基于投稿論文的學術不端防范

王 璐

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基于投稿論文的學術不端防范

王 璐

（深圳職業技術學院，廣東深圳 518055）

文章在綜合已有文獻的基礎上，結合編輯工作實踐，基于科技期刊投稿論文及編輯的視角，對投稿論文學術不端的主要呈現形式：剽竊、抄襲他人學術成果；不正當署名；買賣論文；一稿多投；重復發表等進行了分析和界定。從加強編輯責任意識、引導作者提升自身防范學術不端意識、利用好學術不端檢測系統及其他互聯網資源聯合檢測手段、針對論文投稿制定切實可行的規章制度、構建作者-審者-編者聯防聯查的論文大數據共享平臺等方面提出了防范學術不端的對策。

學術不端；界定；防范對策

學術不端行為是在科研活動中的各種造假、抄襲、剽竊等違背學術道德的行為。近年來，國內外科研領域出現了大量學術不端行為，浪費學術資源，敗壞學術風氣，使學術界的聲譽嚴重受損，同時破壞公平競爭的學術生態環境。國家自然科學基金報告顯示，投訴舉報的學術不端行為主要集中在：抄襲剽竊，偽造數據，重復申請，弄虛作假，一稿多投等，其中以抄襲剽竊最為嚴重[1]。學術不端的形式和成因比較復雜，涉及面也比較廣，文獻[2-5]給出學術不端的主要表現形式和界定標準。本文僅基于編輯的工作實踐，從投稿論文的角度，對編輯出版流程中呈現比較普遍的學術不端行為進行分析界定，給出防范對策。

1 基于投稿論文的學術不端形式及界定

根據多年編輯工作實踐，投稿論文學術不端的主要呈現形式有：剽竊、抄襲他人學術成果；不正當署名；買賣論文；一稿多投；重復發表等。

1.1 剽竊、抄襲

一般認為剽竊、抄襲有一些區別，剽竊是直接將他人或已存在的思想、觀點（直接使用他人已發表文獻中的論點、觀點、結論等），卻不加引號和引注；抄襲，將他人成果的全部或部分原封不動地、或稍作改動后作為自己的論文發表①著作權法將剽竊、抄襲同時并列規定為同一性質的侵權行為，對剽竊抄襲度也沒有量的界定。因此我們在對論文進行學術不端系統檢測是也沒有對剽竊抄襲進行嚴格的區分。針對投稿論文，認定是否存在抄襲剽竊，編輯能做的是利用現有的學術不端檢測系統（基于后臺的數據庫資源），其檢測界定的范圍比較寬泛，在有限的范圍內做出判斷，而且現有的檢測系統只能對部分表格有效，圖還無法判別。以我們編輯部使用的中國知網AMLC系統為例：如某篇文章的檢測結果顯示界面的部分內容如圖1所示，簡單的從圖1來看，該文章的重復率不算高，應屬于比較輕度的剽竊，但結合其他互聯搜索結果比對及其重復文獻在該論文中的重要性來看，該重復內容屬于文章的核心內容，且主要來源于其中一個作者已發表過的文章，因此存在剽竊或主要內容重復發表的學術不端嫌疑。

圖1 某文章AMLC檢測部分截圖

編輯實踐中，基于學術不端檢測系統及各種互聯網手段，對剽竊（抄襲）度的界定區間和處理建議如下：

1）重復率>50%屬于嚴重級別，直接退稿并警示；

2）50%>重復率>25%，較重-中度，具體處理要視情況而定。如果重復文字主要集中在文章的核心部分仍屬嚴重剽竊抄襲，直接退稿；如主要集中在文獻綜述部分，則屬中輕度，返回作者修改后再檢測視情況定奪；

3）重復率<25%，輕度，具體稿件處理也要視情況而定，要結合其他互聯網平臺綜合比對有無圖表、公式剽竊，或刻意隱形改寫等學術不端行為；

4）重復率為0. 理論上視為無剽竊抄襲。

1.2 不正當署名

不正當署名是指署名與對論文的實際貢獻不符。我國現行著作權法規定：“署名權，即表明作者身份，在作品上署名的權利”，同時規定：“如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者”[6]。所以署名是一個嚴肅而認真的問題，它不僅關系到著作權人的認定及權利；還涉及到著作權人的責任和義務，即對所署名作品負有政治、經濟、學術、道德和法律上的責任[7]。在論文上署名的作者應是在研究課題的設計構思、資料收集-數據分析-解釋，到撰寫論文，或對論文主要內容提出修改建議，并同意論文發表。編輯工作遇到比較多的情形是，研究生為了提高論文被錄用的概率，在導師知情不知情的情況，在自己論文上署導師的姓名。還有的是為了職稱、考核等，屬上對課題論文沒有任何貢獻的人員姓名。還有的在專家評議通過修改時隨意更改作者。

