巴赫《賦格的藝術(shù)》中的對稱破缺

【摘要】對稱是音樂語言的基本結(jié)構(gòu)，但為了顯示不完美性，作曲家會故意打破平衡，造成對稱的破缺。對于巴赫《賦格的藝術(shù)》而言，對稱的破缺其實是神性回歸人性、宗教回歸世俗的一種體現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】對稱破缺；巴赫；人性

【中圖分類號】 J61 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

費曼在其名著《物理學(xué)講義》中講過這樣一個故事：日本的陽明門，被稱為日本最美的門，它由朝鮮工匠建造，因此受到中國藝術(shù)傳統(tǒng)的深刻影響。這道門十分精巧，完全對稱。但是當(dāng)一個人靠近看的時候，可以在其中一個石柱上看到有一個小小的設(shè)計元件在雕刻的時候上下顛倒了。這是他們在那里有意犯的一個錯，以便上帝不會嫉妒和惱恨人類。[1]這種思維反過來解釋就是：人類故意使法則接近對稱，以便我們不能窺探到上帝的完美。

這個故事生動地向我們揭示了一個藝術(shù)中的悖論：作為藝術(shù)的一般法則，“對稱即美”可謂是藝術(shù)各門類之間的共同的結(jié)構(gòu)，這結(jié)構(gòu)使不同的時空有相同的規(guī)范，使不同的材質(zhì)有相同的特征。我們會看到一幅畫、一首詩、一曲音樂、一棟建筑……外在形式或時間或空間，或具象或抽象，面貌各異，法門萬千，但內(nèi)在結(jié)構(gòu)的對稱卻穩(wěn)定不變，無乎不同。而同時，對稱也意味著完美的神性，意味著上帝之威嚴(yán)，如羅丹所言：“大教堂全靠這種關(guān)于對稱的智慧，這種既是自然與藝術(shù)最主要的品格，又是它們的光輝智慧，始終雄渾壯麗”[2]，無疑對人性而言是一種遮蔽和壓抑。所以藝術(shù)家們?yōu)榱送癸@世俗性和回歸人性，有時會故意打破對稱，去擾動平衡狀態(tài)，顯示不完美。費曼讓我們知道，對稱的破缺常常有意為之，并且它也是藝術(shù)的一種常態(tài)。“在絕對對稱性中有目的地、偷偷地塞進(jìn)一些細(xì)微變化。”（托馬斯·曼語）是創(chuàng)作者們常干的事兒。

一、破缺有道

“不論是西方還是東方，音樂語言都離不開對稱的法度。”錢仁康先生在其長文《音樂語言中的對稱結(jié)構(gòu)》中做了如是判斷，他羅列古今中外各種例證，來說明“音樂語言的各要素都可以構(gòu)成對稱結(jié)構(gòu)”[3]。

巴赫當(dāng)然也不例外。比如，巴赫在其作品《音樂的奉獻(xiàn)》中兩首卡農(nóng)曲上題字：“尋找，那么我們會找到萬物至理”。后人解釋說，他尋找的是音樂潛在模式和對稱性中所體現(xiàn)出的“萬物至理”。再比如，在《賦格的藝術(shù)》[4]中巴赫自己指出的“正向、倒影”等，無一不是對稱。

在另一篇拙作《巴赫<賦格的藝術(shù)>中的組合對稱》中，通過對巴赫《賦格的藝術(shù)》中各種對稱形式的分析，我們發(fā)現(xiàn)巴赫樂曲中的對稱，已將音樂中的所有對稱的可能性全部囊括。可謂是“以簡馭繁、了無剩義”的最好體現(xiàn)。這里不再贅述。

而且，我們同時發(fā)現(xiàn)，《賦格的藝術(shù)》中也存在大量的“對稱破缺”，值得在本文中做進(jìn)一步探討。

所謂對稱，用數(shù)學(xué)語言描述，即對象在變換下的不變性。而對稱破缺，則是指在原本對稱之下，因其自身發(fā)生變化或外在干擾而使對稱發(fā)生破壞。

