戰略性新興產業企業創新效率評價研究
——以東北地區為例

齊 齊，趙樹寬，李其榮

（吉林大學管理學院，吉林長春130022）

戰略性新興產業企業創新效率評價研究
——以東北地區為例

齊 齊，趙樹寬，李其榮

（吉林大學管理學院，吉林長春130022）

戰略性新興產業是引領我國產業轉型升級的重要力量，其創新效率是衡量產業創新活力的重要指標。在微觀視角下，結合創新效率評價的現有成果，構建戰略性新興產業企業創新效率評價指標體系與模型，采用數據包絡分析（DEA）方法，從效率、有效性、規模收益及投影分析四個方面，對東北地區150家戰略新興產業企業創新活動進行分析，結果顯示：東北地區戰略性新興產業企業創新效率整體偏低（新材料和新能源汽車兩個產業最高，其余依次為光電信息、生物，節能環保企業創新效率最低），主要原因是技術效率偏低；超過90%的企業非DEA有效，同時，90%以上的企業呈規模報酬遞增態勢；投影分析表明，科技活動人員和研發人員投入相對過少導致東北地區戰略性新興產業企業創新效率偏低。為此，政府應針對戰略性新興產業的特點和現實需求出臺傾斜性政策和措施，企業則應加大優秀科技人才的培養和引進力度，努力提升創新效率。

戰略性新興產業；創新效率評價；數據包絡分析；規模收益分析；投影分析

一、引言

戰略性新興產業是我國為自身產業結構調整進行戰略性部署[1]、引領未來經濟社會發展的重要力量[2]。近年來，全球主要經濟體紛紛提出戰略轉型，出臺新興產業發展戰略規劃，將新興產業作為經濟結構調整的核心手段。2010年，我國正式頒布《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》，確立將培育和發展七大戰略性新興產業作為國家重大戰略。目前，我國已有30余個省（市、自治區）制定發展戰略性新興產業的規劃和相應政策[2]。2016年，中央頒布了新一輪振興東北地區等老工業基地的相關政策，東北地區產業轉型升級迎來新的機遇。在此背景下，東北地區戰略性新興產業處于什么水平，創新效率如何，以及怎樣解決產業發展過程中面臨的諸多問題，成為一個重要的研究課題。

二、戰略性新興產業及創新效率研究文獻

當前國內學者針對戰略性新興產業的定性研究遠多于定量研究，而且在創新效率上的定量研究仍然相對缺乏[1]。在定量研究方法中，學者們以前經常使用單輸入與單輸出的比率作為創新效率值[3]，這種方法雖然簡單直觀，但影響解決多投入或多產出的問題，更不能分析導致低效率的根源。創新是一個復雜的過程，不能視作單一的輸入或輸出[4-5]。隨著效率計算方法的改進，學者們開始使用前沿分析方法工具，如隨機前沿分析（SFA）和數據包絡分析（DEA），這些工具已經成為測量創新效率的主流方法[6-8]。SFA是艾格納（Aigner）等[9]提出的分析方法，其假定在輸入和輸出函數之間存在特定的關系。相比之下，DEA使用數據規劃模型來估計沒有特定函數形式的最佳實踐邊界，并且允許同時使用多個輸入和輸出對決策單元（DMU）進行評估[5]。目前，DEA方法被廣泛應用在效率測量領域[3]。

現有文獻中，學者們主要從區域和產業兩個視角對戰略性新興產業創新效率開展研究，鮮有學者從企業視角進行研究。區域視角屬于宏觀層面，黃海霞和張治河[10]基于DEA模型，測算中國28個省份及三大區域戰略性新興產業技術創新效率的差異性；翟華云和方芳[11]從地區科技金融發展水平角度，研究戰略性新興產業創新效率。產業視角屬于中觀層面，呂海萍和池仁勇[1]綜合運用產出模型、相關系數和DEA（BCC）模型，對浙江省四個戰略性新興產業技術創新效率進行測量；李紅錦等[8]以LED產業為例，使用2008—2010年的產業數據測量產業創新效率，發現LED產業總體創新效率水平不高。有很多因素影響戰略性新興產業創新效率，比如政府補助[12-13]、所有權[14]、產學研合作模式[15-16]等。

