論中國小農戶的前景與出路

劉同山+李竣

摘要：如何認識仍然占農戶大多數的傳統小規模承包農戶，進而制定合理的支持引導政策，關系農民的切身利益和中國的現代化進程。在城鄉一體化趨勢下，界定小農應從土地規模和農業收入兩個角度來考慮，而且要認識到中國小農是一個“多面體”。對小農的發展前景主要有“小農消亡論”和“小農美好論”兩種主張。不過，從現狀和國情來看，積極為小農提供社會化服務并發展新型經營主體，因地制宜，走多元化、混合型道路更具可行性。考慮到中國小農數量巨大且分化嚴重，國家應多措并舉，既繼續減少小農，又真正聯合小農，同時加強對小農的扶持。

關鍵詞：小農戶；現代農業發展；多元化混合型道路

中圖分類號：F325.1文獻標識碼：A文章編號：1003-0751（2017）11-0047-05

近年來，隨著土地流轉的興起和新型農業經營主體的發展，中國農業的規模化程度有所提高。但受制于城鎮化水平和人多地少的基本國情，農戶家庭承包經營較小規模的土地依舊是當前中國農業的主要特征。至2015年年底，全國經營耕地面積在10畝以下農戶仍有21275.1萬戶，占比79.6%。①由于目前大部分傳統承包農戶具有土地經營規模小、農業經營收入少等特征，因此也被簡稱為小農或小農戶。從現實出發，本文所論小農，主要指這部分農村家庭承包戶，是與土地經營面積較大、農業經營收入較多的規模經營主體相對的概念。

習近平總書記在黨的十九大報告中要求“實現小農戶與現代農業發展有機銜接”。如何在傳統的農戶家庭承包小規模經營的基礎上實現農業現代化，受到政界和學界的高度關注。歷史的經驗和教訓表明，如何對待占據農戶大多數的小規模經營農戶，既是一個經濟問題，也是一個政治問題和社會問題。如果出現了戰略性政策失誤，不僅會傷害農民、損害農業，還會直接阻礙中國現代化進程。因此，立足于城鄉大變革的時代背景，進一步厘清有關小農的學術爭論，分析中國傳統承包農戶的歷史前景，具有重要意義。

一、對小農戶的界定及認識

迄今為止，學術界尚未就小農的概念達成共識。但是以往對小農的定義和研究主要從小農生產的客體（包括土地和雇工等生產資料，即廣義的生產對象）、小農生產的主體（即小農自身的發展）以及兩者結合三種角度展開。從小農生產的客體角度來看，國際上具有權威性的《不列顛簡明百科全書》把“農民（Peasant）”界定為“耕種土地的小土地所有者或農業勞工”。②《中國大百科全書》把小農定義為“建立在生產資料私有制的基礎上，從事小規模耕作的個體農民”。③世界銀行進一步具體化，將土地經營規模在30畝以下的農戶界定為小農戶（smallholders）。④

從小農生產的主體角度來看，以舒爾茨為代表的形式小農學派主張，經濟理性是小農在配置農業生產資料、進行經濟社會交往和參與集體行動時的本質特征，小農的首要追求是通過算計成本和收益實現個人或家庭的福利最大化。而以恰亞諾夫、斯科特為代表的實體小農學派則強調，小農從事農業種植和經濟活動的主要目的是滿足家庭生計需求，與營利動機相比，農民更看重生存安全、風險規避和道義倫理。黃宗智在對“滿鐵”等歷史資料研究后指出，中國華北的小農既是理性的，也是生存型的，并且受到剝削，是一個具有多種特征的綜合體。⑤

與前述定義主要依據土地經營規模來界定小農不同，恩格斯在界定小農時，將小農生產的主體角度和客體角度結合起來，同時強調土地經營規模和農民家庭生活的可持續性。他在《法德農民問題》中指出，“我們這里所說的小農，是指小塊土地的所有者或租佃者——尤其是所有者，這塊土地既不大于他以自己全家的力量通常所能耕種的限度，也不小于足以養活他的家口的限度”。⑥徐勇、鄧大才從新時期中國承包農戶的家庭生產、生活兩個方面考慮，提出社會化小農的概念。所謂社會化小農，是指生產、生活社會化程度較高的小規模經營農戶，或者說是經營規模較小但與外部世界交往密切、融入現代市場經濟、社會化程度較高的農戶。⑦