以哲學(xué)而論，對稱與對稱破缺，是空間轉(zhuǎn)換或時間演化中的同一與差異。對稱是事物整合、穩(wěn)定、簡潔的標(biāo)志，而破缺是事物分化、動蕩和復(fù)雜的根源[5]。就事物的發(fā)展而言，破缺是對原有平衡態(tài)的否定，是一個系統(tǒng)內(nèi)熵的增加。

那么，對音樂而言，對稱破缺又意味著什么？它又是何種藝術(shù)規(guī)律？

二、破缺多樣

巴赫的《賦格的藝術(shù)》據(jù)說是他晚年拋開世俗、直面自身而創(chuàng)作的未竟作品，也是他為科學(xué)協(xié)會提交的年度作品，其中蘊含了他的音樂理想。這個理想一方面是想體現(xiàn)他對自然和理性、宗教和科學(xué)的思考——無疑，這從對其樂曲中各種對稱的分析可以看出。但另一方面，無處不在的對稱破缺又像是他在暗示什么。

我們先來看看《賦格的藝術(shù)》中各種對稱破缺：

平移中的對稱破缺。平移對稱是指某種音樂素材在同一聲部前后移動，或者不同聲部上下移動，即音樂曲式中常說的模進(jìn)。它可分為前后、上下、交叉平移三種形式。而每一種形式都可以找到對應(yīng)的破缺。

1.前后平移中的對稱破缺，如對位曲13第52-57小節(jié)

素材a、b分別在高低聲部中前行，但在第三次出現(xiàn)時，都發(fā)生了音符數(shù)和音程的改變。

2.上下平移中的對稱破缺，如對位曲14第114-128小節(jié)

素材在高和高中聲部上下平移，而在中間處發(fā)生了音程的改變。

3.交叉平移中的對稱破缺，如對位曲3第47-50小節(jié)

素材以ac-ca、db-bd的交叉形式平移，但在第一個d處發(fā)生了旋律改變。

4.平移組合中的對稱破缺，如對位曲8第54-58小節(jié)

素材a在高和高中聲部前后、上下平移，而在最后一次發(fā)生音程的改變。

反射中的對稱破缺。反射，指空間鏡像的疊合，即曲式中常說的不同聲部的倒影。而反射中也存在對稱的破缺。

1.反射中的對稱破缺，如對位曲5第86-89節(jié)

素材在高低聲部中上下反射，而在第三和第五對稱點則發(fā)生了音程和音符數(shù)的改變。

2.反射組合中的對稱破缺，如對位曲[13]第33-36、37-40小節(jié)

素材aa、bb為中低、低高聲部上下反射，而在a中出現(xiàn)兩次音符數(shù)和時值的改變。

輪換中的對稱破缺。輪換是指以一種特定的方式將元素互相替換，其結(jié)構(gòu)保持不變，但其幾何形態(tài)產(chǎn)生了對稱破缺。比如，abb結(jié)構(gòu)型，以ab互為替換，則產(chǎn)生baa型，但abb和baa并不對稱。（而abb與bba、aab與baa為左右縱軸反射對稱。）如對位曲8第28-30、64-66小節(jié)。

第28-30小節(jié)中，素材排列成abcbcb結(jié)構(gòu)，而在第64-66小節(jié)中，以e替換b、f替換c，排列成aefefe結(jié)構(gòu)，兩者之間結(jié)構(gòu)相同，但對稱破缺。

卡農(nóng)：對稱結(jié)構(gòu)中的破缺。來源很古老的卡農(nóng)曲，是復(fù)調(diào)音樂中最常見的曲種之一。卡農(nóng)（canon）本身即為“規(guī)律”之意。它的特征是，同一旋律以同度或五度等不同高度在各聲部先后出現(xiàn)，造成此起彼伏的不斷模仿，即嚴(yán)格地模仿對位。第一次出現(xiàn)的聲部稱“起句”，相隔后出現(xiàn)的重復(fù)聲部稱“應(yīng)句”。這些對位、呼應(yīng)，其實都是同一音型、句子的重復(fù)平移，即對稱。“卡農(nóng)是與平衡對稱緊密相關(guān)的音樂形式。卡農(nóng)一般是通過它所有聲部中的一個聲部來確定其完整性。可以通過時間的移動，有時也可以通過移調(diào)、轉(zhuǎn)位，甚至是逆行，由一個聲部產(chǎn)生出另外一些聲部。卡農(nóng)中嚴(yán)格的平衡對稱使得它能夠作為謎語記錄下來：由某個確定的聲部就可以猜出其余聲部的進(jìn)入時間以及必要時可能出現(xiàn)的變化。”[6]即使是如此，巴赫在其《賦格的藝術(shù)》創(chuàng)作的4首卡農(nóng)曲中，三首嚴(yán)格對稱，一首中則加入對稱破缺的要素，讓最嚴(yán)格的對稱變得不守規(guī)矩。這首卡農(nóng)即《十二度卡農(nóng)（五度對位曲）》。其全曲結(jié)構(gòu)如圖：