梳理文獻發現，現有研究主要存在以下兩點不足：其一，學者主要從區域和產業層面對我國戰略性新興產業創新效率開展研究，而作為創新主體——企業層面的研究卻很少，這導致我國戰略性新興產業創新效率研究缺少堅實的微觀基礎。其二，雖然部分戰略性新興產業研究中對創新效率進行測度，但較多地使用SFA方法，鮮有學者使用DEA方法，更沒有學者使用投影分析方法探尋創新效率偏低的原因和改進方案。為此，本文采用DEA方法，對戰略性新興產業企業創新效率進行綜合評價與分析，以填補戰略性新興產業企業創新效率研究的空白。具體而言，從效率、創新有效性、規模效益和投影分析四個方面對東北地區戰略性新興產業企業創新活動進行評價，探尋阻礙企業創新的因素，提出創新效率改進目標與方案，為東北地區戰略性新興產業企業發展策略和相關政策提供針對性建議，以期提升企業創新效率。

三、評價指標體系與模型建構

（一）評價指標體系

大部分學者將創新分為創新投入和創新產出兩部分[17-18]。一方面，通常使用研發（R&D）經費和人員等指標刻畫創新投入[19-20]；另一方面，通常使用發明專利申請數和新產品銷售收入等指標刻畫創新產出[5，21]。在文獻梳理的基礎上，結合東北地區戰略性新興產業企業的特點，構建企業創新效率指標體系，搭建DEA分析框架，具體詳見表1。

表1 戰略性新興產業企業創新效率評價指標體系

（二）評價模型

在很多研究中都傾向于投入主導模型[18，22]，因為投入主導模型假定資源是稀缺的，解決投入的最小化問題，即在不減少產出數量的同時按比例減少多少投入的問題。產出主導模型則與之相反，是解決投入一定的情況下產出最大化的問題。

法雷爾（Farrell）[23]首次引入技術效率的系統測量方法，查恩斯（Charnes）等[24]在此基礎上開發了CCR模型，假設生產為恒定的規模報酬率（CRS），即企業以最佳規模或最小平均成本運行。班克（Banker）等[25]在此基礎上進一步延伸，發展為BCC模型，該模型鑒定生產為可變規模報酬率（VRS）。我們選擇可變規模報酬率作為本研究的假設前提。一是由于市場結構和企業所面臨的競爭性市場壓力，企業通常不會在最佳規模下運營；二是企業技術創新活動具有明顯的知識經濟特征，戰略性新興產業企業尤為明顯，而該特征在一定程度上抵消了傳統生產要素的邊際收益遞減規律，增加了邊際收益的不確定程度。

綜上，我們選擇VRS作為假定情景，使用BCC模型，對東北地區戰略性新興產業企業創新效率進行評價。假定有n個待評價的決策單元（DMU），根據投入產出模型，有m種要素輸入，有s種要素輸出，則對于每一個DMUj都有對應的效率評價指數：

其中，xij是決策單元DMUj第i種要素投入量，而vi則是該決策單元第i種投入要素的權重系數；yrj是決策單元DMUj第j種產出總量，而ur則是該決策單元第j種產出要素的權重系數。

構造CCR模型，具體而言，以所有決策單元的效率評價指數為約束，在此條件下以第j0個決策單元的效率評價值為目標：

通過Charnes-Cooper對公式（1）進行數學變換，在此基礎上對公式兩端取對偶形式，最后引入剩余變量s-和松弛變量s+，以進一步轉換為兩個約束等式，得出最終的CCR模型：

通過（2）式得到最優解θ0、λ0、s0+、s0-，即可判斷決策單元的有效性。

考慮到戰略性新興產業屬于技術密集型產業，企業創新邊際收益是不確定的，因此需要在CCR模型的基礎上構建BCC模型。具體而言，在公式（2）的基礎上引入∑λj=1，將決策單元的綜合效率進一步分解為兩個維度，即純技術效率和規模效率。

此外，本研究使用投影分析，使非DEA有效的決策單元轉換為DEA有效。具體而言，令是決策單元的原始值在前沿面上的投影，其相對于原決策單元是DEA有效的。因此，投影分析前后決策單元的原始值的改變量為，其 中，前者為投入冗余量，后者為產出不足量，總而言之，投影分析就是通過計算決策單元的投入冗余量和產出不足量，為決策單元改進提出依據。

