成本較大，部分家庭農場承擔不起，這需要政府給予一定的支持。同時政府也可以在完善農機、農技配套服務方面給予一定的支持，推動農業(yè)現(xiàn)代化技術更好地支持家庭農場的發(fā)展。

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