（1-33，指第1-33小節(jié)旋律；1-25，指從第9小節(jié)開始，高聲部重復(fù)第1-25小節(jié)旋律。其他同。）

可以看出，全曲嚴(yán)格對稱，但在第67小節(jié)，反生了一點極細(xì)微的改變，放大來看：

這其實只是素材ab、ba在高低聲部的一次交叉平移，但就是這一點點改變，就像費曼所言，“一個小小的元件的顛倒”，讓嚴(yán)格的卡農(nóng)曲結(jié)構(gòu)發(fā)生了破缺。

除了上述舉例，我們還在《賦格的藝術(shù)》中粗略統(tǒng)計出一共22個破缺，從其中我們歸納出破缺概率，列表如下：

可以看出，對稱破缺是音樂中常見現(xiàn)象，也是一種靈活多變的創(chuàng)作手法。我們還可以發(fā)現(xiàn)音樂中對稱破缺的幾個機制：

破缺可以發(fā)生在每一種對稱形式中。但以時間線性發(fā)展的對稱——前后平移中的破缺最常見。

破缺也可以發(fā)生在對稱中的每一個位置。可以發(fā)生在起始處，也可以發(fā)生在中間處，還可以發(fā)生在結(jié)尾處。

破缺的方式一般為三種：音符數(shù)量的改變、音程的改變和旋律變化。

三、破缺何為

破缺是對對稱的否定，而否定恰恰是其中正有對稱之意在。在破缺中，“人們?nèi)愿杏X到對稱是一個準(zhǔn)則，依此準(zhǔn)則人們在一種要實現(xiàn)不勻稱性質(zhì)的推動力的支配下再偏離它。”[7]所以認(rèn)識破缺，先要明白對稱。

因為對稱蘊含著均衡、勻稱、協(xié)調(diào)的含義，所以對稱（symmetry）常和優(yōu)美（beauty）、和諧（harmony）、中庸（ebenmass）等概念緊密相關(guān)，如同德國數(shù)學(xué)家外爾所言：“它（對稱）一直都是人們長期以來用以理解和建立秩序（order）、優(yōu)美和完善（perfeation）的一種概念。”[7]如果說，均衡、和諧、優(yōu)美等一直是藝術(shù)的核心理想，那么對稱就是實現(xiàn)理想的途徑，藝術(shù)實踐總是從對稱中認(rèn)知理想，從理想中認(rèn)知對稱。“對稱作為美的一種表現(xiàn)形式，體現(xiàn)了簡單、勻稱、平衡等符合人類認(rèn)識基本規(guī)律與和諧協(xié)調(diào)感覺的特征。”[8]

反者道之動，破缺則是對對稱的反動，所以也意味者對上述“秩序、優(yōu)美、中庸、和諧、完善”之類概念的否定，擾動平衡、制造不和諧、改變規(guī)則、凸顯不完美，是破缺所要達(dá)到的效果。它的不穩(wěn)定感使其如有機體的躁動，而非無機體的冰冷。所以外爾引弗賴語：“對稱意味著靜止和約束，不對稱意味著運動和松弛。”[7]而運動和松弛的背后，是音樂從單一向多元、簡潔向復(fù)雜、優(yōu)美向雜多、中庸向偏激的轉(zhuǎn)變。

