透明國(guó)際“清廉指數(shù)”排名的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

[摘要]透明國(guó)際的“清廉指數(shù)”排名之所以擁有全球影響力，在于該排名回應(yīng)了全球化時(shí)代國(guó)際社會(huì)對(duì)“世界各國(guó)腐敗情況”這一全球公共產(chǎn)品的需求。為募集到運(yùn)營(yíng)資金，透明國(guó)際不可避免受到主導(dǎo)資金來(lái)源的西方發(fā)達(dá)國(guó)家施加的影響；另一方面，透明國(guó)際又必須維護(hù)其提供的全球公共產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)、中立的形象，與該形象正相關(guān)的全球影響力是其募捐的籌碼。透明國(guó)際需要在募集資金和維護(hù)形象之間保持微妙的平衡。基于成本-收益分析，現(xiàn)有條件下，中國(guó)與透明國(guó)際保持聯(lián)系但不主動(dòng)靠攏，是一種理性選擇。

[關(guān)鍵詞]透明國(guó)際；全球公共產(chǎn)品；國(guó)際組織

[中圖分類(lèi)號(hào)]G63332

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2017）10-0004-03

[作者簡(jiǎn)介]羅杰（1984-），男，漢族，湖南衡南人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院政府政策與公共管理系國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)博士研究生，研究方向：腐敗經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2012年11月，中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)之后，反腐迅速成為中外關(guān)注焦點(diǎn)。一方面，中國(guó)國(guó)內(nèi)知名人士認(rèn)為，此次反腐力度是空前的；中共中央領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，反腐成效是顯著的，反腐敗斗爭(zhēng)壓倒性態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成。另一方面，全球反腐敗領(lǐng)域影響力最大的非政府間國(guó)際組織“透明國(guó)際”（Transparency International）對(duì)此的評(píng)價(jià)則十分平淡。更引人注意的是，透明國(guó)際發(fā)布的2014年全球“清廉指數(shù)（Corruption Perception Index）”排名中，中國(guó)從2013年的第80名下降為2014年的第100名，下降20名。2014年12月3日，中國(guó)外交部發(fā)言人主持例行記者會(huì)，指出2014年的排名與中國(guó)反腐敗的成就“完全相背、嚴(yán)重不符”，請(qǐng)透明國(guó)際“認(rèn)真審視‘清廉指數(shù)的客觀性、公正性。”

透明國(guó)際究竟是一個(gè)什么樣的組織，它為什么會(huì)擁有全球范圍的影響力？該如何看待透明國(guó)際的上述行為，其行為純屬偶然，還是偶然中帶有必然？中國(guó)與透明國(guó)際的關(guān)系應(yīng)如何發(fā)展？對(duì)此，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)很好的分析框架，提供了一套可供參考的解釋。

一、透明國(guó)際擁有全球影響力的原因分析

透明國(guó)際成立于1993年5月，由世界銀行前區(qū)域總監(jiān)彼得·艾根（Peter Eige）創(chuàng)辦，是一個(gè)非政府間國(guó)際組織，總部設(shè)在彼得·艾根的家鄉(xiāng)德國(guó)的首都柏林，目前在全球120多個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)。透明國(guó)際的目標(biāo)是推動(dòng)全球反腐行動(dòng)。1995年開(kāi)始，透明國(guó)際每年對(duì)外發(fā)布針對(duì)全球有關(guān)國(guó)家和地區(qū)的“清廉指數(shù)”排名。該排名通俗直觀，為透明國(guó)際贏得了廣泛關(guān)注，是透明國(guó)際全球影響力的重要來(lái)源。

“清廉指數(shù)”是一個(gè)主觀感受指數(shù)，主要反映全球多國(guó)商人、專(zhuān)家學(xué)者等對(duì)各國(guó)腐敗狀況的主觀感受。同時(shí)它是一個(gè)復(fù)合指數(shù)，源于多個(gè)獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)報(bào)告的綜合匯總。以2014年“清廉指數(shù)”排名為例，透明國(guó)際使用了13個(gè)獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)的報(bào)告作為數(shù)據(jù)來(lái)源，但并非所有國(guó)家的數(shù)據(jù)都有13個(gè)來(lái)源。該年度多數(shù)國(guó)家是7-8個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源，最少的3個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源，最多的9個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，腐敗或者其反面清廉，難于測(cè)量，至今未有公認(rèn)的科學(xué)測(cè)量方式。對(duì)“清廉指數(shù)”排名科學(xué)性的質(zhì)疑，始終與透明國(guó)際相伴相隨。認(rèn)為“清廉指數(shù)”排名的影響力主要來(lái)自其內(nèi)在的科學(xué)性，既不符合邏輯，也不符合事實(shí)。

