高職院校科研項(xiàng)目績效評價研究

鄒斐漾

東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處

高職院校科研項(xiàng)目績效評價研究

鄒斐漾

東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處

高職院校科研項(xiàng)目績效評價在普通高校科研項(xiàng)目績效評價體系及國家科技項(xiàng)目績效評價的基礎(chǔ)上繼承并得到發(fā)展，因高職院校的特殊性，績效評價的指標(biāo)、方法以及系統(tǒng)都具有獨(dú)特的要求。科研項(xiàng)目績效評價體系影響著高職院校政策的發(fā)展方向，因此，我們必須汲取國內(nèi)外優(yōu)秀科研項(xiàng)目績效評價經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行高職院校科研項(xiàng)目績效評價的探索，進(jìn)而推動高職院校的可持續(xù)發(fā)展。

高職院校；科研項(xiàng)目；績效評價

績效是績與效組合而成，即成績與效益，績效是指組織、團(tuán)隊(duì)或者個人，在一定時期內(nèi)的投入產(chǎn)出情況，主要是目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及效率的衡量與反饋。而績效評價是指運(yùn)用一定的評價方法、量化標(biāo)準(zhǔn)，對績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的綜合性評價。由此可見，高職院校科研項(xiàng)目績效評價主要是指在高職院校項(xiàng)目投入產(chǎn)出過程中，根據(jù)事先制定的量化指標(biāo)對項(xiàng)目的實(shí)施程度、預(yù)期目標(biāo)、最終成果進(jìn)行的綜合性評價。

一、科研項(xiàng)目績效評價研究綜述

從國外科研項(xiàng)目績效評價來看。績效指標(biāo)在西方一些國家高校中得到廣泛運(yùn)用是從1980年開始，通過對高校辦學(xué)、科研等相關(guān)條件進(jìn)行量化的測評，達(dá)到對高校辦學(xué)能力、科研水平的有效評價。美國的科技評價體系較為完善，1993年，美國《政府績效與結(jié)果法案》（GPRA，以下簡稱《績效法案》）的頒布實(shí)施具有非常重要的意義，在這個法案中，明確強(qiáng)調(diào)了三個動機(jī)：一是提高效率；二是質(zhì)量管理；三是目標(biāo)管理。《績效法案》頒布后，迅速滲透到各個領(lǐng)域，西方各發(fā)達(dá)國家也紛紛效仿。1996年歐盟也發(fā)布了“Soundan?dEffi-cientManagement2000”方案要求開展系統(tǒng)性的績效考評，主要用于提高項(xiàng)目執(zhí)行獲得的成果且引導(dǎo)未來項(xiàng)目研究發(fā)展的方向。

從我國科研項(xiàng)目績效評價來看。我國的科研項(xiàng)目績效考評體系起步較晚，雖然通過近幾年的發(fā)展取得了一些成就，如2003年科技部頒布的《科學(xué)技術(shù)評價辦法》及2003年3月1日執(zhí)行的《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法》，主要為了規(guī)范項(xiàng)目評估評審過程中有關(guān)單位和個人的行為，保證項(xiàng)目評估評審工作廉潔高效依法進(jìn)行。但是由于科研績效評估涉及范圍較廣、層次較多，科研體制機(jī)制發(fā)展具有中國特色，不能照搬照抄國外科研績效評價體系等原因，當(dāng)前，我們國家的科研項(xiàng)目績效評價還處于起步階段，需要我們更進(jìn)一步的研究。

從我國職業(yè)教育發(fā)展來看。高校是開展科學(xué)研究工作的重要陣地，以人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)為三大基本功能。高職院校是高等教育的重要類型，具有高等院校和職業(yè)院校的雙重屬性，其科學(xué)研究要服從和服務(wù)于人才培養(yǎng)戰(zhàn)略，而高職院校與普通本科院校相比，辦學(xué)歷史較短，教學(xué)管理任務(wù)繁重，科研水平也相對較弱。科研項(xiàng)目績效評價是高職院校科研管理工作的重要內(nèi)容,是保證科研項(xiàng)目順利運(yùn)行的有效措施，近幾年，隨著高職院校科研意識和辦學(xué)能力的增強(qiáng)，高職院校整體科研水平有了很大提升，深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院等國家示范校開始逐步建立科研項(xiàng)目績效評價體系，這大大促進(jìn)了高職院校科研水平的發(fā)展。雖然高職院校在科研項(xiàng)目績效評價方面的工作取得了一些成就，但從總體上看，科研項(xiàng)目績效評價還存在一些待解決的問題，譬如：科研項(xiàng)目績效目標(biāo)的設(shè)定不合理，高職院校教師科研選題特色不夠鮮明，高層次的科研項(xiàng)目和成果相對較少，科研成果轉(zhuǎn)化率不高，科研經(jīng)費(fèi)管理過于形式化，缺乏創(chuàng)新穩(wěn)定的科研團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目研究與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)等因素。

