淺析案件質量評查機制的完善

周靜　程芳芳

摘 要：案件質量評查是檢察機關加強案件管理的重要手段，旨在提高案件質量，規范司法行為，確保司法公正。如何完善案件質量評查工作機制，發揮其實效，是我們急需解決的課題，本文立足基層檢察工作實際，對檢察機關案件質量評查的必要性、存在的問題和完善措施提一些淺顯的看法，以供參考。

關鍵詞：案件質量評查 內部監督

案件質量評查是檢察機關通過對已辦結案件的實體處理、程序適用、文書制作等方面的事后監督，查找分析案件辦理過程中存在的問題，旨在提高案件質量，規范司法行為，確保司法公正。近年來，隨著司法改革的不斷深入，各級檢察機關都高度重視案件質量評查工作的重要性，并積極探索實踐，取得了一些成效，但也存在諸多問題。如何完善案件質量評查工作機制，發揮其實效，是我們急需解決的課題。

一、案件質量評查的必要性

（一）案件質量評查機制是完善內部監督的主要措施

案件質量評查通過對已辦結案件的實體、程序和文書等進行規范化檢查、考評，發現案件辦理過程中存在的不足，對檢察活動進行監督和評價。王利明提出“能動司法是司法的重要發展趨勢”，在案件質量評查過程中，應合理地把握司法的能動性，從而更好地化解社會矛盾。案件質量評查是檢察機關發揮其法律監督能動性的體現，應由被動性監督轉為能動性監督。

（二）案件質量評查機制是提升案件質量的重要保障

案件質量是檢察工作的生命線，如果案件質量出現問題，不僅侵犯了當事人的合法權益，也會有損檢察權威和執法公信力。由于檢察人員素質參差不齊、業務水平高低不等、案多人少壓力等多方面原因，使得辦案實踐中“瑕疵案”、“問題案”在所難免。通過對案件質量進行評查，發現案件中的問題和瑕疵，及時、主動糾正，避免冤假錯案的發生，從而提升案件質量。

（三）案件質量評查機制是維護司法公信力的有效途徑

案件質量評查通過對已辦結案件進行檢查，發現檢察執法辦案中的瑕疵和錯誤，糾正不規范的辦案行為，促進執法人員改進工作作風。如果“瑕疵案”、“問題案”不能得到有效糾正，案件當事人的合法權益會被直接侵犯，人民群眾對社會公信力就會發生動搖。通過對“問題案”、“瑕疵案”的及時糾正，使人民群眾在每一起案件中都感受到公平正義，維護司法公信力。

（四）案件質量評查機制是保護檢察人員的重要屏障

通過案件質量評查，發現案件辦理過程中存在的問題，并由檢察機關主動提出、糾正，是對檢察人員的保護。通過內部監督發現問題，避免危害結果進一步擴大，及時止損，避免檢察人員承擔更嚴重的法律責任。同時通過對類似問題的經驗總結，在一定范圍內進行反饋通報，可避免類似錯誤的發生，防止檢察人員一錯再錯。

二、案件質量評查工作的困境

近年來，各級檢察院都高度重視案件質量評查工作，也相繼制定了各種規定，但大都“各自為政”，尚未形成統一規范，評查工作尚存有諸多困境。

（一）對案件質量評查重要性認識不足

在開展評查工作中發現，部分檢察人員對評查工作的重要性認識不足。一方面，對于被評查人而言，所謂的評查意味著“找茬”。由于辦案人員的業務水平、個人素質、責任心以及案多人少的壓力等因素，案件辦理過程中，難免會存在一些“瑕疵”，而這些“小問題”，往往會被“火眼金睛”的評查人員發現并通報，對此，部分檢察人員對評查工作會產生抵觸心理。另一方面，對于評查人員而言，評查工作就是“找事”，首先評查工作作為評查人員的 “額外任務”，極大增加了其工作量，在評查任務未納入績效考核指標時，評查工作完全是 “吃力不討好”的活，因此部分檢察人員積極性不高，將其視為走過場。此外，案件評查人員存在思想顧慮。由于評查人員都是本院工作人員，顧及到方方面面的關系，在案件質量評查中不夠大膽，不愿評定錯案及不合格案件，導致評查力度不大，評查效率不高。

（二）角色混同，公信力不足

現行案件質量評查模式一般都會成立案件質量評查小組，并建立評查人員人才庫，由院內專家和業務骨干組成，負責對各業務部門所辦理案件進行評查。但司法改革之后，檢察院實行檢察官辦案制，院內業務骨干基本都被任命為檢察官，親自承辦具體案件。案件質量評查人員本身也是辦案人員，造成案件質量評查主體與被評查主體角色混同，既是“裁判員”，又是“運動員”，缺乏客觀中立立場，公信力不足，案件質量評查的公正性難以得到保證。

（三）評查工作不夠深入、流于形式

作為一種事后監督方式，案件質量評查對改進已辦案件質量的作用有限。一方面，“糾紛已決”令評查人員、評查機構陷入尷尬境地，尤其是不捕不訴案件，大部分都是由檢察委員會或者檢察長決定，其正確性和權威性較高，對其實體提出質疑的可能性不大。另一方面，由于評查角色的混同、以及同事間“共榮共恥”的職業心理，使得評查人員不愿意深入評查、得罪同事，評查多是在程序瑕疵、法律文書差錯、案卷歸檔要求等表層、外圍問題做文章，評查難以深入進行，取得實質性的效果，其象征意義大于實際意義。

