對“雙一流”環境下高校科研績效評價和激勵機制的思考

（中原工學院圖書館，河南 鄭州 450007）

高校作為國家開展科研活動的重要組成部分［1］，在創新型國家的建設中起著絕對性的作用，是科技進步不可缺少的中堅力量。隨著我國對科研投入力度不斷地加大，科研活動的數量和質量、科研經費使用的合理性和規范性、科研成果轉化所帶來的效益如何等方面內容受到越來越多的關注。科技部部長萬鋼曾指出，財政科研經費是公共財富，提高科技資源的投入產出效率，加快科技改革發展是一項重大而緊迫的任務［2］。在“雙一流”建設和國家對高校科研投入逐步提高的大環境下，對高校科研績效開展客觀而有效的評價和激勵，不僅有助于國家對科研經費進行合理的投入，還可以推動整個社會和經濟的可持續發展。

1 “雙一流”建設的核心

2015年8月18日，在第十五次中央全面深化改革領導小組會議上，審議通過了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，方案提出“以一流為目標、以學科為基礎、以績效為杠桿、以改革為動力”的基本原則，推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列，并于2015年10月24日由國務院印發［3］。“雙一流”建設方案是由中央政府直接主導并統籌實施的教育發展戰略，作為現階段高等教育改革發展的重中之重，其核心是通過對高等教育發展的“矢量”進行調整，促使高校增強內生動力和建設活力，形成高校發展的有序競爭，解決原來高校存在的身份固化、競爭缺失、重復交叉等問題，使國家開啟從高等教育大國到高等教育強國的格局性變革和歷史性跨越的序幕［4］。

2 高校科研績效評價和激勵機制概述

高校是我國開展基礎性研究和高技術領域原始性創新的主力軍，如何確保高校科研工作取得良性循環和健康發展，并從科研管理者、科研工作者和政府的角度建立一套科學規范的科研績效評價體系和激勵機制，成為“雙一流”建設環境下科研管理部門必須面對和。

2.1 高校科研績效評價體系的構建原則

2.1.1 目的性與導向性。目的性、導向性原則是選定評價指標、確定權重大小的主要依據。高校科研管理水平的高低直接關系到“雙一流”建設目標的實現，當前高校科研績效評價體系已經難以滿足“雙一流”建設的需要，因此評價體系的構建應在國家科技政策的允許范圍內，以創新質量為導向，以服務學校的改革發展目標為目的，逐步完善高校的績效評價體制，創造一個積極創新、無懼失敗的學術氛圍。評價體系的設計者應通過調節科研投入、增加績效權重等手段引入競爭機制，營造濃厚學術氛圍、激發創新科研活力，不斷提升科研成果的質量和水平［5］。

2.1.2 科學性與嚴謹性。科學性、嚴謹性原則決定著科研績效評價結果的客觀性、真實性。在傳統的科研績效評價中，由于缺乏科學性和嚴謹性，或多或少都會受到主觀因素的影響，“雙一流”建設方案的實施對高校科研管理工作提出了新的要求，高校科研績效評價體系的設計必須科學、嚴謹，抓住要解決的核心問題，以便評價指標體系能夠客觀、準確地反映產學研的實際情況［6］。設計的指標權重和賦分標準應進行充分的調研和取證，能客觀地反映科研投入、科研付出、成果經濟價值和社會價值的匹配度，保證評價體系的有效性［5］。

2.1.3 系統性與可操作性。系統性要求科研績效評價指標體系應設計完整，信息量充足；可操作性要求指標數據容易獲得，并容易量化。整個指標體系不是簡單的指標堆積的過程，既要無所不包，又要各有對應，他們之間既獨立又有聯系。評價對象越是復雜、多樣，指標體系的設計越是要突出原創性，使指標體系成為一個有機的整體，便于操作。因此，高校科研績效評價指標體系要盡量選取有共性的綜合指標，使指標體系具有系統完整性和簡捷的可操作性。

2.1.4 公正性與可比性。高校肩負著人才培養、科學研究、社會服務的重要職責，一套設計科學、合理的科研績效評價體系，應能全面、客觀、公正地評價個人和單位的科研業績。因此，指標體系的設計不能單憑設計者的主觀喜好，也不能只看科研工作者的成果累積，應站在學校和發展的高度，能充分促進學校的改革發展和體現學校的前進方向，有高度的公正性和可比性。公正性和可比性是科研績效評價體系有效實施的保障，在設計指標體系時應選取能夠借鑒的數據，避免用同一數據評價所有科研工作的“一刀切”式的做法。這些數據應符合科研評價的要求和目的，做到在體系內部可以橫向比，在體系外部可以和同類體系進行縱向比［5］，在科學共同體內達成共識。