二、高職院校科研項(xiàng)目績效評價工作中存在的問題

目前，在我國地方政府的鼓勵下，地方本科院校在科研項(xiàng)目績效評價方面做出了一系列努力，例如出臺了科研項(xiàng)目績效評價管理辦法、條例；對科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)進(jìn)行了固定評估；進(jìn)行了科研項(xiàng)目績效評價體系的初步建設(shè)等等。隨著職業(yè)教育的進(jìn)一步發(fā)展，高職院校在吸取地方本科院校經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對自身獨(dú)有的特點(diǎn)對科研項(xiàng)目績效評價工作進(jìn)行了改良，但是在改良中也出現(xiàn)了一些問題。就東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院而言，自建院初始，東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院就對科研項(xiàng)目績效評價出臺了相關(guān)管理辦法，并在隨后幾年不斷對其進(jìn)行修訂，但要想讓科研項(xiàng)目績效評價工作發(fā)展更成熟，我們還任重道遠(yuǎn)。

（一）科研項(xiàng)目績效定性指標(biāo)和定量指標(biāo)未得到結(jié)合。定性指標(biāo)是指不能直接由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，而是需要對評價對象進(jìn)行具體客觀的刻畫和剖析來體現(xiàn)評價結(jié)果的指標(biāo)。定量指標(biāo)是指可以進(jìn)行詳細(xì)的數(shù)量定義，通過精確測量是否能達(dá)到績效目標(biāo)的考核指標(biāo)。目前，我國高職院校在進(jìn)行科研項(xiàng)目績效評價考核時，重點(diǎn)往往在于評價的程序及結(jié)果，將程序與結(jié)果能否滿足績效評價和考核的要求作為重中之重，而忽視了指標(biāo)體系的合理性。科研項(xiàng)目種類主要有基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目、應(yīng)用型研究項(xiàng)目和發(fā)展性研究項(xiàng)目三大類，這三類都具有明顯的差異。基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，主要是為了得到相關(guān)現(xiàn)象與事實(shí)的基本原理而進(jìn)行的理論性工作，研究的結(jié)果都具有一定的準(zhǔn)確性，成果形式一般是論文、學(xué)術(shù)報告等。應(yīng)用型研究項(xiàng)目主要是創(chuàng)造型的研究，它有一定的目標(biāo)，針對固定的問題、領(lǐng)域，將理論研究化為實(shí)際，成果表現(xiàn)形式主要是論文、發(fā)明專利、模型等。發(fā)展性研究則是利用現(xiàn)有的知識技術(shù)，創(chuàng)造創(chuàng)新技術(shù)方法，獲得一種全新的產(chǎn)品或者技術(shù)的研究活動，是對基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用型研究的結(jié)合。以上三類項(xiàng)目都有其差異性，不能用一個固定的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，但即使是同一類別的項(xiàng)目，因其研究領(lǐng)域的不同，也難以用同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，我國高職院校在科研項(xiàng)目績效評價指標(biāo)體系方面目前較多使用的是定量指標(biāo)，這使得高職院校教師在進(jìn)行項(xiàng)目研究時，為了達(dá)到要求，往往根據(jù)容易實(shí)現(xiàn)的科研結(jié)果來作為當(dāng)前項(xiàng)目的績效目標(biāo)，而不是根據(jù)科研項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)展情況，在當(dāng)前高職院校的科研項(xiàng)目績效評價體系中，定性指標(biāo)和定量指標(biāo)的結(jié)合也是難點(diǎn)之一。