（四）偏重于法律效果，忽略政治效果與社會效果

現行案件質量評查標準主要是案件事實是否查證清楚、證據采納是否正確、案件定性是否準確、法律適用是否無誤、程序是否合法、文書是否規范，評判的都是法律問題。這種評查模式往往忽略了案外因素，忽視了案件的政治效果和社會效果。比如審查逮捕案件，還應對其羈押必要性進行審查，對其引導偵查的方向是否明確進行評查；審查起訴案件，除對個案進行評查外，還要參考類似案件的處理，是否存在同案不同判情形，是否引發信訪，是否徹底解決了矛盾，是否引來社會較大爭議，是否上訴改判等。

（五）只懲不獎，缺少正面激勵機制

目前，進行案件質量評查的主要目的是為糾正案件錯誤，強調對錯案的執法責任進行追究。因此一般情況下，在案件質量評查工作結束之后，檢察機關普遍重視的是哪些案件質量存在問題？存在何種問題？誰負責辦理？如何糾正錯誤？辦案人員應當負何種責任？很少去評比優質案件，更遑論對優質案件進行獎勵。而“問題案”、“瑕疵案”一旦被揪出，很可能會影響到檢察人員的績效考核，甚至影響其職位的晉升。對很多承辦人而言，辦好一個案件還不如多一張群眾選票。這種只懲不獎的考評機制，不僅會引發檢察人員的反感，挫傷其積極性，也會使評查制度偏離其價值，使得評查工作淪為一項簡單“查誤糾錯”機制，而沒有發揮其規范司法行為的核心價值。endprint

（六）評查結果整改落實不到位

從目前來看，各級檢察院都高度重視案件質量評查工作，各地評查工作也在如火如荼展開，但對于評查結果的運用卻不盡人意。案件質量評查工作結束后，評查小組都會將評查中發現的問題進行匯總，并撰寫評查報告，經領導審批后，予以通報，但也僅限于此。被評查部門，很少對其被查出的問題及時進行反饋，對一些普遍性問題，也較少會制定相應的規范，導致同樣的錯誤會一直延續，尤其是一些程序性問題和文書規范化制作問題，會反復發生。評查結果利用率不高。

三、案件質量評查制度完善之思考

（一）提高對案件質量評查工作重要性的認識

隨著案件管理機構的設置，案件質量評查作為案件管理的一項重要手段，將形成固定模式，長期予以開展。各級檢察院，上至領導、下至普通檢察人員，都應高度重視評查工作的重要性。案件評查是強化檢察機關內部監督，保證案件質量、提高執法公信力的有力措施，也是保護檢察人員的一個重要屏障。檢察機關應充分發揮其司法能動性，主動對已辦結案件進行內部監督，發現先前執法活動中存在的差錯，及時糾正，并通過對類似問題的總結、分析，制定相應措施， 引導檢察人員正確辦案，規范司法行為。

（二）優化評查隊伍、增強評查力量

一只優質的評查隊伍是評查工作能夠取得實效的基石。一方面，要組建評查機構和人員，強化工作責任制。由案件管理部門牽頭，成立案件評查辦公室，下設案件質量評查小組，具體負責案件質量的評查。同時成立評查人員人才庫，抽取院內業務骨干作為人才庫成員，建立一支理論功底深厚、辦案經驗豐富、責任心強的評查隊伍。同時將評查任務納入績效考核，對于極度不認真負責的評查人員，應追究其相應責任。另一方面，加強對評查人員的培訓。由于辦案與評查相分離的原則，部分評查人員脫離業務部門較久，對一些法律的變化不夠了解，這種知識的脫鉤不僅會阻礙評查工作的順利開展，也會影響評查結果的權威性。因此，評查人員要自覺加強學習，更新知識庫，同時，有條件情況下，單位或者上級院應組織對評查人員進行培訓。

（三）匿名評查與申辯、復議程序并行

為解除評查人員的“后顧之憂”，應推行匿名評查制度，發揮案件管理部門“防火墻”作用，由案管辦統一收集、分發評查案卷，并匯總反饋評查意見，隔絕評查人員與被評查人的直接接觸，使評查人員能夠大膽、負責的履行監督職權。同時要推行申辯和復議程序，對于評查中發現的有爭議或者重大問題，評查小組應及時與承辦人和業務部門進行溝通，充分聽取他們的意見，糾正評查結果中的瑕疵，避免產生一些不必要的誤會，為后續評查結果的通報和整改鋪好基石。

（四）構建查謬糾錯與舉優推好并行

案卷評查的目的不僅是查繆糾錯，不是為了給檢察干警“找茬”，更不是為了追究其責任，其核心目的在于通過內部監督，規范司法辦案行為。因此，在開展案件評查過程中，不僅要查找案卷中的瑕疵，也應評比優質案件，實行獎懲一體原則。正所謂“當賞不賞，是為沮善；當罰不罰，是為養奸。”科學地運用獎懲這個杠桿，既有利于調動廣大檢察人員積極性，也會有效緩解其抵觸心理。

（五）強化案件評查結果轉化利用

評查程序不應止步于結果的通報，更要充分發揮好案件質量評查的評價、規范、激勵作用，將評查結果納入業務部門及檢察人員執法辦案業績檔案，作為考核評先評優的重要依據。要注重評查結果的轉化利用，需院領導對該項工作高度重視，強調各業務部門對案件評查通報的重視程度，要求各業務部門在收到案件評查通報后，認真進行整改，對能補救的錯誤及時救，并將整改落實情況及時回復案件管理部門。紀檢監察和檢務督察部門應對案件的整改情況進行不定期的檢查，對于沒有進行整改的部門、案件承辦人員，給予一定的懲罰措施，如取消評先評優資格等。endprint