2.1.5 連續性與可信性。高校科研績效評價體系一經形成，就要有一個相對穩定、連續的執行周期。高校建立的科研績效評價體系，既要有利于充分調動科研工作者的積極性，又要確保高校科研工作的良性循環和健康發展，為高校科研的長遠謀劃和宏觀調控提供科學的決策依據［7］。連續性是科研績效評價體系的前提，只有保持了指標體系的連續性與可信性，科研工作者才能夠做到有章可循［5］，提高開展科學研究的主動性和積極性。

2.2 高校科研績效評價體系的構建流程

高校科研績效評價體系的構建是根據高校自身科研發展情況建立起來的，是一項十分復雜的系統工程，不僅要考察高校科研結果的績效能力水平，也要從影響高校科研績效結果的因素入手，考察過程因素對高校科研績效的影響［8］。因此，不同的高校會有不同針對性的科研績效評價體系。科研績效的表現形式因科研側重點的不同，表現形式也不大相同，即便這樣，從總體來看，每個科研績效評價體系都應包括評價目的、評價對象、評價方法、評價內容和評價結果。高校科研績效評價體系構建的流程包括：

2.2.1 科研績效評價指標的選擇。高校科研績效評價指標的選擇應包含科研投入指標、科研產出指標以及科研效益指標三個方面。科研投入指標是高校進行科研的支撐系統，是科研產出與科研效益的基本保證；科研產出指標指科研工作者進行科學研究所取得的成果，是非常重要的關鍵科研績效指標；科研效益指科研工作者進行科研所取得的經濟效益、社會效益等，是建立關鍵科研績效指標的基礎。科研績效評價指標在選擇的過程中，要結合學校和科研工作者的實際狀況，從高校的發展重點以及科研工作者的發展狀況和要求出發。

2.2.2 科研績效評價指標類型的細化。高校科研績效指標應按照由粗到細、由寬到嚴的方式，盡可能地分層次進行細化、具體，在有一級指標、二級指標的基礎上還應有三級指標等。同時，在確定衡量各項關鍵科研績效指標的操作方面還要體現出規范性，做到能全面、客觀地反映高校的科研工作水平。

2.2.3 科研績效評價指標權重的確立。權重是指確定高校科研績效評價指標的相對重要程度并賦相應的分值，通過賦分的差異體現各指標的權重差異。權重的確立是對各項關鍵科研績效指標重要程度進行排序的過程，在確定指標權重時，既要遵守推進高校科技創新和科研發展的原則，還要兼顧不同學科、不同專業科研工作者的科研狀況，設定的標準也要切合實際［9］。

2.2.4 科研績效評價指標的審核。為了測試高校科研績效評價指標是否科學、全面，是否能夠客觀、公正地評價高校的科研績效評價工作，還有必要對關鍵科研績效指標進行審核。因此，高校要建立專門的科研績效指標審核小組，測試考核指標的可操作性，從而避免高校科研績效評價只存于形式，而缺乏可操作性和科學性［9］。

2.3 高校科研激勵機制

2.3.1 科研激勵機制。激勵一詞源于心理學領域，激勵理論是管理學理論中一個至關重要的問題。著名心理學家馬斯洛將人的需求從低到高按層次分為生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實現需求五種。馬斯洛的需要層次理論有兩個基本論點：第一，人是有需求的，其在不同情形下的需求取決于他所得到的與所欠缺的，那些沒有得到滿足的需求會影響到他的行為；第二，人的需要是分層次的，只有低層次的需要得到了滿足，才會進一步追求更高層次的需要，也就是說，只有在滿足了低層次需要的基礎上，高層次的需要才會顯示其激勵作用［10］。

“機制”一詞多用于自然科學領域，近年來也常用于社會科學領域，主要指特定對象中各種不同組成部分、相關要素之間相互作用的規律、方式、過程及其效果［11］。建立良好合理的科研激勵機制可以最大限度地調動科研工作者的工作積極性、主動性和創造性，使他們在科研工作中處于最佳狀態，從而主動致力于提升科研質量和效率［12］。科研的本質特點也決定了對科研的激勵絕不僅僅是物質激勵這么簡單，還要充分發揮精神激勵的作用，以達到調動積極性的目的。

2.3.2 高校科研激勵機制。高校科研激勵機制是指組織機構依據特定的規章制度和應用具體的方式方法來開展工作的過程及其效果。對于科研工作者來講，如果沒有一個穩定的工作環境，顯然是難以靜下心來進行深入研究的。高校科研激勵機制運用得當可以引發公平合理的競爭，起到優勝劣汰的作用，并能合理配置科研資源。