（二）科研項(xiàng)目績效評價體系的應(yīng)用性考核不夠充分。科研項(xiàng)目的研究過程是一個創(chuàng)新、創(chuàng)造的過程，通過研究可以看到項(xiàng)目的部分成果會在論文、專利、產(chǎn)品、學(xué)術(shù)報告等成果中體現(xiàn)，但是這些成果的應(yīng)用在短時間內(nèi)我們看不到，有些項(xiàng)目的成果要等到其產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效益或者實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化才能真正得到體現(xiàn)。目前我國高職院校的績效評價結(jié)果考核還停留在反映情況這方面，對項(xiàng)目結(jié)果的分析、反饋、后續(xù)跟蹤沒有得到實(shí)現(xiàn)，有些高職院校采取了將績效評價結(jié)果作為學(xué)校以后立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的依據(jù)，但是總的來說，還缺乏一個科研項(xiàng)目績效評價結(jié)果應(yīng)用的長效機(jī)制。我國目前的科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的，很大一部分原因是因?yàn)槲覀儑业目蒲许?xiàng)目評價體系主要以成果評價為主，而不是成果所帶來的經(jīng)濟(jì)效益，這使得我們的科研活動與實(shí)際聯(lián)系不大。高職院校是我國科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的重要力量，高職院校科研項(xiàng)目績效評價作為一個全面的綜合性評價，必須將直接成果與間接成果結(jié)合，將經(jīng)濟(jì)效益與產(chǎn)業(yè)化融入，將科研項(xiàng)目績效評價體系中的應(yīng)用型考核作為重點(diǎn)，進(jìn)而鼓勵相關(guān)科研人員關(guān)注市場需求，更加注重科研成果的實(shí)用性。

（三）科研項(xiàng)目績效評價的管理機(jī)制不夠健全。我國高職院校科研項(xiàng)目績效評價起步不久，很多管理機(jī)制還不夠健全，在進(jìn)行科研項(xiàng)目績效評價管理工作時，績效評價的統(tǒng)籌不夠完善，整個統(tǒng)籌缺乏一個長期有效的規(guī)劃，高職院校部門與部門之間的協(xié)調(diào)配合程度達(dá)不到要求。現(xiàn)階段，高職院校的績效評價、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目管理機(jī)制不夠，績效評價管理還沒有深入到日常的管理中。高職院校的相關(guān)管理人員缺乏對科研項(xiàng)目績效評價機(jī)制的全面了解，在實(shí)際工作中，對科研項(xiàng)目績效評價的管理不夠到位，對科研項(xiàng)目績效評價的知識層次不夠豐富。相關(guān)部門及相關(guān)管理人員對經(jīng)費(fèi)預(yù)算的執(zhí)行過程監(jiān)管不夠，經(jīng)費(fèi)管理模式過于形式化，且更多是注重項(xiàng)目的立項(xiàng)與結(jié)項(xiàng)。高職院校科研項(xiàng)目績效考核評價缺乏一個有效的激勵機(jī)制，導(dǎo)致高職院校教師對科研項(xiàng)目的研究不夠投入，高素質(zhì)高層次的科研團(tuán)隊(duì)難以建立，這也使得高層次的科研項(xiàng)目與成果缺乏，對高職院校自身的可持續(xù)發(fā)展極為不利。

三、關(guān)于高職院校科研項(xiàng)目績效評價的建議

在政府、企業(yè)人力資源管理中，績效考評系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)展得較為完善，建立了相對公正公平的評估系統(tǒng)，對員工和組織的績效有了準(zhǔn)確的衡量，對業(yè)績低下者進(jìn)行鞭策，且對業(yè)績優(yōu)異者進(jìn)行獎勵。我國的政府、企業(yè)績效管理評價發(fā)展較快，科研項(xiàng)目績效評價在此基礎(chǔ)上發(fā)展，因高職院校的特殊性，評估的指標(biāo)、評估的方法以及評估系統(tǒng)都具有獨(dú)特的要求。在政府、企業(yè)、本科院校科研項(xiàng)目及國家科研項(xiàng)目績效管理評價理論的基礎(chǔ)上，進(jìn)行高職院校科研項(xiàng)目績效評價的探索，十分具有現(xiàn)實(shí)意義的。

