經濟法的激勵功能

孫曉彤

[提要] 信息驅動能力是經濟法激勵功能的主要外在表現，主要存在于市場自由和國家干預的調節和適用中。經濟法的激勵功能具有很多屬性和特征，本文主要從實體性和程序性、補正性與基礎性、歸屬性與規則性分析其特征性；激勵功能主要從干預和克服市場失靈、促進市場自由方面入手，而實現激勵作用的方式則分成價值認同、規則強化、制度指引和干預供給等方式。然而，經濟法的激勵作用也存在自身的局限，需要介入公開、秩序和公平等因素起到調節作用，最終才能促進經濟法最大功效的發揮。

關鍵詞：經濟法；激勵功能；國家干預；市場失靈；市場經濟主體

中圖分類號：D912.29 文獻標識碼：A

收錄日期：2017年9月12日

我國的經濟法是法律規范的總稱，作為國家干預市場經濟關系的手段而存在，經濟法的執行目的在于調整國家市場的公共性和全局性，主要目的在于克服市場的盲目性和局限性。很長時間內人們經常把法律的功能和作用混為一談，在使用過程中并沒有嚴謹地將功能和作用進行區分，根據相關權威教授的主張和總結，本文認為法律的主要功能在于控制和調整社會。此時的法律具有誘導性和激勵性，這樣政令、法規、法律便上升至激勵法學的層次，經濟法的功能是其對動態市場的反應，經濟法的激勵功能主要針對于其調整的對象來實現，實現過程中主要作用在于克服市場失靈和促進經濟自由，并且在市場控制方面具有一定的優越性。

一、激勵在經濟法中的體現和功能

（一）激勵功能在經濟法中的定義。激勵的定義是個體受到外來的積極信息的作用而產生了積極地追求和目的行為。經濟學中“激勵”這個詞匯的使用比較廣泛和常見，經濟法中“激勵”一詞的基本含義是鼓勵和刺激的意思。關于“功能”的本質含義是指“效益”和“功用”，始終代表著一種特有的屬性。與其相近的“作用”一詞，則代表著在將來某個時間可能對事物造成的后果或者影響，“作用”一詞的含義通常以靜態的結論而存在。經濟法的激勵功能是通過外部活動的驅動力對法律關系主體產生了刺激和鼓勵的作用。經濟法在經濟活動中的宏觀功能具體體現在發揮了干預國家經濟的功用，這種功用開始于激勵信息的傳導。經濟法的微觀激勵功能具體體現在發揮控制市場失靈的功用。總體上，經濟法既能向市場傳遞公正、平等、秩序和自由的法律精神，又不斷通過經濟法的約束傳達了以市場主體為對象的法治理念，綜合來看經濟法的激勵功能可以歸納為以干預市場和國家經濟自由為目的的一種綜合信息驅動力量。

（二）我國法律適用經濟法激勵功能的體現

1、分析激勵信息內容包括實體性和程序性激勵。通過規范法律私權和公權兩個主體的行為，以參與經濟活動者的程序性權利實現為重點，目的在于促進經濟活動透明性和有效性，提高信息驅動力的激勵則稱為程序性激勵。經濟法程序性激勵的體現主要表現在經濟活動中經營者基體進行反壟斷申報，這種申報是經營者面對反壟斷法規定的應有義務，一旦出現經營者不按照法律規定進行申報或者違背申報程序等行為必將受到法律嚴厲的制裁。另外以提高權力主體順利實現實體性權力的保障的激勵則被稱為實體性激勵。最典型的案例便是《消費者權益保護法》實現了兩個方面的實體性激勵：一是保障了消費者的公平交易、自主選擇、知悉權、人身財產安全等實體性權利；二是規定了經濟活動的參與主體經營者應該具備的對消費者應當負有的法律義務，一旦發生經營者違規操作或者沒有肩負應負的法律義務，經營者將受到嚴厲的法律制裁。

2、分析激勵信息內涵的歸屬化和規則化激勵。通過經濟法的有效規則的確認和設立來刺激和促進市場主體參與市場規則的制定，同時以有效性規則和行為后果的可預測性得到維護的激勵便稱作規則化激勵。規則化激勵的實現具體表現有我國成立的《商業銀行法》，通過一系列經營規則的創設通過金融融資和行業發展促進市場安全和秩序的維護。例如，準入商業條件和規則促進了優質競爭的實現，從事商業條件和規則實現了銀行監管的有效性，另外對于創新規則的制定主要用于激勵商業銀行創新金融產品和發展新業務。關于經濟法的歸屬化激勵則是通過正確定位經濟活動的參與者來實現經濟活動參與者市場地位的歸屬。例如行業協會的存在便是經濟法對各經濟活動參與者法律主體的市場歸屬地位追求的表現，總體上講，因為行業協會存在既實現了經濟法在某一個具體行業的規范不足性，又促進了相關領域參與和經營者正確選擇市場價值和定位自身市場性質的認同。