考慮到農業生產和農民生活，我們從兩個方面對中國小農加以界定。一是農戶承包經營的土地規模。比如借鑒世界銀行的做法，將經營耕地面積小于一定規模的農戶認定為小農。當然，具體標準應根據不同地區人地關系緊張程度適當調整。以土地規模來界定小農，與前期的有關政策兼容性強，而且操作上比較簡單。二是承包農戶的農業收入。從城鄉一體化發展的大趨勢看，農民將日益成為一種職業概念，而不再是身份概念，因此農民從事農業應當獲得與從事其他行業相近的收入。按照這一標準，小農是指單純依靠農業經營，無法獲得與城鎮居民大致相同收入的農戶。為了追求更多收入，他們有兼業的需要或者擴大經營規模的動力。前者相對靜態，后者則考慮了小農生產和生活的動態可持續性，兩個界定標準都具有較強的可操作性。

二、關于中國小農前景的爭論及其簡評

1.馬克思主義者的“小農消亡論”

馬克思主義者認為小農終將消亡。馬克思在《資本論》中指出，資本主義生產的發展，使得農村產生了一個“以種地為副業，而以工業勞動為主業，把產品直接或通過商人賣給手工工場”的小農階級⑧，而且小塊土地所有制既是小農生產方式充分發展的必要條件，“也是農業本身發展的一個必要過渡階段，這種土地所有權滅亡的原因表明了它的限度”⑨。“大工業在農業領域內所起的最革命的作用，就是消滅舊社會的堡壘——‘農民，并代之以雇傭工人”⑩。列寧也認為，“從根本上對整個農業實行資本主義改造的過程，必須把農民變成雇傭工人，并且使農村人口大量流入城市”。毛澤東亦強調，“在農民群眾方面，中國幾千年來都是個體經濟，一家一戶就是一個生產單位，這種分散的個體生產就是封建統治的經濟基礎，而使農民自己陷于永遠的窮苦”。鄧小平認為，“要提高機械化程度，利用科學技術發展成果，一家一戶是做不到的。特別是高科技成果的應用，有的要超過村的界線，甚至超過區的界線。僅靠雙手勞動，僅是一家一戶的耕作，不向集體化集約化經濟發展，農業現代化的實現是不可能的”。endprint

與馬克思主義者的觀點相似，當前國內政界和學界多認為中國“三農”問題的根源在于農戶數量過多、經營規模過小。承包農戶小規模分散經營造成勞動生產率不高，市場和國際競爭力低下，導致絕大多數農戶農場規模在維持社會基本生活水平的經濟底線之下。因此發展現代農業，應擴大農業經營規模、減少農民尤其是小農數量。這就需要通過工業化、城鎮化的過程，逐步把農村勞動力轉移到非農產業和城市中，使得留在農村的經營主體能夠獲得更多的生產資料，逐步擴大經營規模。早在2005年，蔡昉、王德文就指出，如果不減少農民數量，僅試圖通過農業產業本身來增加農民收入，潛力已經不大。鄧英淘也認為，中國的“三農”問題之所以難以解決，主要是農民數量太多。如果把一半的農民轉變為城鎮居民，中國的“三農”問題也就容易解決了。同時，必須徹底打破小農經濟所固有的孤立、分散、規模狹小、排斥資本聚集和現代科技應用的內生機制，重新塑造現代農業的經營主體。這是一個繞不過去的歷史問題，早解決、早主動。

2.一些學者的“小農美好論”

