高職院校科研項目績效評價研究

鄒斐漾

東莞職業技術學院科研處

高職院校科研項目績效評價研究

鄒斐漾

東莞職業技術學院科研處

高職院校科研項目績效評價在普通高校科研項目績效評價體系及國家科技項目績效評價的基礎上繼承并得到發展，因高職院校的特殊性，績效評價的指標、方法以及系統都具有獨特的要求。科研項目績效評價體系影響著高職院校政策的發展方向，因此，我們必須汲取國內外優秀科研項目績效評價經驗，進行高職院校科研項目績效評價的探索，進而推動高職院校的可持續發展。

高職院校；科研項目；績效評價

績效是績與效組合而成，即成績與效益，績效是指組織、團隊或者個人，在一定時期內的投入產出情況，主要是目標實現程度及效率的衡量與反饋。而績效評價是指運用一定的評價方法、量化標準，對績效目標實現程度的綜合性評價。由此可見，高職院校科研項目績效評價主要是指在高職院校項目投入產出過程中，根據事先制定的量化指標對項目的實施程度、預期目標、最終成果進行的綜合性評價。

一、科研項目績效評價研究綜述

從國外科研項目績效評價來看。績效指標在西方一些國家高校中得到廣泛運用是從1980年開始，通過對高校辦學、科研等相關條件進行量化的測評，達到對高校辦學能力、科研水平的有效評價。美國的科技評價體系較為完善，1993年，美國《政府績效與結果法案》（GPRA，以下簡稱《績效法案》）的頒布實施具有非常重要的意義，在這個法案中，明確強調了三個動機：一是提高效率；二是質量管理；三是目標管理。《績效法案》頒布后，迅速滲透到各個領域，西方各發達國家也紛紛效仿。1996年歐盟也發布了“Soundan?dEffi-cientManagement2000”方案要求開展系統性的績效考評，主要用于提高項目執行獲得的成果且引導未來項目研究發展的方向。

從我國科研項目績效評價來看。我國的科研項目績效考評體系起步較晚，雖然通過近幾年的發展取得了一些成就，如2003年科技部頒布的《科學技術評價辦法》及2003年3月1日執行的《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》，主要為了規范項目評估評審過程中有關單位和個人的行為，保證項目評估評審工作廉潔高效依法進行。但是由于科研績效評估涉及范圍較廣、層次較多，科研體制機制發展具有中國特色，不能照搬照抄國外科研績效評價體系等原因，當前，我們國家的科研項目績效評價還處于起步階段，需要我們更進一步的研究。

從我國職業教育發展來看。高校是開展科學研究工作的重要陣地，以人才培養、科學研究、社會服務為三大基本功能。高職院校是高等教育的重要類型，具有高等院校和職業院校的雙重屬性，其科學研究要服從和服務于人才培養戰略，而高職院校與普通本科院校相比，辦學歷史較短，教學管理任務繁重，科研水平也相對較弱。科研項目績效評價是高職院校科研管理工作的重要內容,是保證科研項目順利運行的有效措施，近幾年，隨著高職院校科研意識和辦學能力的增強，高職院校整體科研水平有了很大提升，深圳職業技術學院等國家示范校開始逐步建立科研項目績效評價體系，這大大促進了高職院校科研水平的發展。雖然高職院校在科研項目績效評價方面的工作取得了一些成就，但從總體上看，科研項目績效評價還存在一些待解決的問題，譬如：科研項目績效目標的設定不合理，高職院校教師科研選題特色不夠鮮明，高層次的科研項目和成果相對較少，科研成果轉化率不高，科研經費管理過于形式化，缺乏創新穩定的科研團隊，項目研究與地方經濟發展脫節等因素。

二、高職院校科研項目績效評價工作中存在的問題

目前，在我國地方政府的鼓勵下，地方本科院校在科研項目績效評價方面做出了一系列努力，例如出臺了科研項目績效評價管理辦法、條例；對科研項目經費審計進行了固定評估；進行了科研項目績效評價體系的初步建設等等。隨著職業教育的進一步發展，高職院校在吸取地方本科院校經驗的基礎上，針對自身獨有的特點對科研項目績效評價工作進行了改良，但是在改良中也出現了一些問題。就東莞職業技術學院而言，自建院初始，東莞職業技術學院就對科研項目績效評價出臺了相關管理辦法，并在隨后幾年不斷對其進行修訂，但要想讓科研項目績效評價工作發展更成熟，我們還任重道遠。