這種轉(zhuǎn)變從破缺發(fā)生的位置可以看得一目了然：

當(dāng)破缺發(fā)生在對稱起始處，常常是從非對稱狀態(tài)向?qū)ΨQ狀態(tài)過渡。如對位曲11第129-131小節(jié)。

而當(dāng)破缺發(fā)生在結(jié)尾處，又常常是從對稱狀態(tài)向非對稱狀態(tài)過渡。如對位曲10第116-119小節(jié)。

由此，對稱破缺可以看作是對稱和非對稱狀態(tài)之間的中間過渡和轉(zhuǎn)換機制。

對稱、非對稱都是相對穩(wěn)定、靜止的基本狀態(tài)，而破缺則反映了兩種狀態(tài)之間的動態(tài)變化過程，所以就音樂動態(tài)發(fā)展的角度看，音樂是在對稱和非對稱之間遷躍，也是在對稱與對稱破缺的否定之否定中推進(jìn)，其辯證關(guān)系即“以破缺來表現(xiàn)對稱，以對稱來制約破缺。”

再以破缺的方式看，也可以找到一種對映的機制：

以音符數(shù)量改變方式的破缺，是為了避免單調(diào)重復(fù)。

以音程關(guān)系改變方式的破缺，是為了改變音樂的和諧性。

以旋律變化方式的破缺，則是為了產(chǎn)生新的動機。

所以，破缺包含著兩層含義：變化與流動；創(chuàng)新與發(fā)展。意味著音樂發(fā)生發(fā)展的內(nèi)在動力。

而以風(fēng)格類型的角度看，對稱破缺也反映出巴洛克音樂風(fēng)格的形成與突破。復(fù)調(diào)和對稱是巴洛克風(fēng)格主要的特征，而對稱破缺所產(chǎn)生的循序漸進(jìn)式的點滴改變，既凸顯了環(huán)環(huán)相扣的承繼性，又凸顯了無時無刻的變化性。“即使循序漸進(jìn)的點滴改變看起來似乎并不明顯，但……復(fù)調(diào)音樂的美恰恰體現(xiàn)在這種承繼性上的突破。……突破不是無中生有的突變式發(fā)生，而是在環(huán)環(huán)相扣中的循序性改進(jìn)。”[9]

四、破缺背后

對稱破缺的機制和作用，我們可以依照今人的角度來解釋和演繹，而破缺背后的觀念史則必須回到歷史現(xiàn)場才能理解。

在拙作《巴赫<賦格的藝術(shù)>中的組合對稱》中，我們已探討過巴赫創(chuàng)作《賦格的藝術(shù)》是為了尋找西方科學(xué)和藝術(shù)中一脈相承的“萬物至理”。而對稱就是巴赫對音樂與科學(xué)中簡潔和諧原則的理解，且是其所處時代音樂理想的體現(xiàn)。何為“萬物至理”？比巴赫早半個世紀(jì)逝世的天文學(xué)家開普勒這樣描述宇宙和諧與音樂的關(guān)系：

所有天體的運動只不過是某種永遠(yuǎn)傳唱的復(fù)調(diào)音樂。……換言之，人類或能利用多聲音樂的美妙和聲，在不到一小時的時間內(nèi)就能表達(dá)出開天辟地以來的永恒，同時也得由這種模擬上帝的音樂所散發(fā)的美感，多少體會到造物主對自己作品的滿足。[10]

在開普勒看來，“天體運行和諧”即可以簡潔的數(shù)學(xué)原理來描述宇宙的根本規(guī)律，而音樂中的復(fù)調(diào)就是對“天體和諧”的吟誦和模仿。但同時我們要記住，在當(dāng)時，天體和諧是不能推廣到地球上的，也就是說，天上和人間不是同一法則。“天國，上帝創(chuàng)世的第一杰作，它的展現(xiàn)遠(yuǎn)比那些普普通通的事物優(yōu)美得多。”如同莎士比亞在《威尼斯商人》[11]第五幕中所云：

“瞧，天宇中

嵌滿了多少燦爛的金鈸；

你所看見的每一顆微小的天體，

在轉(zhuǎn)動的時候都會發(fā)出天使般的歌聲，

永遠(yuǎn)應(yīng)和著嫩眼的天嬰的妙唱。

在永生的靈魂里也有這一種音樂，

可是當(dāng)它套上這一具泥土制成的俗惡易朽的皮囊以后，

我們便再也聽不見了。”

