金磚國家合作機制研究

摘要：金磚國家合作機制已建立十年多，取得顯著進展，但總體尚不完善。習近平主席提出金磚國家應共同推進“經貿大市場、金融大流通、基礎設施大聯通、人文大交流”建設，系統設計出了金磚國家務實合作的四個方向。金磚國家應共同推動自貿區建設，加強互聯互通能力，在資源能源、基礎設施建設、高技術產業、農業等重點領域開展國際產能合作，深化金融合作，推動國際金融體制改革。在向這四個方向努力的同時，要加強政策溝通協調，完善組織架構和常態化合作機制，從而推動金磚國家合作不斷深化。

關鍵詞：金磚國家；金磚自貿區；國際產能合作；國際金融改革；金磚合作機制

2001年美國高盛公司經濟學家吉姆·奧尼爾首次提出“金磚四國”概念（BRIC）。2006年，金磚國家領導人舉行首次正式會晤，正式啟動了金磚國家之間的合作機制。該合作機制建立十年多來，合作內容不斷升級與深化，合作領域漸趨擴大與務實，金磚國家在國際社會的影響力和話語權日趨增大，成為新興經濟體和發展中國家在國際社會上的“代言人”，以及實現全球治理模式創新和結構改革的“助推器”。2013年，習近平主席在金磚國家德班峰會上提出金磚國家務實合作的“四大倡議”，即推動金磚國家建立貿易領域的一體化大市場、金融領域的多層次大流通、基礎設施領域的陸海空大聯通、人文領域的大交流，在2015年的金磚國家果阿峰會上，習近平主席繼續強調了“經貿大市場、金融大流通、基礎設施大聯通、人文大交流”的抓手作用，這為金磚國家進一步深化合作制定了大方向、謀劃了大思路。未來應按照上述四大方向和目標，充實內容、細化設計、規劃步驟，同時加強政策協調和組織機制建設，使金磚國家合作從廣度和深度上都能邁上一個新臺階，塑造金磚國家的共同優勢，逐漸形成利益共同體、責任共同體和命運共同體。

一、路徑一：建設金磚國家自貿區，形成統一的投資貿易大市場，打造互利同贏的利益共同體

WTO多哈回合受阻后，全球經濟格局日益從全球化向區域化、次區域化演變，各類多邊、雙邊FTA層出不窮，這其中規模最大的要數歐盟和北美自由貿易區，這兩大組織均是由發達國家主導的。美國前總統奧巴馬力推的TTIP希望把歐洲和北美兩大市場統一起來，力推的TPP希望把北美和東亞的日本、韓國、新加坡以及大洋洲的澳大利亞、新西蘭等統一起來，從而形成全球范圍的發達國家統一大市場，而這一體系是不包括廣大新興經濟體和發展中國家特別是金磚國家在內的。這說明，無論在當前的世界經濟格局中，還是被發達國家意圖規劃設計的未來經濟前景中，發達國家都處于“核心”位置，而金磚國家是被邊緣化的。其關鍵原因是金磚國家缺乏一個統一的經濟組織，一個人口占全球40%以上、經濟總量占全球四分之一左右的國家集團并沒有形成一個統一的大市場。金磚國家必須聯合起來，一方面，金磚國家應繼續倡導建設開放型世界經濟，支持多邊貿易體制，反對部分發達國家的保護主義傾向和構建排他性局部自貿體系的企圖，推動多哈回合談判進程，維護新興市場國家和發展中國家的正當權益。另一方面，必須要加速推進金磚國家自貿區建設，明確自貿區建設的時間表和路線圖，力爭建立統一的自由貿易大市場。