現代西方管理學家創立并發展了許多管理心理學的理論，雖然有些理論創立的時間和背景已發生巨大的變化，但仍然可以作為研究我國高校科研激勵機制問題的理論基礎［13］。就科研這項工作來講，從本質上來看它屬于馬斯洛的最高層次的自我實現需求，因為通過艱苦的科學研究，使自己的成果得到科學共同體的認可，實現自己的人生價值，這可以看作科研工作者的最高追求，也是促使科研工作者孜孜不倦從事科研的最重要動力。

3 高校科研績效評價和激勵機制的思考

3.1 高校科研績效評價和激勵機制的研究意義

高校的科研績效評價和激勵關系到高校的辦學水平和教育質量，更關系到高校存在的價值。科學研究屬于一種有意識、有目的的講求效益的活動，要提高高校科研效益、加強高校科研實力，就應該對高校的科研績效進行合理的判斷和評價。

一是做好科研績效評價和激勵機制工作，是強化國家“雙一流”戰略引領、落實“雙一流”總體布局的需要。二是做好科研績效評價和激勵機制工作，是促使科研工作者和管理機構樹立科學發展觀和正確績效觀，全面推動落實“雙一流”建設的需要。三是做好科研績效評價和激勵機制工作，是健全科研績效評價機制，激發科研工作者創造力、創新力的需要。

3.2 高校科研績效評價和激勵機制工作的目標

一是科研工作者隊伍建設上。把評價結果作為發現、培養、使用、管理和監督科研工作者的重要依據，對評價結果好的，跟蹤培養，政策傾斜。二是完善決策和改進工作上。針對評價中發現的問題短板，督促其提高研究、管理水平，切實改進工作。三是強化評價信息共享上。管理好、利用好評價結果，進一步完善評價信息庫，供高校決策和管理時分析參考。

3.3 高校科研績效評價和激勵機制工作的思路

一是在指標設計上。依據“雙一流”戰略的內在要求，對評價內容和指標進行進一步優化和系統調整，重點評價“常規指標”的完成情況，同時注意總結各學科“特色科研”的創新做法和實際成效。二是在評價方式上。評準評實科研實績、問題短板，堅持民主測評與專業評價相結合、評人與評事相結合、縱向分析和橫向比較相結合，強化各種評價信息對照印證。三是在關鍵問題上。為強化約束性指標評價，對科研工作者和科研管理者設置分析“研判卡點”，具有相關情形的，在評價結果中不得評為“優秀”等次。

3.4 高校科研績效評價和激勵機制工作的內容

目前，國內在對高校的科研績效評價和激勵方面存在評價方法單一、評價指標不夠全面等問題。因此，高校科研績效評價和激勵機制工作的內容有必要從以下幾個方面著手：①厘清高校科研績效評價指標框架構建的相關理論研究，為相關工作的開展提供理論依據。②總結出確立高校科研績效評價方法的立足點和出發點，為相關工作的開展找準問題的關鍵點。③構建出科學合理的高校科研績效評價指標體系，為高校改進科研管理制度和辦法提供指導，從而提高教師積極投身科研的積極性。

3.5 高校科研績效評價和激勵機制工作的方法

①信息調查法。在探討構建科研績效評價和激勵機制重要性的基礎上，閱讀大量關于績效評價和激勵機制的相關文獻和案例作為理論支撐。②比較法。收集國內外有關科研績效評價和激勵機制的文獻，并從實踐的角度闡述高校科研績效評價和激勵機制的模式，通過比較，總結出適合我國高校科研績效評價和激勵機制的模式。③問卷調查法。通過發放問卷調查的方法收集對高校科研績效評價和激勵機制的態度，達到提高高校科研成果的目的。

3.6 高校科研績效評價和激勵機制工作的創新點

一是設置自查總結環節，拉出“四個清單”。即科研工作者在全面自查的基礎上，梳理出實績清單、特色清單、問題清單和建議清單。二是設置深度調研環節，引入第三方民意調查。為增強評價的民意基礎，請有一定知情權、關聯度的科研相關人員參加問卷調查，深入了解科研工作者和科研管理者平時表現，提高評價的真實性。三是設置綜合評價研判環節，重點做好“兩個比較分析”。即縱向歷史分析，依托以前評價信息，堅持用發展的觀點，對比分析科研工作者和科研管理者近年來評價情況的發展演變，察看進退變化；橫向比較分析，堅持用聯系的觀點，按照同類比較原則，根據工作性質、科研要求、資源稟賦、發展基礎等，按類別對比分析評價情況，做到客觀公正、辯證全面。

4 結語

建設世界一流大學和一流學科是黨中央、國務院做出的重大戰略決策，“雙一流”建設方案的頒布，為高校的科研績效改革提供了方向指引和現實支持，科研管理工作者要緊抓“雙一流”建設這一歷史機遇，發揮孵化器作用，培育優秀科研人才，提升科學研究水平，推動學術成果轉化，為“雙一流”建設和我國科技發展做出應有的貢獻。

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