四、實證分析

（一）研究方法與數據來源

本研究基于DEA方法，使用DEA2.1軟件，對東北地區戰略性新興產業創新活動進行評價與分析。由于企業創新效率評價指標體系中新產品銷售收入和專利申請數量兩個指標企業很少公布，因此本研究采用實地調研的方法，對東北地區245家戰略性新興產業企業進行調研，收集并整理2013年企業創新投入產出數據，其中150家企業的數據有效。本研究依據企業主營業務范圍和國家統計局《戰略性新興產業分類（2012）》，將150家企業分為新能源汽車產業、光電信息產業等五個類別，具體如表2所示。

（二）效率評價

本研究使用調查整理后的企業投入產出數據，分別代入BCC模型，分析東北地區戰略性新興產業企業創新效率水平，結果詳見表3。

表2 東北地區戰略性新興產業企業創新投入產出數據

表3 東北地區戰略性新興產業企業創新效率評價結果

由表3可知，東北地區戰略性新興產業企業創新綜合效率整體上屬于較低水平，平均為0.157。其中，新材料和新能源汽車兩個產業創新效率最高，為0.194，其余依次為光電信息、生物、節能環保，其中節能環保企業創新效率最低，為0.091。東北地區戰略性新興產業企業的純技術效率為0.366，低于規模效率（0.425），純技術效率偏低造成了東北地區戰略性新興產業企業創新效率偏低。

表4 東北地區戰略性新興產業企業創新效率分類

根據DEA創新效率評價值的大小，將企業創新水平分為五類，具體詳見表4。東北地區戰略性新興產業企業創新效率為1，即DEA有效企業共有6家，占企業總數的4%；創新效率在0.8～1.0之間的企業為0；創新效率0.4～0.8表示創新效率一般，共有14家企業，占到總數的9.33%；創新效率0.2～0.4表示企業創新效率較差，共有15家，占到總數的10%；創新效率在0.2以下則說明企業創新效率差，共有115家，占到總數的76.67%。總體而言，東北地區戰略性新興產業企業創新效率的分布呈現金字塔結構，即創新效率高的企業非常少，近90%的企業創新效率低于0.4，存在較大的提升空間。

（三）有效性分析

純技術效率值等于1時，表示該單元達到技術有效，即產出相對于投入達到最大化，其小于1時，表示該單元未達到技術有效，稱為非技術有效。與此同時，規模效率值的有效性判斷等同。當且僅當純技術有效和規模有效時，稱該單元為DEA有效；兩者只有一種有效時，則該單元為弱DEA有效；兩者都未有效時，則該單元為非DEA有效。根據以上判斷原則，得出東北地區戰略性新興產業企業創新有效性結果，具體如表5所示。

由表5可知，東北地區150家戰略性新興產業企業中有6家DEA有效，占到總數的4.00%，其中生物和新能源汽車最多，都為2家，分別占到本產業企業總數的5.56%和6.45%，其余依次為光電信息、新材料和節能環保三個產業，分別為1、1、0家，分別占到本產業企業總數的2.86%、3.57%、0.00%。新能源汽車企業中DEA有效企業所占比例最高，節能環保中DEA有效企業所占比例最低。

表5 東北地區戰略性新興產業企業創新有效性分析

弱DEA有效企業共8家，占到總數的5.33%，而且這8家企業均為技術有效而規模無效[1]，所以企業弱DEA有效的主要原因是規模無效。所調研企業中非DEA有效企業共有136家，占調查企業總數的90.67%。總而言之，東北地區戰略性新興產業企業創新效率存在較大改進空間，尤其是節能環保產業，該產業中沒有DEA有效的企業，絕大多數企業都為非DEA有效。

（四）規模效益分析

通過規模收益分析，可以計算企業創新活動的規模收益水平，并以此探析企業創新活動規模效率偏低的原因。由表6可知，東北地區150家戰略性新興產業企業中，規模收益不變的企業共有7家，占所調查企業總數的4.67%，規模收益遞增的企業136家，占所調查企業總數的90.67%。即僅有4.67%的企業達到規模有效，處于最佳規模收益水平，而90.67%的企業屬于規模收益遞增狀態，說明超過90%的企業在創新投入方面存在提升空間。創新投入過少是制約企業規模效率提升的主要因素，這一點表現最為明顯的是節能環保企業，所調查的20家企業均表現為規模收益遞增。