金磚自貿區建設應堅持“兩條腿”走路：一方面，要加快啟動中印、中俄、中巴、中南等各雙邊自貿區談判，通過雙邊自貿區的達成來促進多邊自貿談判的對接，中國應在其中發揮重要的領導和示范作用；二是金磚自貿區多邊談判可從低標準做起，逐漸向高標準過渡，考慮到金磚國家總體發展水平距發達國家還有一定差距，初期談判重點應放在貿易、投資和便利化機制建設，如大幅降低區內貿易關稅水平，減少各種形式的貿易壁壘，允許區內資本自由流動，推動外資審查放開和人員往來便利化等，而不適宜在初期采取類似于TPP和TTIP在知識產權、勞動、環保、仲裁等方面的高標準。未來隨著金磚自貿區初期1.0版的啟動和建設，可再進一步研究提高標準，形成2.0版。

二、路徑二：加強金磚國家互聯互通能力建設，打造多層次、高維度、立體化的通道體系

一是推動“一帶一路”向巴西、南非等國家拓展。在目前已公布的“一帶一路”倡議中，俄羅斯、印度是沿線重要國家，而巴西、南非是不包括在其中的，“一帶一路”是開放性、全球性的合作平臺，隨著“一帶一路”建設的推進和深化，未來應該將巴西和南非納入到“一帶一路”的覆蓋范圍，并使其成為“一帶一路”沿線重要戰略支點國。

二是打造中、印、俄陸上互聯互通大動脈。從地理分布上來看，金磚國家距離較遠，密切各方聯系更需通暢便利的交通通道。陸上交通主要是中俄印三國。目前中俄之間已有兩條亞歐大陸橋連接，特別是隨著中國“絲綢之路經濟帶”建設的推進，渝新歐、鄭新歐等各類“X新歐”不斷推出，中國東部沿海、東北、華北、西北乃至西南地區可通過滿洲里、二連浩特、霍爾果斯等口岸直接連通莫斯科乃至歐洲地區，形成了從太平洋到波羅的海和大西洋的大通道。中印之間陸上交通十分不暢，這是制約中印經貿往來的重要瓶頸，未來可在兩個方向上推動中印陸路聯通設施建設：一是推動青藏鐵路延伸線建設，未來使青藏鐵路從拉薩、日喀則進一步延伸到尼泊爾加德滿都，再向南延伸至印度并與印度鐵路網接軌；二是打通從我國云南經緬甸、印度東北部、孟加拉國至印度廣大內陸地區的孟中印緬大通道。俄印之間目前也尚未形成通暢的交通通道，由于印度和巴基斯坦的傳統矛盾、阿富汗地區的復雜局勢，印度直接向北經巴基斯坦、阿富汗、中亞至俄羅斯的陸上通道很難打通。近期，俄、印、伊朗、阿塞拜疆聯合提出“第二蘇伊士運河計劃”，即從孟買經海路至伊朗阿巴斯港，再從伊朗換鐵路經阿塞拜疆至俄羅斯。總體上看，中俄印三國的互聯互通除中俄兩國通道建設具有較好基礎外，中印、俄印通道建設仍處于設想階段，如果這兩大通道也能建成，未來將在歐亞大陸上形成一個以中亞為核心，連接東亞、南亞和俄羅斯的大三角形交通網絡，這將徹底改變整個歐亞大陸乃至全球的地緣格局，麥金德的“世界島”設想很可能會實現。

三是重點加強中、印、南、巴四國海上通道建設。目前中印之間主要海上航線是從中國沿海港口至印度西部孟買港和東部欽奈港，但印度其他一些重要港口如加爾各答港等與我國聯系并不十分緊密，我國可積極參與加爾各答港等港口基礎設施建設，加強我國港口與加爾各答港的對接合作，這對于我國與印度東北部地區經濟合作意義重大。中國和巴西之間海上航線主要通過巴拿馬運河，近期巴拿馬運河將完成擴建，新一代大型船舶可通過該海峽，海峽吞吐能力也將翻倍，這對于中巴海上互聯互通將會發揮積極作用。與此同時，我國應積極推進“兩洋鐵路”建設進程，為巴西打造西部出海口。中國與南非之間的海上通道是較為暢通的，作為發展中國家，南非的港口等基礎設施也有擴建需求，這也是中國可以積極與之合作的領域。endprint