“數(shù)學(xué)的完美僅僅限于天空。”[12]這首小詩道出了天上和人間的不同：天體的和諧是上帝的完美創(chuàng)造，是永生靈魂的回響；而人間普普通通的事物俗惡易朽是對這種永恒的破壞。這種感覺可以以楊振寧的一段話移作注釋：

希臘人曾認(rèn)為，某種普遍的和諧是宇宙結(jié)構(gòu)的主要原則。……他們當(dāng)時用的是“對稱”這個詞。宇宙的基本結(jié)構(gòu)建立在一些非常簡單的規(guī)則之上的，而這些規(guī)則的特征具有更深奧、更復(fù)雜的對稱性概念。這是一首很美的詩。當(dāng)我們遇到這些濃縮精粹的結(jié)構(gòu)時，我們就會有美的感受。當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)自然界的一個秘密時，一種敬畏之情就會油然而生，好像我們正在瞻仰一件我們不應(yīng)瞻仰的東西一樣。[13]

因科學(xué)認(rèn)知油然而生的敬畏，并沒有馬上“祛魅”，驅(qū)除掉宗教的主宰，“不應(yīng)瞻仰”的情感反而讓人們加強了“榮耀歸于上帝”、世俗不可比肩的宗教情結(jié)。

“此曲只應(yīng)天上有，人間哪得幾回聞”的觀念如此根深蒂固，以致延伸到各個領(lǐng)域。在物理學(xué)，伽利略因為沒有擺脫天體運動是一種與地球上物體運動截然不同的天然的、無始無終的、最完美、最和諧的運動這一傳統(tǒng)的觀念，而錯失將其發(fā)現(xiàn)的運動規(guī)律與天體運動結(jié)合起來以發(fā)現(xiàn)萬有引力的機會[14]。

伽利略、開普勒如此，巴赫亦如此。眾所周知，巴赫在音樂創(chuàng)作上的探索和路德派新教傳統(tǒng)保持著密切的聯(lián)系，開創(chuàng)了“新教”含蓄、內(nèi)向、虔誠、樸實的充滿德國圣徒風(fēng)格的音樂藝術(shù)精神。這些特征與其對上帝和科學(xué)的理解密不可分，而其音樂中的對稱可謂這種深刻并充滿宗教般的虔誠和哲學(xué)式的思辨意味的最好體現(xiàn)。但是，巴赫的時代，是一個矛盾的時代，一方面宗教主宰一切，另一方面又是世俗生活越來越濃郁的時代。巴赫的音樂并不是刻板的，表面神圣的寧靜之下也包含著豐富的情感色彩，充滿著一種內(nèi)在的張力和一種本質(zhì)上的浪漫性。這就是與神性相對應(yīng)的人性，與宗教情結(jié)相對應(yīng)的世俗觀念。而對稱破缺則可謂這種矛盾的最好體現(xiàn)。

就像吹皺一池春水乍起的風(fēng)，又像讓堅冰渙然而釋的一江春水，對稱所建立起的嚴(yán)肅刻板的神性為破缺所打破，透露出人性的曙光。而非對稱所體現(xiàn)的靈動活潑的人性，以破缺為中介過渡到對稱，透露出神圣的光輝。所以對稱和對稱破缺的轉(zhuǎn)換機制也可以如下圖：

參考文獻(xiàn)

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[11]莎士比亞，朱生豪.莎士比亞戲劇集[M].深圳：海天出版社，1999.

[12]肖巍.開普勒：“上帝要求人們傾聽天文學(xué)的音樂”[J].自然辯證法通訊，1990（06）.

[13]楊建鄴.大自然具有一種異乎尋常的美，楊振寧與莫耶斯的對話[J].科學(xué)文化評論，2007（04）.

[14]楊建鄴.天才物理學(xué)家的失誤[M].武漢：湖北教育出版社，2013.

作者簡介：許金昕（1972—），女，湖北武漢人，鋼琴教育碩士，江漢大學(xué)音樂學(xué)院副教授，研究方向：鋼琴教學(xué)、鋼琴藝術(shù)史。