表6 東北地區戰略性新興產業企業創新規模收益分析結果

（五）投影分析

通過投影分析，可以進一步研究非DEA有效企業投入冗余和產出不足的情況，分析造成企業非DEA有效和創新效率偏低的根本原因。由表7可知，在調查的150家戰略性新興產業企業中有136家是非DEA有效企業，其中，科技活動人員投入冗余的企業53家，R&D人員投入冗余的企業52家，科技活動經費投入冗余的企業67家，R&D經費投入冗余的企業78家。因此，導致東北地區戰略性新興產業企業非DEA有效的主要原因，由上文規模收益分析可知，是科技活動經費和R&D經費投入冗余；規模收益分析結果顯示，目前導致東北地區戰略性新興產業企業創新效率較低的主要原因是創新要素投入過少；通過投影分析，科技活動經費和R&D經費相對冗余說明這兩個要素的投入相對過多，而科技活動人員和R&D人員投入相對過少，造成投入要素之間的比例不合理，進而導致東北地區戰略性新興產業企業創新效率偏低。

表7 東北地區戰略性新興產業企業非DEA有效投影分析結果家

根據投影分析結果，對東北地區戰略性新興產業非DEA有效企業的投入產出進行調整。具體而言，從投入冗余量和產出不足量兩個層面，基于四個投入指標和兩個產出指標，對東北地區戰略性新興產業企業創新效率改進提出目標和方案，如表8所示。

表8 東北地區戰略性新興產業非DEA有效企業創新投入產出調整情況

由表8可知，所調研企業中非DEA有效企業創新投入平均增加幅度普遍較高，均在70%以上，這驗證了效率分析中東北地區戰略性新興產業企業創新效率偏低的結論，也說明其存在較大的改進和提升空間。投入指標調整方面，新能源汽車產業非DEA有效企業在科技活動人員、R&D人員、科技經費和R&D經費上的改進幅度高達84.27%、82.80%、92.77%和91.80%；光電信息、節能環保、生物和新材料非DEA有效企業在四個投入指標上的改進幅度也相對較大。產出指標調整方面，盡管不同產業的非DEA有效企業在專利和銷售收入上的改進幅度不同，但基本小于10%，尤其在專利申請數上的改進空間更小，大多數企業改進方向還是集中在創新投入方面；節能環保產業非DEA有效企業新產品銷售改進幅度最大，為12.71%。

五、結論與政策建議

（一）結論

本研究運用DEA方法，基于產業的微觀視角，對東北地區戰略性新興產業企業創新效率進行分析，得出以下結論：

1.企業創新效率方面

效率評價分析表明，東北地區戰略性新興產業企業創新綜合效率整體處于較低水平，其中節能環保企業創新效率最低，依次為生物、光電信息、新材料和新能源汽車。純技術效率是東北地區戰略性新興產業企業創新效率偏低的主要原因，這也驗證了黃海霞和張治河[10]的研究結論。從微觀視角進一步分析，東北地區戰略性新興產業企業創新效率的分布呈現金字塔結構，近90%的企業創新效率低于0.4。

2.企業創新有效性方面

通過有效性分析，東北地區150家戰略性新興產業企業中，DEA有效、弱DEA有效和非DEA有效企業分別為6家、8家、136家，分別占調查企業總數的4.00%、5.33%和90.67%。這8家弱DEA有效企業均為技術有效而規模無效，說明東北地區戰略性新興產業企業弱DEA有效的主要原因是規模無效。136家非DEA有效企業中節能環保企業有19家，占到產業企業數量的95%以上，該產業的創新效率亟需得到政府關注和政策傾斜。

3.企業規模收益方面

規模收益分析表明，東北地區150家戰略性新興產業企業中，規模收益遞增、不變和遞減的企業分別為136家、7家、7家，分別占到調查企業總數的90.67%、4.67%和4.67%。超過90%的戰略性新興產業企業表現為規模報酬遞增。因此，創新投入過少是造成東北地區戰略性新興產業企業規模效率偏低的主要原因，如果企業增加適量的投入吸引資金和人才等，會帶來更大比例的產出增加。

4.非DEA有效企業方面

非DEA有效企業的投影分析表明，136家非DEA有效企業中，科技活動經費投入冗余的企業67家，R&D經費投入冗余的企業78家。這說明，導致東北地區戰略性新興產業企業非DEA有效的主要原因是科技活動經費和R&D經費投入相對冗余。進一步分析表明，科技活動人員和R&D人員投入過少，R&D經費和科技活動經費比例不合理，是導致東北地區戰略性新興產業企業非DEA有效和創新效率偏低的根本原因。