3、分析激勵信息基點的補正性和基礎性激勵。在經濟活動中運用透明性國家干預，目的在于經經濟法基本信息提供給法律關系主體的行為被稱作基礎性激勵。基礎性激勵是經濟法的普遍特點因此也是其普適性的代表。基礎性激勵的典型代表有《價格法》，通過市場定價、政府指導價和政府定價三種基本定價形式的規定規范了市場價格的秩序，另外《價格法》還賦予市場消費主體價格聽證的權利，這樣有利于市場基礎陪著和國家干預價格的平衡。補正性激勵則是指當經營者通過創新等手段達到了其他經營者無法實現或者無法獲得的經營資格時，法律賦予的優越附加條件，這樣的行為便稱作補正性激勵。例如，我國的相關經濟法律鼓勵創新和發明以提高經營者的營利保障，具體表現為《企業所得稅法》規定，因新工藝、新產品、新技術開發等產生的費用應在企業所得稅中給予扣除的優惠。

二、關于激勵功能在經濟法中的分類

自發性和盲目性是所有市場的弱點，市場具有極其有限的市場完善能力，目前我國處于市場經濟轉型和推進發育的關鍵時期，市場本身的調節弱點會表現得更嚴重和明顯，根據西方國家的發展經驗看，處于經濟特殊時期的國家會出現加強和減弱國家干預的兩種主張和政策，但是無論哪種主張都應以國家的實際情況為依據，防止因采取極端措施給國家經濟的發展帶來不良的影響。國家干預行為與經濟法的激勵功能相匹配，市場失靈和市場自由是市場經濟活動的兩個矛盾主體，經濟法的激勵功能并不是強調對市場自由還是市場失靈起到激勵功能，而是將二者在激勵功能上得以統一。endprint

（一）激勵功能之一是促進市場自由。國家干預與市場自由是辯證統一的關系，經濟內在自由需要國家干預，雖然在干預中會給予經濟一定的限制但是最終的目的在于維護經濟自由。但是當政府不采用適當的干預或對經濟采取不當的限制行為便會出現盲目的干預與市場自由嚴重矛盾的情況，因此針對市場自由要進行嚴格的分類，共分成消極自由和積極自由。首先，市場追求的積極自由包括市場競爭、準入和方向自由，經濟法通過法律的規定給關系主體賦予了經濟法權，促進市場主體法律保障的提高和自由的可預見性；其次，經濟法規定素有法律關系主體包括政府在內保證其他市場自由主體的權利不受阻礙，是其應具備的義務，這樣依靠公權力對市場自由行程干預的政府和國家也會受到合理的限制。事實證明堅決排斥政府干預市場經濟自由的最終市場將無自由可行，20世紀30年代由于西方國家絕對化放任市場經濟自由，因堅決排斥政府干預最終釀成市場無法控制的慘劇，導致了世界性經濟危機的爆發。經濟法的激勵功能既體現在法律條文之中，也體現在經濟法蘊含的市場經濟自由精神，主要通過揚善性市場經濟主體評價來實現經濟法的激勵功能，這樣的激勵既符合國家的干預期望也符合立法者的期望，只有以市場經濟發展作為重要尺度的激勵才是有意義的。

（二）激勵功能之二是克服市場失靈。市場機制在無法自我調節時便出現了市場失靈，失靈的市場正常調節功效是無法實現的，失靈的市場帶來的直接后果便是混亂的市場局面，一旦出現了群起效仿的局面，市場既成的規則便會遭到嚴重的破壞，總體上經濟法克服市場失靈主要從兩個方面維護市場的正常運行和平衡：一是制裁違法者，保護守法者間接使得守法者受到法律的激勵按法律的規定和約束進行有序市場經濟活動；二是直接采用積極評價守法者的形式，通過肯定守法者的合法權益，克服市場失靈。