（一）設(shè)置合理的科研項(xiàng)目績效評價指標(biāo)，將定性與定量指標(biāo)有效結(jié)合。科研項(xiàng)目績效評價指標(biāo)的有效性決定著高職院校政策的方向，同時也影響著高職院校的可持續(xù)發(fā)展，因此，設(shè)置合理的科研項(xiàng)目績效評價指標(biāo)是十分必要的。高職院校現(xiàn)有的科研項(xiàng)目績效評價指標(biāo)主要來自國家科技項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，經(jīng)過近年來的不斷完善，已經(jīng)自成一體，現(xiàn)階段再去創(chuàng)建一個新的指標(biāo)體系顯然是不切實(shí)際的，我們可以利用現(xiàn)有的指標(biāo)體系，根據(jù)高職院校自身的特點(diǎn)去擴(kuò)充完善。首先，撇除指標(biāo)體系中的模糊點(diǎn)、相似點(diǎn)，明確績效評價指標(biāo)的層次與結(jié)構(gòu)，以科研項(xiàng)目投入為例（見下圖），全面綜合地將定性與定量指標(biāo)有機(jī)結(jié)合。其次，指標(biāo)的設(shè)置要切實(shí)有效，宏觀和微觀結(jié)合，能從不同角度反映項(xiàng)目的各類效益。最后，指標(biāo)的數(shù)量要適當(dāng)，指標(biāo)太多會使項(xiàng)目執(zhí)行繁雜，指標(biāo)太少則又使得部分項(xiàng)目績效無法完全體現(xiàn)。

一級指標(biāo)二級指標(biāo)項(xiàng)目投入三級指標(biāo)在編人員科研人員非在編人員科研經(jīng)費(fèi)其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)配套經(jīng)費(fèi)四級指標(biāo)教授、副教授、講師、助教及其他高級職稱、中級職稱、初級職稱及其他企業(yè)人員、學(xué)生、其他R&D經(jīng)費(fèi)（千元）

（二）將科研項(xiàng)目績效評價體系信息化，建立完善的科研項(xiàng)目績效評價機(jī)制和激勵措施。信息平臺建設(shè)對于完善科研項(xiàng)目績效評價體系十分重要，通過平臺建設(shè)，可以將科研項(xiàng)目信息納入其中，合理分配資源，便于部門與部門之間的協(xié)調(diào)合作，溝通交流。目前，各高職院校基本建立了數(shù)字化校園，部分高職院校已經(jīng)建立了科研項(xiàng)目相關(guān)的信息平臺，但是科研項(xiàng)目績效評價體系還不夠完善，科研項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算分配、科研項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)度、科研結(jié)項(xiàng)評審、科研項(xiàng)目成果等等還沒有完全納入其中，還需要進(jìn)一步深化。在信息平臺的基礎(chǔ)上完善科研項(xiàng)目績效評價機(jī)制，針對高職院校重視實(shí)踐、創(chuàng)新、校企合作等特點(diǎn)，制定合理的高職院校科研項(xiàng)目績效評價考核制度，同時，完善激勵政策，擇優(yōu)扶持科研項(xiàng)目，對優(yōu)秀科研成果適度獎勵，對優(yōu)秀科研人才予以獎賞，充分激發(fā)高職院校教職工的科研創(chuàng)新創(chuàng)造意識。

（三）重視科研項(xiàng)目績效評價結(jié)果的應(yīng)用，對科研項(xiàng)目績效評價體系進(jìn)行有效監(jiān)管。要想將科研項(xiàng)目績效評價結(jié)果得到有效應(yīng)用，一方面我們要做就是建立科研項(xiàng)目績效評價反饋機(jī)制，將評價結(jié)果及時傳遞反饋給相關(guān)部門、相關(guān)人員，通過適度公開，制定相應(yīng)整改措施。另一方面建立相應(yīng)的科研項(xiàng)目績效評價成果應(yīng)用機(jī)制，從高職院校自身來說，成果應(yīng)用機(jī)制可以作為科研項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)來源，作為科研人員工作效率的依據(jù)，從社會利益來說，注重成果帶來的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益可以有效促進(jìn)校企合作建設(shè)，促進(jìn)高職院校科研成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化。要想從根源上真正解決當(dāng)前科研項(xiàng)目績效評價中出現(xiàn)的問題，對科研項(xiàng)目績效評價體系進(jìn)行有效監(jiān)管是必不可少的，在項(xiàng)目前期工作中進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u審，尤其是要對立項(xiàng)后對項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行有效監(jiān)管，進(jìn)行專項(xiàng)檢查審計(jì)，同時對專家系統(tǒng)、專家評審程序、申訴反饋機(jī)制進(jìn)行合理公開透明化，以上這些都可以通過信息平臺建設(shè)過程中達(dá)成。

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鄒斐漾（1989-），女，湖南衡陽人，初級職稱，主要研究方向：科研管理、高教研究。

本文為2016年東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院院級科研基金項(xiàng)目成果，項(xiàng)目編號：2016d02。