1.3 買賣論文

買賣論文屬于嚴重的學術不端行為。中國科協，教育部，科技部，衛生計生委，中科院，工程院，自然科學基金委印發的《發表學術論文“五不準”》的通知，就明確規定不準由“第三方”代寫論文，不準由“第三方”代投論文，不準由“第三方”對論文內容進行修改等[4]。除了直接的論文買賣外，還有些不法的第三方代理機構盜用期刊編輯部的名義征稿，不知情的作者投稿后，其論文有可能就被賣給另外的有某種需求的人。筆者審理過一個作者的文章，投稿初審、學術不端檢測、專家評議都沒有發現問題，但刊出前在網上再次搜索，發現該文剛在另一期刊發表，除作者和單位不同外，文章內容與筆者審理的文章完全相同。我告知本刊的作者，他就把他承擔的課題申請書拿來，并告訴我，曾經有郵件（應該是冒用核心期刊的）向他約稿，他就把稿件發過去了，后來他問了可能沒有錄用，就又把稿件投給我們學報。這種情況很可能是那個“釣魚”假期刊，把他的文章給賣了。

1.4 一稿多投

將同一篇文稿，或主要內容相同，只有少許文字改動的稿件投給兩個以上期刊編輯部。一目了然的一稿多投是有的作者可能是圖省事把一篇文章同時發送給多個編輯部。多數的一稿多投行為是隱形的，要通過“稿件追蹤”平臺或其他網絡平臺查詢。

1.5 重復發表

已經兩個（或多個）刊物刊用，則為重復發表。如筆者最近再檢測本刊稿件的時候帶出的一稿重復發表的案例：。這兩個刊刊出的時間間隔不長，可能是作者一稿兩投又沒有雨雜志社溝通好的情況下發生的。筆者遇到情節更為惡劣是將已發表十幾年的成果論文再稍微改動一下投稿想再次發表，學術不端檢測可想而知基本為一片紅。

2 基于投稿論文的學術不端行為防范

由于學術評價制度不合理、制度法律法規不健全、作者急功近利及部分學術期刊的商業化等各種各樣的原因，學術不端事件層出不窮，社會影響極其惡劣。面對嚴峻的學術不端形勢，政府職能部門和有關科研單位逐步認識到其問題的嚴重性，制定了一些規范和措施[3-5]。但是，學術不端行為并沒有就此絕跡，僅從投稿論文的角度，剽竊抄襲、一稿多投等還是頻繁發生。因此目前所有的期刊編輯部都與學術不端檢測系統發布機構協議使用檢測系統，以提高檢測效率及準確度，防范剽竊抄襲、一稿多投等學術不端行為。投稿論文學術不端行為防范主要流程如圖2所示。

2.1 編輯要當好“守門員”和“引導者”

由圖2可以看見，文章投到編輯部，第一時間處理稿件的是編輯，首先要過編輯的初審關，對沒有新意的文章直接篩選掉，其他的進行學術不端系統檢測。對重復率高的稿件、有署名問題及一稿多投行為堅決說NO。特別是針對中輕度重復率的稿件要謹慎處理，重復率低不代表就不存在剽竊抄襲現象，其原因可能是單一的檢測系統存在漏洞，因時間差最新發表文章還沒有上傳到數據庫，或者作者對稿件進行了有意的“粉飾”，以及網絡時代造假手段的多樣化。因此，編輯要練就火眼金睛，綜合利用多種手段，看穿“易容術”，巧辯蛛絲馬跡。

科技期刊編輯還要當好宣傳員和“引導者”，引導論文作者不要有急功近利的思想，更不要心存僥幸心理，正視學術不端的危害性和可能付出的代價。同時，鼓勵編輯在相關單位多做講座，或利用網站、微信等，將學術寫作、學術規范和學術倫理納入大教育體系，提升學者自身防范學術不端意識，要“適度引用”，不抄襲、負責任地署名、不一稿多投、不重復發表，甄別虛假征稿，以防“被買被賣”。

2.2 針對論文投稿制定可操作的規章制度

1）根據自身期刊的實際情況，制定一些制定切實可行的規章制度，如，與作者簽訂出版協議。學術期刊出版協議可以約定期刊與作者學術論文出版中的基本權利義務、防范學術不端調查取證的法律風險[8]，也可防范一稿多投，或重復發表。

2）近年來，多學科、多機構、大樣本合作研究越來越多，然而僅從作者署名尚無法判斷每位作者對研究、資料收集分析和論文寫作做了哪些貢獻。為此有必要要求每位作者說明其具體貢獻，并要求署名作者親筆簽名，承諾對稿件的誠信負責[7]。要求作者在投稿時填寫“作者資格和責任聲明表”、變更作者聲明等。明確通信作者職責、合作作者需注明貢獻率等。如《中國科技期刊研究》要求合作者需注明貢獻聲明，附于文后，如：