（一）科研項目績效定性指標和定量指標未得到結合。定性指標是指不能直接由統計數據進行分析，而是需要對評價對象進行具體客觀的刻畫和剖析來體現評價結果的指標。定量指標是指可以進行詳細的數量定義，通過精確測量是否能達到績效目標的考核指標。目前，我國高職院校在進行科研項目績效評價考核時，重點往往在于評價的程序及結果，將程序與結果能否滿足績效評價和考核的要求作為重中之重，而忽視了指標體系的合理性。科研項目種類主要有基礎性研究項目、應用型研究項目和發展性研究項目三大類，這三類都具有明顯的差異。基礎性研究項目，主要是為了得到相關現象與事實的基本原理而進行的理論性工作，研究的結果都具有一定的準確性，成果形式一般是論文、學術報告等。應用型研究項目主要是創造型的研究，它有一定的目標，針對固定的問題、領域，將理論研究化為實際，成果表現形式主要是論文、發明專利、模型等。發展性研究則是利用現有的知識技術，創造創新技術方法，獲得一種全新的產品或者技術的研究活動，是對基礎性研究和應用型研究的結合。以上三類項目都有其差異性，不能用一個固定的標準來衡量，但即使是同一類別的項目，因其研究領域的不同，也難以用同一標準進行考核，我國高職院校在科研項目績效評價指標體系方面目前較多使用的是定量指標，這使得高職院校教師在進行項目研究時，為了達到要求，往往根據容易實現的科研結果來作為當前項目的績效目標，而不是根據科研項目的實際發展情況，在當前高職院校的科研項目績效評價體系中，定性指標和定量指標的結合也是難點之一。

（二）科研項目績效評價體系的應用性考核不夠充分。科研項目的研究過程是一個創新、創造的過程，通過研究可以看到項目的部分成果會在論文、專利、產品、學術報告等成果中體現，但是這些成果的應用在短時間內我們看不到，有些項目的成果要等到其產生了經濟效益或者實現了產業化才能真正得到體現。目前我國高職院校的績效評價結果考核還停留在反映情況這方面，對項目結果的分析、反饋、后續跟蹤沒有得到實現，有些高職院校采取了將績效評價結果作為學校以后立項、經費預算的依據，但是總的來說，還缺乏一個科研項目績效評價結果應用的長效機制。我國目前的科技成果轉化率遠遠低于發達國家的，很大一部分原因是因為我們國家的科研項目評價體系主要以成果評價為主，而不是成果所帶來的經濟效益，這使得我們的科研活動與實際聯系不大。高職院校是我國科研成果轉化與產業化的重要力量，高職院校科研項目績效評價作為一個全面的綜合性評價，必須將直接成果與間接成果結合，將經濟效益與產業化融入，將科研項目績效評價體系中的應用型考核作為重點，進而鼓勵相關科研人員關注市場需求，更加注重科研成果的實用性。

（三）科研項目績效評價的管理機制不夠健全。我國高職院校科研項目績效評價起步不久，很多管理機制還不夠健全，在進行科研項目績效評價管理工作時，績效評價的統籌不夠完善，整個統籌缺乏一個長期有效的規劃，高職院校部門與部門之間的協調配合程度達不到要求。現階段，高職院校的績效評價、經費預算、項目管理機制不夠，績效評價管理還沒有深入到日常的管理中。高職院校的相關管理人員缺乏對科研項目績效評價機制的全面了解，在實際工作中，對科研項目績效評價的管理不夠到位，對科研項目績效評價的知識層次不夠豐富。相關部門及相關管理人員對經費預算的執行過程監管不夠，經費管理模式過于形式化，且更多是注重項目的立項與結項。高職院校科研項目績效考核評價缺乏一個有效的激勵機制，導致高職院校教師對科研項目的研究不夠投入，高素質高層次的科研團隊難以建立，這也使得高層次的科研項目與成果缺乏，對高職院校自身的可持續發展極為不利。