三、路徑三：在資源能源、基礎設施建設、高技術產業、農業等重點領域開展國際產能合作，打造利益共享的金磚國家產業價值鏈

一是要在能源資源，特別是石油、天然氣、鐵礦石等領域開展深入合作。金磚國家中，俄羅斯、巴西、南非是重要的能礦產品供給國，中國和印度是全球最重要的能源資源需求國，金磚國家內部的能源礦產品交易占全球市場較大比例，但無論是供方還是需方，金磚國家都不掌握國際能源資源產品的定價權，能源資源價格的大幅波動對供需雙方的經濟平穩運行都會產生重大不利影響。前些年能源資源價格高漲時，中印等主要需求市場的經濟運行成本較高。近年能源資源價格下跌，俄羅斯、巴西由于能源資源產業在國民經濟中占比過高，經濟結構過于單一，造成其經濟大幅衰退。金磚國家應在石油、天然氣、鐵礦石等大宗產品的國際交易方面展開合作，可由供求雙方根據供需情況協議確定基本價格，在此基礎上建立金磚國家能礦產品現貨、期貨交易市場，通過市場調節形成實際價格，打造能與芝加哥期貨交易所抗衡的定價體系，由于金磚國家內部的巨大供需量，這一價格將會對全球價格發揮決定性影響。

二是在基礎設施建設領域開展合作。相比發達國家，金磚國家基礎設施建設水平相對滯后，特別是印度、巴西等國，基礎設施需求十分巨大，但現有基礎設施服務供給水平還遠遠不能滿足需求。中國基礎設施建設能力和技術水平在全世界居于前列，可為其他金磚國家提供工程承包、建設、運營、設備供應等方面的服務，這也是中國優勢產業“走出去”的重要機遇。當前，金磚國家基礎設施建設還面臨資金不足的難題，一些重大工程項目建設心有余而力不足，由中國主導或參與的亞洲基礎設施投資銀行、金磚開發銀行、絲路基金就是為了彌補現有國際多邊金融機構在基建方面能力的不足，這些機構可以向金磚國家基礎設施建設方面有所傾斜。

三是金磚國家可以在高技術領域開展合作。金磚國家在工業化的進程中，各自形成了某些優勢的部門和產業，如印度的無線電傳輸、軟件技術，南非的運輸設備技術和礦業開采技術，巴西的農業技術、支線飛機技術，俄羅斯的軍工技術以及中國制造業、互聯網技術等都具有一定優勢，可以互相合作，取長補短，合作也有助于放大各自的產業優勢，形成優勢互補的產業體系。同時，金磚國家也可在新能源、新材料、生物醫藥、信息技術、智能制造等前沿領域開展合作，突破發達國家在高技術領域的封鎖，推動產業結構向高端邁進。

四是在農業領域開展合作。中印兩國是世界上人口最多的國家，對農產品有巨大需求，而俄羅斯、巴西是農產品大國，有巨大的農產品供應能力和生產潛力，金磚國家在農產品領域合作空間巨大。要打破金磚國家農產品投資貿易壁壘，允許企業到其他國家從事農產品種植、貿易、物流，鼓勵各國企業開展農業技術合作。

四、路徑四：加強金磚國家金融合作，推動國際金融體制漸進式改革和補位式改革

金磚國家合作機制建立以來，五國在金融領域合作已取得了顯著進展，已形成了金磚合作銀行和應急儲備機制兩大合作金融機構，這是對現有國際金融制度框架和治理結構的變革和補充，是在不改變當前國際金融格局的情況下，更好地反映世界經濟格局變化的一種嘗試。展望未來，金磚國家在金融合作方面還有巨大空間，要堅持漸進式改革和補位式改革的總體思路，不另起爐灶，逐步推進國際金融治理向公正、合理、有效方向發展。