（二）政策建議

根據以上對東北地區戰略性新興產業企業四個方面的分析結論，從政府、產業和企業三個層面，提出如下改進企業創新效率的政策建議：

1.政府層面

戰略性新興產業是引導未來經濟社會發展的重要力量，這些產業創新能力的提升需要充分發揮政府的作用。政府應加強調控和引導，針對東北地區戰略性新興產業的特點，出臺傾斜性政策和措施；加大稅收支持力度，如技術開發準備金、稅收扣除、投資抵免等間接稅收優惠，改善戰略性新興產業稅收環境；出臺人才引進獎勵政策，如落戶、安家費等，降低企業引進人才的成本，提高地區吸引人才的活力；提高對戰略性新興產業企業發明專利的獎勵力度，提高企業創新的活力。

2.產業層面

依托現有科技園區等平臺，整合東北地區戰略性新興產業企業、高校和科研院所，打造產學研合作創新戰略聯盟（尤其是節能環保和新材料兩個產業），完善創新成果轉化平臺，縮短科技轉化周期，提升東北地區戰略性新興產業企業的創新效率。

3.企業層面

東北地區戰略性新興產業企業并不缺乏人才和資金的投入，但存在結構性的問題，面臨著科技活動人員和R&D人員過少、R&D經費和科技活動經費結構不合理的問題。因此，東北地區戰略性新興產業企業應重點增加科技活動和R&D人員數量，尤其是加大優秀科技人才的引進力度，加強科技人員培訓以提升其科研水平，與此同時，優化R&D經費和科技活動經費比例，充分利用資金，加強技術引進和改造，實現技術的消化、吸收和再創新，提升企業創新效率。

注釋：

①由于篇幅有限，本文僅列出各產業企業創新有效性的數量，未列出這8家企業的技術有效性和規模有效性數據，若需要具體數據可以與作者聯系。

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責任編輯：林英澤

Abstract：Strategic emerging industry is the important force for us to lead industrial transformation and upgrade in China；the innovation efficiency is the important indicator that can be used to measure industrial innovative vitality.From the micro angle，combining the existed fruits of innovation efficiency evaluation and with the help of DEA，the authors construct the indicator system and model of innovation efficiency evaluation of strategic emerging enterprises from such four aspects as efficiency，effectiveness，scale return，and projection analysis to analyze the innovative activities of 150 strategic emerging enterprises in northeast China.It is found that：the overall innovative efficiency in this area is low，and cause for that is the low technological efficiency；over 90%enterprises are DEA inefficient，and over 90%enterprises are on the side of scale economies；and the projection analysis shows that the less investment on science and technology related employees and R&D related employees leads to the low innovation efficiency.Based on this，the government should introduce preferential policy and countermeasures for strategic emerging industry；and the related enterprises should strengthen cultivation and introduction of excellent science and technological professionals and do their best to improve innovation efficiency.

Key words：strategic emerging industry；innovation efficiency evaluation；DEA；analysis of scale return；projection analysis

The Innovation Efficiency Evaluation of Strategic Emerging Enterprise——Taking Northeast China as the Example

QI Qi，ZHAO Shu-kuan and LI Qi-rong
（Jilin University，Changchun，Jilin130022，China）

F279.24 文獻標識碼：A 文章編號：1007-8266（2017）10-0065-08

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.10.008

齊齊，趙樹寬，李其榮.戰略性新興產業企業創新效率評價研究[J].中國流通經濟，2017（10）：65-72.

2017-08-15

國家自然科學基金項目“規劃與公共政策實施評估的理論總結、國外經驗借鑒及規劃評估總體框架構建”（71641029）；國家自然科學基金青年科學基金項目“高管團隊推動雙元性創新的機理研究：基于認知差異化與認知整合化的框架”（71602067）；教育部人文社會科學基金青年基金項目“關系專用性投資的發生與效應及動態耦合機理模型研究”（14YJC630177）

齊齊（1987—），男，山東省濟寧市人，吉林大學博士研究生，主要研究方向為創新管理；趙樹寬（1963—），男，吉林省長春市人，吉林大學管理學院教授，博士生導師，主要研究方向為創新管理、戰略管理；李其榮（1981—），男，臺灣省臺北市人，吉林大學管理學院副教授，博士生導師，主要研究方向為雙元創新。