圖2 論文學術不端防范主要流程圖

3）學術期刊在自家網站設立學者、讀者發現學術不端反饋窗口，及時發現刊后問題。

2.3 利用好學術不端檢測系統及其他互聯網資源聯合檢測手段

學術不端的各種行為中，文字復制是最為普遍和嚴重的，10年前沒有檢測系統的時候，查文章的剽竊抄襲等行為，需要提取關鍵詞、圖名表名等，在互聯網上用搜索引擎搜索比對等，查一篇文章有時需要一兩天時間。在使用學術不端檢測系統后，查重可以用“神速”來形容。目前提供學術不端檢測系統的主要有：中國知網、萬方數據、維普中文期刊、PaperPass、百度學術等。編輯部使用較多的是與本編輯部有合作協議的檢測系統，如我們編輯部使用的是中國知網AMLC5.0。中國知網收錄的文獻最多，覆蓋的學科門類齊全，該學術不端檢測系統對文字重復率的檢測已經達到相當高的水平，檢測便捷高速，而且還有稿件追蹤功能。因此我們要好好利用。雖然目前系統還存在一些檢測結果比較模糊、不夠細，不能識別圖片、公式及不能完整識別表格的不完善的地方，需要多系統、多手段聯合比對等。期盼學術不端檢測系統研發機構能盡快攻堅克難，完善系統功能，實現識別圖、表及跨語言匹配等功能。

另外，由于一些期刊對中國知網、萬方數據等使用獨家授權收錄，致使單個數據庫收錄的文獻不全，可能檢測數據存疑。因此對有疑問的文章應使用多系統聯用的方式。

2.4 構建作者-審者-編者聯防聯查的論文數據共享平臺

隨著互聯網，特別是移動互聯網的發展，學術期刊編輯出版部門聯手構建作者-審者-編者聯防聯查的論文大數據共享平臺，論文信息互通，資源共享，懲治學術論文的學術不端行為成為可能。

對于學術不端，筆者認為，應該堅持自律與他律結合、預防與懲戒結合，以及觀念、規范與技術結合的原則，學術不端形式多樣復雜，防范任重而道遠。

[1] 楊向衛．學術不端行為的成因及防范機制[J]．法學教育研究，2015（1）：350．

[2] 翁鷺濱．學術期刊在治理學術不端行為中的責任和作為——黃禹錫造假事件的反思[J]．中國科技期刊研究，2007，18（1）：73-75．

[3] 中華人民共和國教育部令第40號．高等學校預防與處理學術不端行為辦法[DB/OL]．[2016-07-19] http://www.moe.edu.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/201607/ t20160719_272241.html.

[4] 中國知網．《學術期刊論文不端行為的界定標準》[DB/OL]．http: //check.cnki.net /Article /rule /2012 /12 /542.Html.

[5] 中國科協，教育部，科技部，衛生計生委，中科院，工程院，自然科學基金委．關于印發《發表學術論文“五不準”》的通知（科協發組字[2015]98）[A/OL]．[2015-12-03].http://www.cast.org.cn/n35081/n35 488/16822605.html.

[6] 全國人民代表大會常務委員會．中華人民共和國著作權法[EB/OL]．(2010-02-26)[2014-09-01]. http://www.gov.cn/flfg/2010-02/26/content_1544458.htm.

[7] 高雪山，鐘紫紅．科技期刊論文不當署名現象及規避措施[J]．中國科技期刊研究，2015（6）：539-543．

[8] 董興佩．學術期刊出版協議學術不端追責功能探析[J]．編輯之友，2017（3）：29-31．

Preventive Measures Against Academic Paper Misconduct

WANG Lu

（）

From an editor's perspective, this article analyses papers submitted to scientific journals and defines the academic paper’s main misconducts, such as plagiarism; illegitimate signature; trading papers; multiple contributions of one manuscript and repeated publication. The countermeasures to prevent academic misconduct are put forward as follows: strengthening editor's sense of responsibility; enhancing authors’ awareness to avoid academic misconduct; making full use of the academic misconduct detection system and joint detection methods from other Internet resources; laying down feasible rules and regulations for the contribution papers, and building a large author-examiner-editor data sharing platform to detect any academic misconduct.

academic misconduct; analysis and definition; preventive measures

10.13899/j.cnki.szptxb.2017.06.001

G232

A

1672-0318（2017）06-0003-05

2017-10-06

王璐（1963-），女，安徽人，博士，編審，主要研究方向：科技期刊編輯學。

①趙大良．論文寫作中學術不端的界定．http://zhaodal.blog.163.com，2012．