一些學者認為，“馬克思主義經典作家關于小農的論斷有失偏頗”，“法國、前西德和日本基本上是在小農遍地的情況下實現了農業現代化”，“荷蘭、韓國和我國臺灣也是在‘小農遍天下的情況下實現農業產業化和現代化的典范”。也有一些學者堅持認為中國小農生產“小而精”，具有更高的效率，就目前的國情、農情而言，小農經濟的農業生產模式不僅是當前農業經營的基礎和主流，而且也應該成為未來長期堅持的主動選擇。大量的農戶在小規模土地上經營，使農業、農村可以充當富余勞動力的“蓄水池”和經濟資本化進程的“穩定器”，因此要維持中國的小農生產結構，并對弱勢的小農進行保護。

有學者通過歷史研究和橫向比較，認為小農生產一直在中國農業發展中具備競爭優勢。比如黃宗智認為，無論是過去的“農業+副業”組合，還是今天的“農業+非農業”，小農生產都展示出規模化雇工農場所不具備的競爭力，是中國之所以能實現“沒有無產化的資本化”的關鍵，因此當前亟須解決的問題是怎樣保護面對大商業資本的小農的利益。姚洋認為，小農經濟有兩個優勢：一是培養了眾多有經濟頭腦、有管理才能、有企業家精神的人才；二是在工業化進程中不會形成城市流民，實現“無剝奪的積累”，因此小農生產并沒有過時。中國的農業現代化必須是以小農經營為主的現代化，小農經營格局是中國農業的長期選擇。

葉敬忠指出，小農的美好性還在于小農生產和小農階級是對歷史和現實情境的回應和反思。通過研究小農和小農生產，可以更好地思考農業的本質和人類的生活，尤其是促使對當下現實的反思，認識到食品帝國對生態和社會經濟的粗暴掠奪，以及對自然、農民、食品和文化所造成的毀壞。范德普勒格認為，小農階級不僅不是歷史的殘存，反而是社會發展不可缺少的一部分，一個有小農存在的世界要比沒有小農更加美好。總之，小農美好論者認為小農生產在農業發展中具備競爭優勢，是美好且有效率的，因此中國應該提高小農階級的地位，鼓勵由小農管理的農業和農村發展形式，走中國特色的小農經濟之路。

為了在小農的基礎上實現農業現代化，黃宗智認為，一個可行途徑是，由農民組織代表其自身利益的合作社，配合政府引導和建設基礎設施，借此來提供連接小農戶和大市場的“縱向一體化”（即從生產、加工到銷售的一體化）服務。一些學者認為，為了支持小農生產和經營，應當強化政府的主導性，成立類似于日本、韓國的綜合合作社體系。不過，同樣是小農美好論者的賀雪峰則主張一方面通過農村基層組織建設和國家下撥更多財政支農資金來為農民提供生產生活所需的公共物品；另一方面通過為農民提供相對健全的社會化服務體系，尤其是鄉村兩級的農技、水利、畜牧和農機服務，讓中國小農農業再次獲得生命力。

3.簡要評論

從國內外的發展經驗看，城鎮化、工業化的過程本身就是一個減少小規模土地經營者的過程，馬克思主義者的論斷符合歷史發展趨勢。當然也要看到，中國傳統承包農戶有其經濟和社會價值，比如抵御城鎮化風險、降低農民生活成本等。就此而言，小農有其美好的一面。正如“小農美好論”者所強調的，小農經濟有強大的生命力，即使是早已完成城鎮化的日本、荷蘭等國，也依然存在相當數量的小農。

不過，以日本為例，論證小農經濟優越性存在三個問題。一是日本的城鎮化率2016年已經高達93.93%，農戶總數量只有201.2萬戶，農村人口占國民總人口的比例遠低于中國。二是日本已經不是小農經營者為主。盡管2015年日本全國耕地面積比1985年減少了33.0%（從456.7萬公頃減少到306.2萬公頃），但農戶數量的減少，使得農業經營者的人均耕地面積仍有明顯增加。2015年，占日本全國農戶數量61.7%的銷售農戶戶均耕地面積從1985年的1.33公頃增加到了2.19公頃，增長了64.7%，很難再說日本是小農經濟。三是近30年來日本的農戶數量，尤其是兼業農戶的數量已經大幅減少。2015年，全日本的總農戶比1985年的422.9萬戶減少了207.4萬戶，其中一兼農戶減少59.4萬戶，二兼農戶減少133.6萬戶。可見，日本農村人口比例、戶均耕地面積等與中國存在較大差異，照搬日本經驗未必能實現中國小農現代化的美好愿望。