三、關于高職院校科研項目績效評價的建議

在政府、企業人力資源管理中，績效考評系統已經發展得較為完善，建立了相對公正公平的評估系統，對員工和組織的績效有了準確的衡量，對業績低下者進行鞭策，且對業績優異者進行獎勵。我國的政府、企業績效管理評價發展較快，科研項目績效評價在此基礎上發展，因高職院校的特殊性，評估的指標、評估的方法以及評估系統都具有獨特的要求。在政府、企業、本科院校科研項目及國家科研項目績效管理評價理論的基礎上，進行高職院校科研項目績效評價的探索，十分具有現實意義的。

（一）設置合理的科研項目績效評價指標，將定性與定量指標有效結合。科研項目績效評價指標的有效性決定著高職院校政策的方向，同時也影響著高職院校的可持續發展，因此，設置合理的科研項目績效評價指標是十分必要的。高職院校現有的科研項目績效評價指標主要來自國家科技項目統計指標，經過近年來的不斷完善，已經自成一體，現階段再去創建一個新的指標體系顯然是不切實際的，我們可以利用現有的指標體系，根據高職院校自身的特點去擴充完善。首先，撇除指標體系中的模糊點、相似點，明確績效評價指標的層次與結構，以科研項目投入為例（見下圖），全面綜合地將定性與定量指標有機結合。其次，指標的設置要切實有效，宏觀和微觀結合，能從不同角度反映項目的各類效益。最后，指標的數量要適當，指標太多會使項目執行繁雜，指標太少則又使得部分項目績效無法完全體現。

一級指標二級指標項目投入三級指標在編人員科研人員非在編人員科研經費其他項目經費配套經費四級指標教授、副教授、講師、助教及其他高級職稱、中級職稱、初級職稱及其他企業人員、學生、其他R&D經費（千元）

（二）將科研項目績效評價體系信息化，建立完善的科研項目績效評價機制和激勵措施。信息平臺建設對于完善科研項目績效評價體系十分重要，通過平臺建設，可以將科研項目信息納入其中，合理分配資源，便于部門與部門之間的協調合作，溝通交流。目前，各高職院校基本建立了數字化校園，部分高職院校已經建立了科研項目相關的信息平臺，但是科研項目績效評價體系還不夠完善，科研項目立項、經費預算分配、科研項目實施過程進度、科研結項評審、科研項目成果等等還沒有完全納入其中，還需要進一步深化。在信息平臺的基礎上完善科研項目績效評價機制，針對高職院校重視實踐、創新、校企合作等特點，制定合理的高職院校科研項目績效評價考核制度，同時，完善激勵政策，擇優扶持科研項目，對優秀科研成果適度獎勵，對優秀科研人才予以獎賞，充分激發高職院校教職工的科研創新創造意識。

（三）重視科研項目績效評價結果的應用，對科研項目績效評價體系進行有效監管。要想將科研項目績效評價結果得到有效應用，一方面我們要做就是建立科研項目績效評價反饋機制，將評價結果及時傳遞反饋給相關部門、相關人員，通過適度公開，制定相應整改措施。另一方面建立相應的科研項目績效評價成果應用機制，從高職院校自身來說，成果應用機制可以作為科研項目的經驗來源，作為科研人員工作效率的依據，從社會利益來說，注重成果帶來的社會效益、經濟效益可以有效促進校企合作建設，促進高職院校科研成果的轉化及產業化。要想從根源上真正解決當前科研項目績效評價中出現的問題，對科研項目績效評價體系進行有效監管是必不可少的，在項目前期工作中進行嚴謹的評審，尤其是要對立項后對項目的經費預算進行有效監管，進行專項檢查審計，同時對專家系統、專家評審程序、申訴反饋機制進行合理公開透明化，以上這些都可以通過信息平臺建設過程中達成。

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鄒斐漾（1989-），女，湖南衡陽人，初級職稱，主要研究方向：科研管理、高教研究。

本文為2016年東莞職業技術學院院級科研基金項目成果，項目編號：2016d02。