對(duì)其排名科學(xué)性的質(zhì)疑沒(méi)有阻擋住透明國(guó)際的成長(zhǎng)之路，從最初的一個(gè)個(gè)人發(fā)起的非政府組織，透明國(guó)際憑借“清廉指數(shù)”排名在全球反腐敗領(lǐng)域占有一席之地，并逐步成為該領(lǐng)域全球影響力最大的國(guó)際組織。原因不在于排名自身的科學(xué)性，原因何在呢？原因在于“清廉指數(shù)”排名回應(yīng)了全球化時(shí)代國(guó)際社會(huì)對(duì)“世界各國(guó)腐敗狀況”這一全球公共產(chǎn)品的強(qiáng)烈需求，緩解了該全球公共產(chǎn)品的供需矛盾。

在理論界，對(duì)于全球化究竟是神話還是現(xiàn)實(shí)，仍有爭(zhēng)議。但不同國(guó)家之間的聯(lián)系越來(lái)越密切，合作越來(lái)越頻繁，這都說(shuō)明全球化已成為無(wú)可爭(zhēng)辯的事實(shí)。伴隨全球化的是對(duì)全球公共產(chǎn)品日益旺盛的需求。全球公共產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品的一般特征：非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，同時(shí)具有其不同于一般公共產(chǎn)品之處。根據(jù)考爾等人的定義：全球公共產(chǎn)品是其收益擴(kuò)展到所有國(guó)家、人民和世代的產(chǎn)品。盡管對(duì)于腐敗的定義和腐敗的測(cè)量，尚無(wú)定論，但普遍認(rèn)為，腐敗是世界性難題，不局限于一時(shí)一地。隨著國(guó)與國(guó)之間交往的密切，經(jīng)濟(jì)往來(lái)、政治交流、文化接觸越來(lái)越多，“世界各國(guó)的腐敗狀況”逐步演變?yōu)樾枨笕找嫱⒌娜蚬伯a(chǎn)品，而不僅僅是滿足少數(shù)學(xué)者求知欲和好奇心的普通知識(shí)。按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，不管是去一國(guó)投資或進(jìn)行跨國(guó)貿(mào)易，還是旅游、講學(xué)，了解目的地的腐敗狀況總是事關(guān)自身利益的，屬于必要事項(xiàng)。全球化越深化、世界聯(lián)系越緊密，對(duì)該種全球公共產(chǎn)品的需求越旺盛。

面對(duì)旺盛的需求，透明國(guó)際充當(dāng)了“世界各國(guó)的腐敗狀況”這一全球公共產(chǎn)品的供給方。“清廉指數(shù)”排名就是其產(chǎn)品。較諸一般排名，該排名具有廣泛性、系統(tǒng)性，回應(yīng)了人們對(duì)于知識(shí)型全球公共產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)性需求；較諸學(xué)術(shù)研究成果，該排名具有通俗性、直觀性，適于全球范圍內(nèi)傳播。1995年以來(lái)，透明國(guó)際每年更新排名，影響日盛，逐步成為廣為接受的全球公共產(chǎn)品供給方。

受限于腐敗的測(cè)量難度，“清廉指數(shù)”排名作為全球公共產(chǎn)品存在不足與缺陷，三個(gè)原因促使透明國(guó)際至今仍是該全球公共產(chǎn)品的重要供給方。一是“有勝于無(wú)”，需求旺盛，有供給比沒(méi)供給受歡迎。二是透明國(guó)際是非政府間國(guó)際組織，相對(duì)于國(guó)家這一直接牽涉其中的國(guó)際主體，由非政府間國(guó)際組織來(lái)發(fā)布“清廉指數(shù)”排名，更易為人所接受和信任。三是透明國(guó)際成立、發(fā)布排名已20余年，在提供全球公共產(chǎn)品方面積累了經(jīng)驗(yàn)、形成了優(yōu)勢(shì)地位，該格局一時(shí)難以改變。

二、透明國(guó)際行為的動(dòng)機(jī)分析

由于不存在世界政府和相應(yīng)的稅收，全球公共產(chǎn)品只能通過(guò)其他方式提供，其核心問(wèn)題是資金籌集。作為全球公共產(chǎn)品提供者的國(guó)際組織，其核心問(wèn)題同樣是資金籌集。這符合“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。“經(jīng)濟(jì)人”追求的是自身利益的最大化，國(guó)際組織要追求自身利益的最大化，首先要解決的是生存問(wèn)題，而資金籌集情況關(guān)系能否生存。分析國(guó)際組織的行為動(dòng)機(jī)繞開(kāi)資金籌集情況，顯然是不合適的。endprint

