供給側改革背景下地方政府合作扶貧路徑演化研究
——基于創(chuàng)新知識投入

,b

(上海理工大學 a.管理學院;b.超網(wǎng)絡研究中心(中國),上海 200093)

供給側改革背景下地方政府合作扶貧路徑演化研究
——基于創(chuàng)新知識投入

齊濤濤a,何建佳a,b,劉舉勝a

(上海理工大學 a.管理學院;b.超網(wǎng)絡研究中心(中國),上海 200093)

在供給側結構性改革背景下,基于創(chuàng)新知識投入這一視角,選擇我國地方政府合作扶貧行為作為研究對象,在有限理性的前提下,運用演化博弈理論構建了地方政府合作扶貧演化博弈模型,并在此基礎上集中探討了3種情形下政府合作扶貧行為路徑演化軌跡,最后利用數(shù)值仿真方法研究了影響博弈系統(tǒng)合作穩(wěn)定性的因素。結果表明:合作雙方的策略選擇不但與合作雙方構建的博弈支付矩陣密切相關,而且還與支付矩陣的初始參數(shù)設置有關;收益系數(shù)、成本系數(shù)、風險系數(shù)是影響合作雙方策略選擇的重要因素，增大收益系數(shù)、減小成本系數(shù)和風險系數(shù)都有利于合作雙方共同展開合作活動,達成合作共識。

供給側改革;創(chuàng)新知識;合作扶貧;路徑演化

1 引言

隨著世界經(jīng)濟格局的演變,出口和投資已相對乏力,內(nèi)需作為拉動新興經(jīng)濟增長的主流模式日益發(fā)揮著重要的作用。就我國來看,率先推進供給側結構性改革,加大創(chuàng)新知識投入,加快推進新舊動能轉換等措施的實施為我國經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展注入了新的活力。

在新形勢下,為了實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展,實現(xiàn)全

面建成小康社會的階段性目標,我國政府先后就供給側改革和精準扶貧進行了多項議題,先后發(fā)布了多項《意見》。2015年11月,我國研究部署了經(jīng)濟結構性改革相關工作；2016年正式提出了供給側改革這一戰(zhàn)略[1],指出供給側結構性改革是從提供質量出發(fā),用改革的辦法推進結構調(diào)整,矯正要素配置扭曲,擴大有效供給,從而提高全要素生產(chǎn)率,促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。這一提法充分肯定了供給側結構性改革的突出地位,同時也對創(chuàng)新驅動和綠色驅動雙驅動發(fā)展模式給予了高度重視。在精準扶貧方面,2016年我國先后提出要加強頂層設計和精準扶貧相結合,要將創(chuàng)新驅動融入到政府扶貧工作中,堅持以產(chǎn)業(yè)供給側結構性改革為導向,實現(xiàn)創(chuàng)新扶貧,綠色扶貧和精準扶貧協(xié)同發(fā)展。從上述一連串政策可見,對創(chuàng)新知識進行投入,利用創(chuàng)新驅動來指導當前政府扶貧工作逐漸成為我國政府實現(xiàn)高質量扶貧和促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必由之路。雖然我國政府制定了上述政策措施,但在有限理性視角下,政府作為具有能動意識的主體,他們的扶貧意愿會根據(jù)外界的刺激做出理性反應,行為會發(fā)生相應變化,從而具有一定的復雜性和不確定性。事實上,在現(xiàn)實生活中,博弈雙方在創(chuàng)新知識投入之后,由于自私主義的存在,雙方都愿意將對方的創(chuàng)新知識進行吸收和轉化,內(nèi)化為自我的核心競爭力,而不愿意將自己的知識讓對方共享,從而最大限度地獲取收益。在上述現(xiàn)實情況下,政府的這一自私行為對扶貧工作的有序推動產(chǎn)生了一定的阻礙,造成扶貧工作難以推進的現(xiàn)實困境。因此，在供給側改革背景下如何利用博弈論的相關知識,探究地方政府扶貧行為演化？如何更好地發(fā)揮地方政府的主觀能動性,利用創(chuàng)新知識完成扶貧攻堅總目標,最大限度地激發(fā)區(qū)域經(jīng)濟活力,對我國經(jīng)濟市場持續(xù)健康發(fā)展和居民生活質量的提升均具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