另據范德普勒格的描述，荷蘭大多數農場主將他們所從事的工作稱為自己的愛好。實際上，將從事農業作為一種愛好或生活方式，只能是經濟社會發展到一定階段后的產物。荷蘭是發達國家，2016年其人均名義GDP高達45301美元，農村人口比例只有8.97%。而同期中國的人均名義GDP只有8866美元，農村人口比例則高達42.65%。顯然，經濟水平和發展階段的差異決定了中國在對待小農時，不能套用荷蘭的模式。對荷蘭“新小農階級”的研究，雖有助于洞察農民群體的長期演進趨勢，但不宜作為當下中國制定小農政策的依據。

以明清時期中國小農具有優勢強調當前中國小農經濟的優越性也不具說服力。畢竟，歷史的場境已經發生了根本性的轉換，宏觀經濟環境的截然不同決定了當前的小農絕非歷史上的小農。小農生產因為務農的凈收入總量微少，導致農業成為家庭補充收入，農業被邊緣化，農民對農業失去了指望，也就沒有了改善農業的動力，地只是“湊合著”種，不會再盡心盡力地“繡地球”。面對日益衰亡和破產的小農，學術界不應高唱“小農經濟仍富有生命力的挽歌”，政府決策也不應“延長小農求生不能求死不得的狀況”。如果基于浪漫主義的“小農理想”照搬國外經驗或制定有關政策，可能會耽誤中國農業發展。endprint

目前中國小農的數量依舊很多，其收入仍然較低，而且城鄉居民收入差距明顯。2016年，農民人均純收入為12363元，比城鎮居民低21253元。正因如此，習近平總書記才多次強調，農業還是“四化同步”的短腿，農村還是全面建成小康社會的短板。在中國農村全面轉型發展的關鍵期，如何引導和幫助小農，把數以億計的小農生產引入農業現代化軌道，關乎全面建成小康社會的進程和中華民族偉大復興。那么，中國小農的出路在哪里？

三、中國小農戶的多元化混合型發展道路

從經濟社會發展的客觀條件看，以農為主和以農為輔兩類兼業小農的存在都具有長期必然性，家庭農場和農業生產性服務業的發展都是促進兼業農戶興利去弊的重要力量，專業化與兼業化都是中國農業家庭經營組織變遷的方向，兩者對于農業經營的作用不可偏廢。家庭經營再加上社會化服務，能夠容納不同水平的農業生產力，既適應傳統農業，也適應現代農業，具有廣泛的適應性和旺盛的生命力。而且，無論是從新型農業經營體系建設的現狀，還是從人多地少、區域農業生產條件差異大的國情來看，中國農業不可能全面實行規模化經營。因此，給小農生產留有足夠的空間，做到因地制宜，不搞一刀切，走多元化、混合型道路是一種積極而穩妥的選擇。

考慮到農戶分化已經成為當前中國農村存在的一個突出現象，把小農生產引入現代農業發展軌道需要更具指向性的政策。國際經驗表明，城鎮化進程中農戶分化有兩個主要趨向：一是大部分農戶“離農、進城”，將農村土地等資源要素交給其他留守在農村、真正從事農業的農民使用；二是一部分兼業農戶逐步演化為職業農民，獲得與非農就業相近的收入。此外，還會存在一些既難以成為市民又無法成為職業農民的生存小農，以及少數城鎮退休后返鄉務農者——范德普勒格所指的將農業生產和農村生活作為一種愛好的人。

總的來看，工業化、城鎮化發展將推動農戶持續分化，直至農業經營者的收入與外出務工、經商的收入大致相近，最終形成職業農民、兼業農戶、傳統小農并存這樣一種局面。為了把小農生產引入現代農業發展軌道，加快培育新型職業農民，推動中國農業全面轉型，需要重點做好以下三個方面的工作。