需要補(bǔ)充的是，嚴(yán)格地講，無(wú)論個(gè)人還是組織，其行為動(dòng)機(jī)都是個(gè)“黑盒子”。研究者可以通過(guò)其外在表現(xiàn)去分析研究對(duì)象的動(dòng)機(jī)，但無(wú)法“確切”知道其動(dòng)機(jī)。即使分析出來(lái)的動(dòng)機(jī)獲得研究對(duì)象的認(rèn)同，也無(wú)法據(jù)此判定分析結(jié)果是研究對(duì)象當(dāng)時(shí)的動(dòng)機(jī)，因?yàn)闊o(wú)法排除研究對(duì)象說(shuō)謊的可能性。基于此，對(duì)行為動(dòng)機(jī)分析的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是其能否自圓其說(shuō)，而不應(yīng)追求唯一正確的答案，因?yàn)榇鸢甘欠裾_無(wú)法求證。結(jié)合資金籌集情況來(lái)分析透明國(guó)際的行為動(dòng)機(jī)是可以自圓其說(shuō)的。

前面已經(jīng)分析，相對(duì)于國(guó)家而言，透明國(guó)際作為非政府間國(guó)際組織，其身份具有獨(dú)立性、超脫性。這是透明國(guó)際提供的全球公共產(chǎn)品擁有全球影響力的一個(gè)重要原因。透明國(guó)際十分珍惜這一優(yōu)勢(shì)，注意保持組織的獨(dú)立性，努力在政治上保持中立、財(cái)務(wù)上保持透明，努力避免來(lái)自資金捐助者的影響。在《透明國(guó)際接受捐助的政策、程序和準(zhǔn)則》中，透明國(guó)際原則上希望各國(guó)或地區(qū)政府捐款、國(guó)際組織捐款和個(gè)人捐款各占三分之一，避免受到有關(guān)國(guó)家或組織的操縱。作為一個(gè)資金來(lái)源于外界資助、提供的產(chǎn)品屬于不具排他性、競(jìng)爭(zhēng)性的全球公共產(chǎn)品的國(guó)際組織，透明國(guó)際不可避免地面臨很大的募款壓力。實(shí)際募款情況未能如其所愿，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)三分之一”，大多數(shù)援助資金來(lái)源于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家很少向透明國(guó)際進(jìn)行項(xiàng)目援助和資金捐贈(zèng)。以2014年為例，西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)在透明國(guó)際的資金總收入中處于絕對(duì)主導(dǎo)地位，占比達(dá)70%—80%。考慮到資金籌集情況對(duì)于國(guó)際組織生存、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展的極端重要性，和資金來(lái)源的占比情況，透明國(guó)際在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中受到西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府機(jī)構(gòu)的影響，應(yīng)屬高概率事件。由此推演開(kāi)來(lái)，出現(xiàn)中國(guó)在2014年“清廉指數(shù)”排名中下降20名的事件，并不值得大驚小怪。它出現(xiàn)在2014年或許具有偶然性，但它必然會(huì)出現(xiàn)。它的出現(xiàn)服從于那些提供大額捐贈(zèng)的國(guó)家的利益需要和透明國(guó)際的利益權(quán)衡。

作為追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，透明國(guó)際必須考慮事關(guān)生存的資金籌集問(wèn)題，同時(shí)還需維護(hù)中立、專(zhuān)業(yè)的形象，以保障其所提供的全球公共產(chǎn)品能為國(guó)際社會(huì)所接受和歡迎。形象的損壞不僅導(dǎo)致影響力的下降，同時(shí)也將對(duì)募捐直接造成負(fù)面影響。從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，可以認(rèn)為，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的政府機(jī)構(gòu)向透明國(guó)際提供捐助的一個(gè)重要原因在于透明國(guó)際提供的的是有影響力的全球公共產(chǎn)品。如果透明國(guó)際提供的全球公共產(chǎn)品沒(méi)有影響力或影響力不夠，西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府機(jī)構(gòu)向其捐贈(zèng)大額資金的可能性將極大降低。由此來(lái)看，一方面，透明國(guó)際不可避免要接受西方發(fā)達(dá)國(guó)家的影響，以獲取生存、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展所需要的資金，因?yàn)橘Y金主要來(lái)自西方發(fā)達(dá)國(guó)家；另一方面，透明國(guó)際必須小心翼翼維護(hù)其專(zhuān)業(yè)、中立的形象，因?yàn)樵撔蜗笈c影響力正相關(guān)，而影響力越大，其募捐到更多資金的可能性越大。它務(wù)必在獲取捐贈(zèng)和維護(hù)形象之間保持微妙的平衡。

