淺談工程技術狀態(tài)管理

張旭昕　李沛

摘 要 本文圍繞高技術型號研制工程項目技術狀態(tài)管理，結合應用實踐總結提出工程技術狀態(tài)管理系統(tǒng)建設原則，并闡述技術狀態(tài)標識、控制、紀實、審核管理活動之間的關系，明確相關流程及其關鍵要求和具體內(nèi)容。

關鍵詞 管理 控制 標識 流程

一、引言

工程技術狀態(tài)管理是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及項目管理中的進度、經(jīng)費、人員、物資等各個方面，甚至最終影響產(chǎn)品是否能夠滿足用戶的需求。因此，在大型復雜的工程項目中，需要將技術狀態(tài)管理作為一個獨立的要素實施管理，保證這些高技術型號研制工程項目的性能（功能）、成本、進度目標實現(xiàn)，是高技術型號研制工程項目管理的重要領域。

目前，在高技術型號研制生產(chǎn)及其使用過程中存在的質(zhì)量問題，許多是技術狀態(tài)管理不到位、技術狀態(tài)未完全受控造成的。

因此，大型復雜工程中，需要全面梳理技術狀態(tài)管理要素，建立技術狀態(tài)控制網(wǎng)絡，對關鍵環(huán)節(jié)進行重點控制，確保工程項目內(nèi)產(chǎn)品技術狀態(tài)數(shù)據(jù)的唯一性、可控性、可見性、有效性和可追溯性，實現(xiàn)對涉及產(chǎn)品技術狀態(tài)要素的有效控制，保障工程項目高效實施。

二、基本概念

（一）技術狀態(tài)

將項目（產(chǎn)品或工程）所達到的功能特性和物理特性用技術文件規(guī)定下來的狀態(tài)就是技術狀態(tài)，其產(chǎn)品可以是系統(tǒng)、分系統(tǒng)或設備（部件）。

（二）技術狀態(tài)項目

需要進行技術狀態(tài)管理的項目成為技術狀態(tài)項目，是能夠滿足最終使用要求，并被指定進行技術狀態(tài)管理的硬件、軟件或其集合體。可以按照復雜系統(tǒng)/體系（如一個綜合信息系統(tǒng)）、整體項目/裝備（如具體裝備系統(tǒng)）、平臺（如飛機、艦船等）和設備（如通信設備）等分層進行管理。技術狀態(tài)項目是由產(chǎn)品結構通過工作分解結構分解而來。

（三）技術狀態(tài)管理

技術狀態(tài)管理是保證將用戶對產(chǎn)品的功能、物理等特性的要求，反映到產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)中，并最終實現(xiàn)用戶要求的一種管理技術和方法，包括技術狀態(tài)標識、技術狀態(tài)控制、技術狀態(tài)紀實和技術狀態(tài)審核等活動。

（四）技術狀態(tài)文件

確定技術狀態(tài)項目的要求、設計、生產(chǎn)和驗證必需的技術文件。

（五）技術狀態(tài)基線

在技術狀態(tài)項目研制過程中的某一特定時刻，被正式確認，并被作為今后研制、生產(chǎn)活動基準的技術狀態(tài)文件。一般有三種技術狀態(tài)基線：功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線。

（六）工程更改

在技術狀態(tài)項目研制、生產(chǎn)過程中，對已正式確認的現(xiàn)行技術狀態(tài)文件所做的更改。

（七）工程更改建議

提出工程更改并對該更改進行描述、論證和提交批準的文件。

（八）偏離

在技術狀態(tài)項目制造之前，對該技術狀態(tài)項目的某些方面在指定的數(shù)量或者時間范圍內(nèi)，可以不按其已被批準的現(xiàn)行技術狀態(tài)文件要求進行制造的一種書面認可。允許偏離時，對其已被批準的現(xiàn)行技術狀態(tài)文件不作出相應更改。

（九）超差

對接受下述技術狀態(tài)項目的一種書面認可：在制造期或檢驗驗收過程中，發(fā)現(xiàn)某些方面不符合已被批準的現(xiàn)行技術狀態(tài)文件規(guī)定要求，但不需修理或用經(jīng)批準的方法修理后仍可使用。

三、技術狀態(tài)管理活動和相互關系

技術狀態(tài)管理的主要活動包括：技術狀態(tài)標識、技術狀態(tài)控制、技術狀態(tài)審核和技術狀態(tài)紀實。四項活動相輔相成，共同為產(chǎn)品全壽命周期技術狀態(tài)管理提供保障。

（一）管理活動

1.技術狀態(tài)標識。技術狀態(tài)標識是指在確定產(chǎn)品工作分解結構的基礎上，對確定的技術狀態(tài)項目和相關技術狀態(tài)文件，確定技術狀態(tài)項目及其相應文件（包括標準、內(nèi)部和外部接口文件）的標識，并發(fā)放技術狀態(tài)文件、建立技術狀態(tài)基線的過程。

2.技術狀態(tài)控制。技術狀態(tài)基線建立后，為控制技術狀態(tài)項目的更改而對更改建議（工程更改、偏離、超差）所進行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施活動。

3.技術狀態(tài)紀實。對已確定的技術狀態(tài)文件、提出的更改狀況和已批準更改的執(zhí)行情況所做的正式記錄和報告。

4.技術狀態(tài)審核。為確定技術狀態(tài)項目是否符合其技術狀態(tài)文件而進行的檢查。

（二）相互關系

技術狀態(tài)管理從方案階段開始，在產(chǎn)品設計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、試驗、安裝、服務、使用直至產(chǎn)品處置的全壽命周期內(nèi)，準確、清楚地表明產(chǎn)品的技術狀態(tài)，并對技術狀態(tài)更改進行有效的控制。其中，包括相互關聯(lián)的四項活動，技術狀態(tài)標識為基礎，技術狀態(tài)控制為核心，技術狀態(tài)審核為手段，技術狀態(tài)紀實為產(chǎn)出，如圖1所示。

圖1 技術狀態(tài)管理活動相互關系示意圖

四、技術狀態(tài)管理系統(tǒng)

（一）系統(tǒng)能力

建立完善的項目技術狀態(tài)管理系統(tǒng)是對項目研制過程中的技術狀態(tài)進行有效控制的保障，技術狀態(tài)管理系統(tǒng)如圖2所示。一個有效的技術狀態(tài)管理系統(tǒng)應具有以下四項能力。

第一，能從一套有效的指南和標準中剪裁出適合工程管理特點的部分。

第二，行政指揮線、技術指揮線以及質(zhì)量師系統(tǒng)結合工程管理的特點，達成技術狀態(tài)管理的共識，制定一個適當?shù)膶嵤┘夹g狀態(tài)管理的計劃。技術狀態(tài)管理計劃需要符合研制任務書及合同的要求，應為每一個技術狀態(tài)項目實施提供恰當?shù)募夹g狀態(tài)管理的程序和方法，并規(guī)定執(zhí)行這些程序的時間和單位。技術狀態(tài)管理計劃是規(guī)定項目（型號）技術狀態(tài)管理的組織和程序的文件，一般需要按合同要求提交使用方認可。

第三，技術狀態(tài)管理計劃能在項目的生命期內(nèi)，根據(jù)技術狀態(tài)項目目標的不斷演進，對技術狀態(tài)管理計劃進行必要的修訂和不斷完善。

第四，能在成品供應單位、轉(zhuǎn)包單位、承包單位和用戶之間建立工作模式和接口關系。

（二）技術狀態(tài)管理組織endprint