博弈演化作為一種演化方法在探究主體間合作與競爭、自私行為、敗德行為等多種人類學行為演化過程中發(fā)揮了不可替代的作用,對學術界產(chǎn)生了深遠影響。其中,范厚明、李悠璇、劉益迎等將博弈論應用于復雜網(wǎng)絡中,構建了北極環(huán)境治理的演化博弈模型,用以探究北極環(huán)境治理問題,取得了較好的效果[2];趙熒梅、郭本海、劉思峰將博弈論應用于產(chǎn)品質量監(jiān)管方面,構建了不完全信息下“生產(chǎn)企業(yè)—經(jīng)銷商—政府監(jiān)管部門”三方靜態(tài)博弈模型,以破解產(chǎn)品質量監(jiān)管困局[3];楊雨蓮、張國清從經(jīng)濟學角度出發(fā),將博弈論應用于庸官懶政和不作為中,對公務員的懶政行為進行了博弈研究[4];徐龍順、李嬋、黃森慰利用博弈論探討了精準扶貧中的貧困者、非貧困者、地方政府、上級政府之間的博弈關系,然而這一研究沒有從創(chuàng)新知識的投入視角進行切入,也沒有對地方政府的合作扶貧行為進行深入研究,具有一定的局限性[5];洪開榮、孫丹、趙旭通過構建三方尋租博弈模型,將博弈論應用于房地產(chǎn)開發(fā)尋租行為的博弈中,系統(tǒng)研究了房產(chǎn)開發(fā)中尋租行為的演化過程[6];錢燕云、劉思思將博弈論應用于商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)博弈,利用演化博弈對不同生態(tài)位企業(yè)間的博弈行為進行了研究,取得了較好的效果[7];曾江洪、崔曉云利用演化博弈分析模型,在考慮治理的動態(tài)性和子公司能動性對治理的影響的基礎上,研究了企業(yè)集團治理中母公司對子公司監(jiān)督策略選擇與子公司策略選擇的互動機制,為解決企業(yè)集團母子公司間委托代理問題提供一種新的思路[8];胡祖平、何建佳、劉舉勝利用精煉貝葉斯均衡博弈模型對新能源汽車補貼政策下政府與企業(yè)的信號博弈行為進行了系統(tǒng)分析,為解決新能源汽車補貼問題提供了一定的借鑒[9]。雖然上述研究為后續(xù)學者在博弈論的應用方面提供了一定的指導意見,但鮮有學者將博弈論應用于創(chuàng)新知識投入視角下的地方政府合作扶貧行為的演化研究中來,以探討在創(chuàng)新知識的投入情況下,地方政府合作扶貧行為的動態(tài)演化機理。

基于此,在供給側結構性改革和精準扶貧背景下,本文以地方政府合作扶貧為研究對象,基于創(chuàng)新知識投入這一視角,以博弈論和復制動態(tài)方程為研究工具,通過構建政府間合作扶貧博弈支付矩陣模型對政府間合作扶貧路徑進行了演化,同時對地方政府的合作扶貧機理進行了系統(tǒng)研究,對相關政府部門提出了建議,以期為未來的研究工作提供指導。