一是要優化現有金融合作存量，更好地發揮金磚合作銀行和應急儲備機制兩大金融機構的作用。戰后形成的發達國家主導的布雷頓森林體系迄今沒有得到合理變革，尤其難以體現新興經濟體和發展中國家不斷壯大的趨勢，包括世界銀行、IMF、SDR、亞行等在內的國際金融體系改革推進緩慢，只有新興經濟體和發展中國家聯合起來，才能改變根深蒂固的舊的金融機制。金磚國家聯合成立的金磚開發銀行和應急儲備機制就是對原有體制的重要突破，這兩大機制是金磚國家合作走向實體化的重要載體，在推動“南南合作”、加速國際金融格局多極化方面具有重要意義。金磚國家銀行要進一步發揮好“為金磚國家以及其他新興市場和發展中國家的基礎設施建設、可持續發展項目籌措資金”的功能，制定更適合發展中國家的優惠貸款政策，以金磚國家經濟發展和改善民生為原則制定貸款標準，不設置強制性政治附加條件，使新興經濟體和發展中國家可以通過新的金融平臺和機制、享有更多平等民主地獲取資金的權利。應急儲備機制不僅是金磚國家聯合應對國際金融風險、構建共同的金融安全閥的需要，也是對現有全球金融安全網的補充和強化，未來要進一步發揮好金磚國家金融穩定器的功能，增強金磚國家共同抵御風險的能力，同時加強與歐洲穩定機制、清邁倡議多邊化機制等全球重要穩定機制的合作，共同預防和緩沖可能發生的金融風險。

二是加強貨幣互換、本幣結算和本幣融資，削弱美元霸權。全球金融危機起源于美國，根本原因是流動性泛濫和監管制度漏洞。全球金融危機后，美國量化寬松導致國際金融市場大幅波動，近期圍繞美元加息，全球市場也經歷了多次大起大落，美元綁架了全球資金的供給和流向，在這種情況下，身處國際金融邊緣地位的金磚國家必然會受到沖擊，不利于經濟平穩發展。金磚國家必須攜起手來，共同應對國際金融市場動蕩的不利影響。金磚國家應加強各國本幣互換，增強各國貨幣在金磚國家集團內的流動性，鼓勵各國使用金磚國家貨幣結算，互相將對方貨幣納入儲備籃子，降低對美元的依賴度和借用美元換算的成本和匯率風險。同時金磚國家應積極開展證券市場合作，應允許到其他金磚國家市場上發行本幣債券，允許其他金磚國家到本國發行外幣債券，培育雙邊本幣債券市場。要加強股票市場的互聯互通，推動股票市場互相開放，探索建設股票共同交易平臺，組建大宗商品共同交易平臺，形成大宗商品的定價能力等。

三是共同推進IMF和世界銀行等國際金融機構改革進程。國際貨幣基金組織（IMF）和世界銀行（WB）是全球金融治理體系的兩大支柱。隨著新興經濟體特別是金磚國家經濟力量的增強，這兩大機構被迫要做出反應和調整，要實現向更加公平合理方向改革。2010年，IMF曾提出將超過6%的份額轉移給新興市場國家和發展中國家，但受美國阻攔至今仍未實現，這反映出新興市場國家和發達經濟體在IMF的話語權仍嚴重不對等。在世界銀行中，新興經濟體也面臨相似問題，發達國家掌握著世界銀行的多數投票權，人事安排上也偏袒發達國家，壓制著發展中國家的合理訴求。因此，金磚國家必須在IMF和世界銀行中加強合作，共同發聲，積極推動兩大機構投票權和人事權改革，增加新興市場國家和發展中國家的話語權和發言權，努力維護共同利益。endprint

