南水北調工程合同變更管理工作中應注意的原則和事項

劉元永

【摘要】為了規范合同變更管理工作，提高合同變更管理工作水平，使施工過程中發生的合同變更項目及時準確的定性、立項、申報，并能夠規范、有序、合理的審批處理。根據招標文件中相關條款和上級主管部門制定下發的有關文件規定，結合南水北調中線工程施工單位在合同變更管理工作實際情況，探討應注意的原則和事項。

【關鍵詞】南水北調；合同變更管理；原則；事項

1、合同變更項目成立的條件

在合同變更管理工作中，應根據施工招標文件中通用和專用合同條款第39.1條合同變更條款的規定條件、范圍，來確定合同變更項目是否成立。一般構成合同變更的條件及范圍主要包括以下幾個方面：

1.1增加和減少合同中任何一項工作內容；1.2增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條款規定的百分比，即15%；（合同中的關鍵項目是指該項目合價占合同總價的5%以上）；1.3取消合同中任何一項工作；1.4改變合同中任何一項工作的標準或性質；1.5改變工程建筑物的形式、基線、標高、位置或尺寸；1.6改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工程序；1.7追加為完成工程所需要的任何額外工作。

2、合同變更的類型劃分

2.1根據確立合同變更項目構成的條件和性質劃分，合同變更一般分為圖紙變更和非圖紙變更兩大類。

（1）圖紙變更：由于施工設計圖紙或說明與招標階段的招標設計圖紙或說明中的技術條件和標準不一致，從而引起合同工程項目變化，并符合合同變更項目處理條件的，導致工程費用增減或影響工期的變更為圖紙變更；

（2）非圖紙變更：由于施工現場自然地理條件，地質水文條件，施工環境條件發生變化，或與招標文件中所作承諾應提供和保證的條件不一致的，引起合同工程項目及性質發生變化，并導致工程費用發生增減或影響工期的，且符合合同變更成立條件的為非圖紙變更。

2.2根據變更規模、審批級別條件劃分，合同變更又分為：重大工程變更，較大工程變更和一般工程變更三個等級。

（1）重大工程變更：是指滿足國務院南水北調工程建設委員會辦公室《關于加強南水北調工程設計變更管理工作的通知》國調辦設計[2006]67號文中規定的重大工程變更條件的為重大設計變更；

（2）較大工程變更：是指單項變更費用增加在300萬元以上（包括300萬元），但不屬于重大設計變更的工程變更；

（3）一般工程變更：是指均不符合以上變更條件的其它設計變更。

3、合同變更項目管理工作中應注意的原則

嚴格遵循合同規定的變更處理辦法和原則：根據施工招標文件通用和專用合同條款第39條中的各項規定，對已確定的合同變更項目區分變更性質，并按照以下規定的方法和原則，分類處理。

（1）因變更引起的需延長工期日或順延工期的，按照合同相關條款約定，劃清責任，協商處理。

（2）因變更需要調整合同價格時，按合同通用條款和專用條款規定的以下原則，確定其單價或合價：

1） 本合同《工程量清單》中有適用于變更新增項目的單價時，應采用該項目的單價；

2） 本合同《工程量清單》中無適用于變更新增項目的單價時，則可在合理的范圍內參考類似項目的單價或合價作為變更估價的基礎，由監理人與承包人協商確定變更后的單價或合價；

3）本合同《工程量清單》中無類似項目的單價或合價可供參考，（則應由監理人員與發包人和承包人協商確定變更后單價或合價）則由承包人根據投標報價的基礎單價和取費標準，編制補充單價，但不得重復計算攤銷費，經監理人審核，報發包人批準后執行。（注：另一種招標合同專用條款規定該款內容：確定新的單價或合價的原則應符合承包人在投標文件中承諾的基礎單價和平均施工效率水平，即在計算新的單價或合價時應采用投標人投標文件中的基礎單價和取費費率，當實際施工條件與投標文件表述的工序不一致時，在進行單價分析時應加以說明）；

4）總價承包項目不予調價；（注：是指原合同范圍的項）

5）對已確認的任何一項合同變更引起了本合同工程或部分工程的施工組織設計和進度計劃發生實質性變動，已經影響本項目或其它項目的單價或合價時，發包人和承包人均有權要求調整本項目或其它項目的單價或合價，監理人應與發包人和承包人協商確定。

6）合同價格增減 超過15%：在完工結算時，若出現由于以上規定進行的全部變更工作引起合同價格增減的金額以及完成的實際工作量與合同《工程量清單》中估算工程量的差值引起合同價格增減的金額（不包括備用金和價差調整）的總和超過合同價格（不包括備用金）的15%時，在除了按上條確定變更工作的增減金額外若還需對合同價格進行調整，其調整金額由監理人與發包人和承包人協商確定。若協商后未達成一致意見，則應由監理人在進一步調查工程實際情況后提出調整意見，征得發包人同意后將調整結果通知承包人。上述調整金額僅考慮變更引起的增減金額以及實際工程量與《工程量清單》中估算工程量的差值引起的增減金額之和超過合同價格（不包括備用金）的15%的部分。