2 假設和模型

2.1 基本假設

合作與競爭一直是人類社會學研究的一個重要主題。從達爾文的進化論到近現(xiàn)代博弈論的發(fā)展,無不體現(xiàn)著決策者的動態(tài)決策理念。在既定資源和目標約束下,兩博弈主體可能會相互合作,以實現(xiàn)“1+1gt;2”的整體最優(yōu)目標;也可能在開展合作的過程中由于有限理性、自私主義、敗德行為的出現(xiàn)導致合作終止。上述現(xiàn)象同樣適合政府之間的合作演化研究。在供給側結構性改革和扶貧攻堅背景下,兩政府(博弈主體)為了實現(xiàn)共同富裕,可能會相互提供人才、技術、資金、政策、信息等多種創(chuàng)新知識資源進行交流合作,以實現(xiàn)各自利益最大化目標;也可能受有限理性等現(xiàn)實因素的影響而不愿意合作,從而造成合作共識破裂,最終形成相互競爭的局面。因此,通過研究其博弈策略選擇,構建一種穩(wěn)定的合作機制對合作雙方實現(xiàn)利益最大化而達成整體最優(yōu)的目標,對地方政府扶貧攻堅和區(qū)域經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展具有重要的借鑒意義。

2.2 模型構建

基于上述假設條件,結合博弈論相關知識,構建對政府A和政府B的博弈支付矩陣，見表1。

表1 政府A和政府B演化博弈支付矩陣

由表1可得到政府A和政府B的支付矩陣，分別為:

由此可得,在合作扶貧過程中,政鞏A選擇合作策略時所獲得的收益為:

τ11=y(ΠA+αAΛA+μAΛB-φAΛA-λAαAΛA)+(1-y)(ΠA-φAΛA)

(1)

政府A選擇背叛策略時所獲得的收益為:

τ12=y(ΠA+μAΛB)+(1-y)ΠA

(2)

政府A選擇合作和背叛策略的平均期望收益為:

(3)

由式(1)和式(3)可得政府A在合作扶貧工作中的復制動態(tài)方程:

(4)

同理,政府B選擇合作策略時獲得的期望收益為:

τ21=x(ΠB+αBΛB+μBΛA-φBΛB-λBαBΛB)+(1-x)(ΠB-φBΛB)

(5)

政府B選擇背叛策略時獲得的期望收益為:

τ22=x(ΠB+μBΛA)+(1-x)ΠB

(6)

政府B選擇合作和背叛策略的平均期望收益為:

(7)

根據(jù)式(5)和式(7)可得政府A在合作扶貧工作中的復制動態(tài)方程:

(8)

由此可得政府A和政府B在合作扶貧過程中的復制動態(tài)方程組:

(9)

(10)

表2 雅克比矩陣的行列式和跡在各均衡點處的值

3 政府合作扶貧演化博弈模型穩(wěn)定性與路徑演化

基于演化博弈理論,本文著重探討有限理性視角下政府合作扶貧行為的演化以及哪些行為因素會影響其博弈演化進程。在演化博弈理論中,演化穩(wěn)定策略(Evolutionary Stable Strategy,ESS)作為一種判定系統(tǒng)是否達到均衡的一種判定方法,在博弈演化過程中發(fā)揮了重要作用,通過求解二維微分動力方程組雅各比矩陣的行列式和跡的符號可判定系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略,見表3。

表3 雅克比矩陣在各均衡點的穩(wěn)定性

圖1 當αAgt;,αBgt;時的動態(tài)演化路徑

圖2 當lt;,lt;時的動態(tài)演化路徑

圖3 當gt;,gt;時的動態(tài)演化路徑

4 數(shù)值仿真與結果分析

從圖4可見,當收益系數(shù)0.8增大到0.9時,系統(tǒng)收斂于穩(wěn)定策略的時間明顯減少,博弈雙方將在較短的時間內(nèi)達成共識,促使合作共贏局面快速形成。政府合作扶貧可在資源、技術、人才、信息等創(chuàng)新知識方面形成優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)展的良好局面,但由于有限理性和自私主義的存在,有可能導致不合作行為發(fā)生。為了探究影響兩博弈主體合作共識達成的具體因素,本文選取收益系數(shù)、成本系數(shù)、風險系數(shù)3個指標對政府合作扶貧演化做進一步研究,初始參數(shù)見表4。其中,創(chuàng)新知識投入量ΛA=ΛB=2,政府A和政府B初始策略選取的比例分別為0.25和0.45。