五、路徑五：加強政策溝通，形成較為固定的組織架構和常態化合作機制

一是在組織建設上要由松散型向緊密型發展。目前金磚國家已形成了以領導人會晤為引領，以安全事務高級代表會議、外長會晤等部長級會議為支撐，在廣泛領域開展務實合作的多層次架構。但總的來看，金磚合作仍以協商和溝通式的務虛合作為主，尚未形成具有綱領性和程序性的制度文件，也未形成常設的辦事機構，組織結構較為松散。未來應進一步推動金磚合作的建章立制工作，要將金磚國家合作的原則和規范形成綱領性文件，要將金磚合作的規則和決策程序制度化，要建立常設秘書處，處理日常事務，并在秘書處下組建國際安全事務委員會、金融合作委員會、貿易委員會、文化委員會等若干委員會，處理相關實際問題，推動金磚合作從“概念”走向“實體”，從“論壇化”走向“機構化”。

二是建立常態化的協調合作機制。要加強金磚國家在地區安全、國際反恐、氣候變化、網絡安全、國際政治經濟體系改革等國際重大問題的溝通協調，形成統一立場，各成員國應在金磚國家秘書處常駐代表，結合定期或不定期的領導人會晤和部長級會議及各事務委員會，充分對接關于國際重大問題的思路和想法，凝聚共識，使金磚國家能夠對外統一成一個聲音，共同改變國際政治經濟不合理秩序。同時要允許其他國家在金磚國家派駐觀察員或代表，使金磚國家合作機制成為凝聚世界上廣大發展中國家，體現發展中國家聲音的平臺和載體。

三是建立爭端對話解決機制。在金磚國家內部，也存在諸如地緣政治、邊界領土、貿易摩擦等爭端，有爭端并不可怕，關鍵是要建立一套使各國能夠就爭端問題充分對話解決的制度體系，使局部的爭端問題不至于擴大化，影響到金磚國家的整體合作。爭端對話解決機制可分為常設和非常設兩種，如對于貿易摩擦、反傾銷與貿易制裁等常態化問題，可授權秘書處下的貿易委員會予以及時解決，而對于地區安全、國際關系等重大問題可開展不定期會議，以臨時性圓桌會議形式予以討論解決。

四是建立新成員加入機制。金磚國家不應只成為五個國家的封閉機構，而應建成一個面向廣大新興經濟體和發展中國家的開放平臺。在國際社會上，金磚國家概念提出后，又出現了“新鉆11國”、“展望5國”、“靈貓6國”、“新興經濟體11國”等概念，包括了目前全球經濟增長速度較快、具有較大后發優勢的國家，這其中有不少國家和金磚國家具有相似的利益訴求，都希望加入最具影響力的金磚國家合作機制中。金磚國家必須建立允許其他經濟體特別是新興經濟體和發展中國家加入的體制機制，妥善處理好金磚國家與其他后加入經濟體的關系，使其不會被新加入成員國帶來的眾多議題所內耗而功能停滯，又能最廣泛的凝聚所有成員國的訴求。

五是建立金磚國家“二軌”對話機制。金磚國家合作機制自誕生之日起，就面臨西方輿論渲染的“金磚威脅論”、“金磚破裂論”、“金磚失色論”等批評，其根本目的是希望拆散金磚國家合作機制，降低金磚國家國際影響力。同時這也說明，之所以這些輿論有廣泛市場，一個重要原因是金磚國家對外輿論輸出能力總體不足，需要通過智庫、媒體等加強共同對外發聲。另一方面，金磚國家內部在一些政治、經濟、安全問題上也認識不一，影響了合作效果，需要智庫等機構進一步加強對話，形成在國家領導人、部長會議及政府相關部門合作“一軌”外的第“二軌”合作機制，強化溝通交流與對外宣傳雙重職能，既能真正形成全方位、多層次的互通有無，又能抗衡西方國家對金磚國家的不利宣傳。

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*本研究得到中國國際經濟交流中心重大基金課題“金磚國家合作機制研究”支持。

（作者單位：中國國際經濟交流中心）endprint