1、市場主體行為應該得以規范。“異化”是在不同水平的市場準入主體參與不同質量經濟活動時容易出現的行為，“異化”的行為一旦發生便會使經濟秩序和規則遭到破壞。在漫長的市場體系形成中，市場調節的負效應有時會先于正效應而產生，形成市場道德和倫理，自由競爭和利益追求必須限制在市場倫理的可控范圍內，否則便會形成道德風險。例如，前些年的“三鹿奶粉事件”，三鹿作為中國的奶業壟斷巨頭企業，面臨巨大的競爭問題不依靠服務水平和科技水平的提升來提高自身的競爭力，而是采取了非法手段獲取更大的經濟利益，這便是通過扭曲和錯誤的選擇以有限的市場認知偏離了市場長遠的利益決策。因此，要加強市場主體的規范，通過普適性激勵間接刺激守法者合法從事經濟活動。

2、市場秩序應該得以維護。經濟的穩定發展離不開市場秩序的建立以及市場主體對市場規則的信任，只有在經濟活動中努力維護經濟秩序防止發生秩序失常。例如壟斷企業會對市場進行準入控制，這種行為便會導致不完全性的市場競爭，脫離了正常運行軌道和競爭的秩序直接導致公共產品生產和銷售數量的減少。我國的《反不正當競爭法》肩負維護市場秩序的義務和責任，通過對市場的因勢利導促進市場的公平和正義，維護市場主體的政黨利益和權力。

3、利益分配應該堅持公平原則。市場經濟活動中對公平和效率造成威脅的便是分配不公，但是國家的干預雖以公平為原則但是不能堅持“劫富濟貧”策略，這樣會加劇市場的分配不公，國家應當激勵和肯定社會價值的創造行為。經濟法通過整合社會分配的關系調整利益分配，通過公平環境的建設促進市場利益的分配公平。例如經濟強制法和經濟管理法都是在經濟活動中國家和政府為了促進公平分配和各方經濟主體有效參與經濟活動的干預性法律。

4、持續性發展的促進。在經濟活動充分運行后促進了社會經濟的極大進步和發展，但是目前經濟發展已經面臨著市場風險、資源浪費和短缺等新的問題，層出不窮的發展問題時刻威脅著經濟的發展。調節經濟的可持續發展已經成為新世紀經濟發展的重要任務，例如聯合國通過的《21世紀議程》等文件，便是促進世界經濟節能、環保、可持續發展激勵的典型舉措。

三、關于經濟活動中實現經濟法激勵功能的表現

（一）為經濟激勵提供干預和供給養分。經濟法之所以能夠發揮經濟的激勵功能是因為經濟法能夠通過有效的信息激勵提供有效的干預供給，這種干預是通過經濟法治實現的，經濟法治具體包括以下內容：首先，現代經濟法律體系較為完善；其次，規制政府對經濟行為的干預；再次，市場經濟在現代社會中的制度得以維護；最后，經濟法價值在倫理層次上的實現。

（二）激勵功能的框架便是對制度的指引。結構穩固的經濟法建立在經濟制度基礎之上，而經濟制度又是對經濟法激勵信息的有效反饋，優先考慮經濟制度對經濟法的指引是所有處于轉型時期的國家所采納的基本形式。經濟的發展和經濟制度有著密切不可分割的聯系，以價格聽證制度為例，這種經濟民主的行為以國家的法律制度為基礎，國家的法律制度又以民主聽證的反饋信息為證進行價格調整，從而完成經濟法有效的信息傳導，通過激勵促進經濟健康發展。

（三）激勵功能的路徑是強化規則。第一，以規則存在為前提尊重并相信規則，最后實現規則對行為的規范；第二，為提高有效經濟行為的開展可以引入獎懲機制，同時嚴肅規則的維護原則；第三，鼓勵市場主體積極參與經濟活動，建立監督機制激勵和規范市場規則，最終使激勵功能的存在讓市場規則得以強化。

（四）激勵功能的歸宿是認同價值。經濟法的激勵功能能夠激起經濟活動參與者的價值認同感，最終實現法律所提倡和保障的價值與經濟活動者價值達到統一性。只有高度認同法律所傳達的價值，市場經濟活動主體才能選擇符合法律初衷的經濟行為，通過激勵市場信息的加工才能有效控制市場失靈，因此認同價值是經濟法激勵功能的歸宿。

四、結語

總之，經濟法在具備一定激勵功能的同時也具有一定的局限性，例如非對稱性的經濟法激勵信息、激勵信息存在有限的影響范圍以及對法律責任表現出的依賴性。只有在市場經濟活動中通過法律權利的有效性和救濟性的實現，面對市場失靈時兼顧市場秩序，另外通過合理有效的供給干預促進市場的公平、公正、民主和自由，最終促進經濟健康、有序的良性發展。

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