一是繼續減少小農。減少小農，或者說為小農向市民轉換提供更多支持，是為了更好地幫助和扶持小農。城鎮化是一項綜合性的系統工程，需要土地制度、戶籍制度、社保制度等多方面的配套改革。應進一步降低城鎮化的各種門檻，讓有意愿、有能力的農戶加快向城鎮遷移、向市民轉變。以土地制度為例，2017年中央一號文件指出，允許地方多渠道籌集資金，按規定用于村集體對進城落戶農民自愿退出承包地、宅基地的補償。在具體措施上，各地基本圍繞維護農民利益和保證社會資本的可持續性長效投入進行了不同的嘗試，將失地農民的社保制度、就業制度甚至美麗鄉村建設和特色小鎮建設等多項優惠政策打包以解決農民進城的后顧之憂。

二是真正聯合小農。農戶的分散“小生產”，難以與社會化“大市場”對接。尤其是在流通和加工領域，農戶的資產收益獲取權限很低，無法分享農產品的高附加值增值收益。而且在面對眾多分散的小農時，現代農業科技的推廣利用，也難以見效。解決上述難題，一方面要大力培育新型農業新型主體和服務主體，加快多種形式的適度規模經營；另一方面要積極發展各種形式的“小農+”或者“+小農”，如“公司+農戶”“合作者+農戶”“基地+農戶”等，減少生產與流通的中間環節。為改善小農戶在市場競爭中的弱勢地位，幫助其參與分享社會平均收益，必須真正聯合小農，增強小農的市場話語權，加強各種新型經營主體與小農的利益聯結，提高農民收入。

三是大力支持小農。毫無疑問，小農生產在中國將長期存在。即使到2050年，中國的城鎮化率超過80%，仍會有2億多農民生活在農村，人均耕地面積也不過10畝，相當多農戶經營的耕地面積預計仍將在30畝以下。繼續減少小農和真正聯合小農，是為了讓社會更有力地扶持小農，在初次分配時直接提高其收入水平。另外，很多小農之所以無法成為規模經營主體，或者離開農村、遷入城鎮，是因為其家庭資源稟賦相對較差，難以在競爭中脫穎而出。這就需要在再次分配制度上同樣加大對小農的支持力度，一方面要提高農村居民的社會保障水平，尤其要建立健全大病救助制度；另一方面要把對小農的扶持，與脫貧攻堅戰略結合起來。