三、中國(guó)與透明國(guó)際的關(guān)系展望

透明國(guó)際推出“清廉指數(shù)”排名，緩解了全球化時(shí)代全球公共產(chǎn)品的供需矛盾，藉此贏得了全球影響力。為了獲取捐贈(zèng)，它難以避免接受捐贈(zèng)國(guó)政府施加的影響；為了繼續(xù)獲取捐贈(zèng)，它又務(wù)必維持專(zhuān)業(yè)、中立的形象，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)業(yè)、中立的形象，也就沒(méi)了全球影響力，沒(méi)有了全球影響力，它也就失去了請(qǐng)求捐贈(zèng)的籌碼。了解透明國(guó)際的上述處境，有助于中國(guó)處理好與透明國(guó)際的關(guān)系，從中謀取自身利益的最大化。

下面兩個(gè)表格反映了1995-2016年度，中國(guó)“清廉指數(shù)”排名。其中，“排名”指中國(guó)在對(duì)應(yīng)年度的排名，“總數(shù)”指對(duì)應(yīng)年度參與排名的國(guó)家和地區(qū)總數(shù)。

比較每年度的“排名總數(shù)比”，可以發(fā)現(xiàn)：一是從1995年至今，中國(guó)的排名在同年度參評(píng)的國(guó)家和地區(qū)中總體是上升的。二是2003年以來(lái)，除去2014年，“排名總數(shù)比”在0.4-0.5之間，即處于同年度參評(píng)的國(guó)家和地區(qū)的前半部。換言之，至少比一半以上的國(guó)家要“清廉”，但止步于此、徘徊不前，最好的成績(jī)是2008年進(jìn)入前40%，僅此一年。

顯然，清廉的國(guó)際形象符合中國(guó)的國(guó)家利益。只要透明國(guó)際提供的“清廉指數(shù)”排名仍是有影響力的全球公共產(chǎn)品，中國(guó)希望獲得的肯定是上升之中的排名、靠前的排名。對(duì)于透明國(guó)際而言，中國(guó)的排名既需要反映客觀真實(shí)性，以維護(hù)其中立、專(zhuān)業(yè)的形象；又不可避免受到捐贈(zèng)資金主要來(lái)源國(guó)的影響，以募集到發(fā)展所需的資金。中國(guó)和透明國(guó)際有合作的基礎(chǔ)，也有利益對(duì)立的一面。

基于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和前述討論，中國(guó)主動(dòng)靠攏透明國(guó)際，意在“清廉指數(shù)”排名的提高；透明國(guó)際主動(dòng)向中國(guó)靠攏，意在募集資金。在此基礎(chǔ)上，可進(jìn)行成本—收益分析。首先分析中國(guó)。在中國(guó)的清廉程度本身變化不大的情況下，透明國(guó)際出于維護(hù)專(zhuān)業(yè)、中立形象的考慮，大幅提升中國(guó)排名的可能性不大。而主動(dòng)靠攏意味著要付出較多成本。在收益不確定或收益不大的情況下，付出較多成本，對(duì)中國(guó)而言，顯然不是理性的選擇。再分析透明國(guó)際。在目前西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)透明國(guó)際資金來(lái)源的情況下，透明國(guó)際舍棄西方發(fā)達(dá)國(guó)家（成本），去主動(dòng)尋求中國(guó)可能會(huì)捐贈(zèng)的資金（收益），顯然亦不是理性的選擇。那么，中國(guó)和透明國(guó)際的關(guān)系會(huì)很壞嗎？可能性亦不大。作為在國(guó)際社會(huì)均有較大影響力、均在乎自身形象的國(guó)家和國(guó)際組織，在有合作基礎(chǔ)的條件下，關(guān)系破裂或陷入僵局，顯然互損形象，不是理性選擇。綜上，如果中國(guó)和透明國(guó)際雙方均“理性”行事，既保持聯(lián)系又不主動(dòng)靠攏，將是雙方可能性最大的選擇。當(dāng)然這是建立在一系列前提上的結(jié)論，前提變了，結(jié)論自會(huì)受到影響。

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（責(zé)任編輯：顧曉濱）endprint