表4 初始參數(shù)設置比例

4.1 收益系數(shù)α

政府間合作收益的合理分配有助于促進兩個博弈主體的利潤共享,有利于雙方鞏固合作關系,擴大合作共識。收益分配系數(shù)對策略選擇演化的影響見圖4。

4.2 成本系數(shù)φ

合作成本是企業(yè)或政府在開展合作活動時需要考慮的一個重要因素,合作成本的降低可促使合作雙方快速達成合作共識,形成雙贏乃至多贏的局面。相反,合作成本增加,雙方各自最終選擇“背叛”策略,從而導致合作關系破裂,見圖5。

從圖5可見,當合作雙方的成本系數(shù)從0.3增加到0.4時,合作由最初的合作狀態(tài)轉為背叛狀態(tài),此時合作雙方將尋求較低合作成本的合作伙伴進行合作或進行自主創(chuàng)新,獨立攻關,從而使個體效益達到最優(yōu)。

4.3 風險系數(shù)λ

合作風險作為一個受合作收益影響的重要因素,可有效影響合作雙方合作共識的達成。較高的合作風險不利于合作活動的開展,促使合作主體的合作方向由合作轉向背叛。風險系數(shù)對策略選擇演化結果的影響見圖6。當政府A的風險系數(shù)從0.15增加到0.2、政府B的風險系數(shù)從0.2增加到0.25時,合作主體的合作方向由原來的合作轉向背叛,最終導致合作的破裂。

圖4 收益系數(shù)對策略選擇演化結果的影響

圖5 成本系數(shù)對策略選擇演化結果的影響

綜合上述數(shù)值仿真研究可以發(fā)現(xiàn),政府A和政府B在開展合作扶貧的過程中的收益系數(shù)、成本系數(shù)、風險系數(shù)是影響合作雙方策略選擇的幾個重要因素。其中,增大收益系數(shù)、較小成本系數(shù)和風險系數(shù)有利于合作雙方共同展開合作活動,共享合作成果,也有利于合作雙方在人才、技術、資金、信息、政策等方面實現(xiàn)優(yōu)勢互補,合作扶貧,協(xié)同發(fā)展,最終實現(xiàn)脫貧攻堅的總目標。

5 結論與建議

5.1 結論

在供給側結構性改革背景下,利用創(chuàng)新知識指導扶貧工作的扎實推進是當前一項具有重大意義的課題。在創(chuàng)新知識投入與政府合作扶貧的過程中,政府部門之間往往會由于自私主義和有限理性等現(xiàn)實因素的存在,會出現(xiàn)向背離合作方向發(fā)展的不合作行為,對合作契約的達成和整體利益最大化造成一定影響,也對扶貧工作產(chǎn)生了一定的阻礙。本文利用博弈論的相關知識,在構建政府合作脫貧博弈演化模型的基礎上,對博弈主體的策略選擇和路徑演化進行了深入研究。研究發(fā)現(xiàn):在政府合作扶貧活動開展過程中,合作雙方的策略選擇不但與合作雙方構建的博弈支付矩陣密切相關,而且還與支付矩陣的初始參數(shù)設置有關;收益系數(shù)、成本系數(shù)、風險系數(shù)是影響合作雙方策略選擇的重要因素。其中,增大收益系數(shù),較小成本系數(shù)和風險系數(shù)都有利于合作雙方共同展開合作活動,達成合作共識,促進合作扶貧總目標的實現(xiàn)。