7）對合同變更項目處理也可以通過計日工形式處理，計日工標準應按承包人在投標文件中的計日工單價執行。

4、合同變更項目處理程序及工作流程。

4.1不同類型合同變更處理程序

（1）按規模、審批級別分類的合同變更項目

1）重大工程變更處理程序：參建各方提出《工程變更建議書》報項目建管單位初審，初審后提出申請，報南水北調中線建管局復審，復審后提出申請，報國務院南水北調辦審批；

2）較大工程變更（300萬元及以上）處理程序：參建各方提出《工程變更建議書》報項目建管單位初審，初審后提出申請，報南水北調中線建管局審批；

3）一般工程變更（300萬元以下）處理程序：參建各方提出《工程變更建議書》報現場建管單位初審，初審后提出申請，報項目建管單位審批；

4）一般工程變更（30萬元以下）處理程序：參建各方提出《工程量變更建議書》報監理單位初審，初審后提出《變更審核意見》，報現場建管單位審批后發出《變更同意書》。

（2）按變更條件和性質分類的合同變更項目

1）圖紙變更的處理程序；對于施工設計圖紙及說明與招標設計圖紙及說明不一致的圖紙變更。由監理單位直接向承包人發出《變更指示》；承包人按《變更指示》執行；對于施工過程中提出的圖紙變更，由監理單位直接向承包人發出《變更指示》，承包人在接到《變更指示》是應及時申報《合同變更報告》及相關附件《變更項目價格申請表》和新增項目《單價分析表》等，監理部將根據合同相關條款和合同變更處理原則與相關單位溝通協商，提出《變更審核意見》報現場建管單位，現場建管單位按規定審批程序上報上級建管單位進行審批，批復后應下發《變更同意書》，監理單位按《變更同意書》要求向承包人發出《變更通知》。

2）非圖紙變更處理的程序：對于工程實際施工條件（如地質、地形、地物、地下水、場地、道路、開工日期等）和招標文件中應提供和承諾的條件不一致而發生的非圖紙變更，由承包人提出《變更申請報告》及《工程變更建議書》報監理單位，監理單位向發包人要求對承包人的《變更申請報告》及《工程變更建議書》進行評審、論證，確認該變更是否符合合同變更條件，一旦合同變更被確認成立，監理單位向承包人發出《變更指示》，如需要設計、地質勘測單位提出相關變更設計意見的，由以上單位將設計變更意見書面資料隨《變更指示》下發承包人，承包人應按照合同變更原則和程序要求，提出《合同變更報告》及相關附件《變更項目價格申請表》和新增項目《單價分析表》報監理單位，監理單位審核后根據規定程序報建管單位審批。

4.2、合同變更管理工作流程框圖（見圖1）

圖1：合同變更管理工作流程框圖

5、合同變更項目管理工作中應提交申報的相關文件資料。

5.1合同變更項目提出階段

1）合同變更項目提出的條件：凡是符合合同變更規定條件的施工內容及項目，施工單位均可提出工程變更建議。

2）合同變更項目提出的形式：合同變更項目的提出均以《工程變更建議書》的形式向監理單位、現場建管單位提出，《工程變更建議書》主要包括的內容及格式：

① 變更的原因和依據；

② 變更的范圍及內容；

③ 技術方案，圖紙等相關資料；

④ 工程變更工程量清單，變更后估算單價及合價，以及變更后投資增減對比表；

⑤ 變更對工程進度和總工期的影響情況，必要時應提供施工方案及措施；

3）申報《工程變更建議書》時應注意的問題

由于《工程變更建議書》是工程變更的重要評審依據，也是合同變更處理的必要依據，因此：

① 提出變更原因和依據必須經建管、監理、設計等單位按合同和規定程序的要求簽字認定，例如設計單位的正式設計文件、施工技術要求、設計變更通知等，監理單位的書面指令、監理通知、會議紀要等，其它構成合同的相關內容、招投標文件的相關內容等，一切變更原因應由該變更原因認定方簽認，而且變更依據應詳細表述原合同依據及現有情況；

② 變更的范圍及內容應明確表明變更的項目名稱，變更的工作內容及變更的程度、范圍；

③ 變更項目擬采取的施工方法，施工工藝，變更項目施工圖紙，變更項目施工照片等相關支持性輔助資料和內容；

④ 工程變更工程量計算資料，如工程量計算示意圖，幾何尺寸，工程量計算表，測量資料，變更后估算單價、合價，執行的變更價格的合同依據、計算標準依據等等一系列支持性內容及輔助資料。

5.2、合同變更項目申請確認階段

1）本階段施工單位應根據《工程變更建議書》提出的內容向監理部、建管單位提出確認合同變更項目的申請報告。

2）申請報告形式：用豫調建【2006】10號文中表（GB23）《變更申請報告》的格式，同時將《工程變更建議書》作為附件一并申報。

5.3、合同變更項目被確認成立

當監理單位，建管單位對施工單位提交的《變更申請報告》及《工程變更建議書》進行評審、核定，確認此變更項目成立后，由監理單位向承包人發出《變更指示》，承包人根據《變更指示》的要求，申報《合同變更報告》及表（GB26）《變更項目價格申報表》、重新申報單價的《單價分析表》及相關支持性輔助資料。

1）合同變更報告：其主要內容是根據監理部《變更指示》中要求的對變更項目

提出相關的施工技術方案，進度計劃；變更新增項目的報價應說明所采用的合同依據，報價原則，采用的定額、取費標準等，并依據《變更指示》給定的工程量，計算出單項變更產生的投資變化。

2）合同變更報告的支持性資料：向監理部申報《合同變更報告》時，必須同時提交《變更項目價格申報表》和重新申報單價的《單價分析表》

5.4合同變更項目批復及執行階段

合同變更項目經過監理和建管單位等對承包人申報的《合同變更報告》、《變更項目價格申報表》、《單價分析表》等資料，按規定程序審核和批復后，建管單位和監理部下發《變更同意書》、《變更通知》的形式，給出合同變更項目的執行標準和意見。

作者簡介：出生年份：1982年4月25日 性別：男 職稱：工程師 研究方向：水利工程管理 。