注釋

①農業部農村經濟體制與經營管理司、農業部農村合作經濟經營管理總站：《中國農村經營管理統計年報（2015年）》，中國農業出版社，2016年，第6頁。②不列顛百科全書公司：《不列顛簡明百科全書》，中國大百科全書出版社，2005年，第1792頁。③中國大百科全書《經濟學卷》編委會：《中國大百科全書·經濟學Ⅲ》，中國大百科全書出版社，1998年，第1089頁。④World Bank：World development report 2008：agriculture for development. World Bank Group， 2007， p.155.⑤黃宗智：《華北的小農經濟與社會變遷》，中華書局，2000年，第7—9頁。⑥《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，1995年，第362頁。⑦徐勇、鄧大才：《社會化小農：解釋當今農戶的一種視角》，《學術月刊》2006年第7期。⑧⑩《資本論》第1卷，人民出版社，2004年，第858、578頁。⑨《資本論》第3卷，人民出版社，2004年，第912頁。《列寧全集》第4卷，人民出版社，1984年，第83頁。《毛澤東選集》第3卷，人民出版社，1991年，第932頁。中共中央文獻研究室：《鄧小平年譜（1975—1997）》（下冊），中央文獻出版社，2004年，第1349—1350頁。何秀榮：《關于我國農業經營規模的思考》，《農業經濟問題》2016年第9期。陳錫文：《農村改革的三個問題》，《中國合作經濟》2010年第6期。蔡昉、王德文：《經濟增長成分變化與農民收入源泉》，《管理世界》2005年第5期。鄧英淘：《為了多數人的現代化——鄧英淘經濟改革文選》，生活·讀書·新知三聯書店，2013年，第14頁。張新光：《資本農業引領中國農業現代化走向光明前景——馬克思主義經典作家關于“小農制趨于衰亡”的回顧性闡釋》，《財經理論與實踐》2008年第2期。李尚勇：《小農經濟在現代經濟條件下被再造被保留》，搜狐網，http：//www.sohu.com/a/150673212_774978，2017年6月21日。賀雪峰、印子：《“小農經濟”與農業現代化的路徑選擇——兼評農業現代化激進主義》，《政治經濟學評論》2015年第2期。賀雪峰：《為什么要維持小農生產結構》，《貴州社會科學》2009年第9期；溫鐵軍：《農村是中國經濟資本化進程穩定器》，《第一財經日報》2011年12月30日。黃宗智：《沒有無產化的資本化：中國的農業發展》，《開放時代》2012年第3期。姚洋：《小農生產過時了嗎？》，《北京日報》2017年3月6日。賀雪峰：《為誰的農業現代化》，《開放時代》2015年第5期。葉敬忠：《沒有小農的世界會好嗎？——兼序〈新小農階級〉中譯本》，《中國農業大學學報》（社會科學版）2013年第3期。[荷]揚·杜威·范德普勒格：《新小農階級》，社會科學文獻出版社，2016年，第5、33頁。黃宗智：《〈中國新時代的小農經濟〉導言》，《開放時代》2012年第3期。仝志輝、溫鐵軍：《資本和部門下鄉與小農戶經濟的組織化道路——兼對專業合作社道路提出質疑》，《開放時代》2009年第4期。賀雪峰：《簡論中國式小農》，《人民論壇》2011年第23期。World Bank： All Countries and Economies Rural population， 世界銀行統計數據庫，http：//data.worldbank.org/indicator/SP.RUR.TOTL.ZS。日本農林水產省：《日本農林業普查》，日本總務省統計局數據庫，http：//e-stat.go.jp/SG2/eStatFlex/help/help.html？hid=71。曹陽、王春超：《中國小農市場化：理論與計量研究》，《華中師范大學學報》（人文社會科學版）2009年第11期。張新光：《“小農”概念的界定及其量化研究》，《中國農業大學學報》（社會科學版）2011年第2期。黨國英：《小農理想貽害中國農村現代化》，經濟觀察網，http：//www.eeo.com.cn/2016/0914/291962.shtml，2016年9月14日。《中華人民共和國2016年國民經濟和社會發展統計公報》，國家統計局官方網站，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb./201702/t20170228_1467424.html。習近平：《十八大以來重要文獻選編》上，中央文獻出版社，2014年，第658頁。趙佳、姜長云：《兼業小農抑或家庭農場——中國農業家庭經營組織變遷的路徑選擇》，《農業經濟問題》2015年第3期。張曉山：《深化農村土地制度改革讓農民吃上“定心丸”》，《農民日報》2016年5月24日。endprint

責任編輯：澍文

On the Prospects of Traditional Small Farmers in China

Liu TongshanLi Jun

Abstract：The traditional small-scale peasant households still account for the majority of Chinese farmers. How to recognize them and formulate reasonable support and guidance policies affects the farmers′ vital interest and China′s modernization process. With the integration of urban and rural areas， the definition of small farmers should be considered from two angles of land scale and agricultural income， and it is necessary to recognize that Chinese small farmers are a polyhedron. Extinction theory and beauty theory are mainly two propositions about the prospects for Chinese "small farmers". However， actively providing social services for small farmers， fostering new types of agricultural business entities， and developing diversified and mixed management models are more feasible in terms of the current situation and national conditions. In view of the huge quantity and serious differentiation of Chinese small farmers， the government should take multiple measures to continuously decrease their quantity， truly ally with them and strengthen policy support for them.

Key words：small farmers； modern agriculture development； diversified and mixed paths

中州學刊2017年第11期構建我國深海海底資源勘探開發法律體系的思考2017年11月中 州 學 刊Nov.，2017

第11期（總第251期）Academic Journal of ZhongzhouNo.11endprint