5.2 建議

基于上述研究,本文提出了以下政策建議:①政府在合作扶貧過程中,雙方應提高合作收益系數(shù),促使利益得到最大限度的共享。雙方應在知識、信息、人才、技術等多種供需合作基上進行充分合作,如相互進行產(chǎn)學研合作,相互整合雙方優(yōu)勢資源，實現(xiàn)雙方協(xié)同發(fā)展的總目標。②在脫貧攻堅過程中,合作雙方應降低合作成本,促使合作意愿快速達成。雙方應在政策、資源、信息等門檻上予以放寬,給予雙方更多社會紅利,如相互進行信息共享、項目共建等多種紅利釋放手段,促使政府合作扶貧工作有序推進。③降低合作風險,營造一種良好的合作氛圍,有利于合作共識的達成。政府部門應進行政策兜底,政府間還應深化內(nèi)部交流,建立共擔風險機制以及有效的信任機制,降低合作風險。此外,為合作雙方提供安全的信貸融資渠道,營造良好的市場環(huán)境,可確保政府在合作扶貧過程中敢于、合作,樂于合作,從而為脫貧攻堅創(chuàng)造一個良好的合作環(huán)境。

6 討論

在供給側改革背景下,利用博弈論的相關知識對我國地方政府間合作扶貧行為進行了研究,研究具有一定的普適性,為我國扶貧工作的深入開展提供了一定的借鑒意義。但本文沒有考慮影響政府間合作行為的其他因素,如創(chuàng)新知識的溢出效應和知識破損等因素,這為后續(xù)研究指明了研究方向,未來可以圍繞上述因素結合其他現(xiàn)實因素對政府間的博弈行為進行深入研究。

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[5]徐龍順,李嬋,黃森慰.精準扶貧中的博弈分析與對策研究[J].農(nóng)村經(jīng)濟,2016,(8)∶15-21.

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[10]蔣雪琳,何建佳.基于知識投入的企業(yè)合作創(chuàng)新策略演化路徑研究[J].技術與創(chuàng)新管理,2016,37(1)∶11-17.

StudyonEvolutionofLocalGovernmentCooperationandPovertyAlleviationunderBackgroundofSupplySideReform——BasedonInnovativeKnowledgeInput

QI Tao-taoa,HE Jian-jiaa,b,LIU Ju-shenga

(Shanghai University of Science and Technology a.School of Management;b.Super Network Research Center (China),Shanghai 200093,China)

In order to explore the problem of the local government cooperative poverty alleviation behavior based on the perspective of innovative knowledge investment under the background of structural reform of supply side.Firstly,this paper used the evolutionary game theory to construct the game model of local government cooperative poverty alleviation under the premise of bounded rationality.Secondly,the path of evolution of government cooperation and poverty alleviation were explored in three states.Finally,the factors influencing the stability of game system by numerical simulation method were studied.The results showed that the strategy choice of the two sides was not only related to the game payment matrix constructed by both parties,but also related to the initial parameter setting of the payment matrix.The income coefficient,the cost coefficient and the risk coefficient were the important factors that influenced the strategy choice of the two parties.Among them,increase of the income coefficient,decrease cost coefficient and risk coefficient could help two sides to carry out cooperative activities and reach a consensus of cooperation.

supply side reform;innovative knowledge;cooperation poverty alleviation;path evolution

10.3969 /j.issn.1005-8141.2017.09.001

F224；F062.3

A

1005-8141(2017)09-1025-06

2017-07-05；

2017-08-14

國家自然科學基金項目“基于供需網(wǎng)(SDN)基本特征理念的企業(yè)合作優(yōu)化模型方法研究”(編號:71171135);上海市哲學社會科學規(guī)劃課題“基于供需合作度的街區(qū)開放判定要素與策略研究”(編號:2016EGL007);上海高校青年教師培養(yǎng)資助計劃項目“基于自旋玻璃的社會供需網(wǎng)的演化機制研究”(編號:slg14020);上海市高原學科(管理科學與工程)建設項目。

齊濤濤(1994-),男,安徽省含山人,碩士研究生,主要研究方向為管理科學、城鄉(xiāng)規(guī)劃。

何建佳(1981-),男,湖南省道縣人,博士,講師,碩士生導師,主要研究方向為管理科學、城鄉(xiāng)規(guī)劃。