城市經(jīng)營(yíng)的地方政府因素研究
——基于動(dòng)態(tài)控制論的理論構(gòu)建

胡華杰， 胡曉鵬

（1.上海社會(huì)科學(xué)院 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200220；2.上海社會(huì)科學(xué)院 世界經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200020）

城市經(jīng)營(yíng)的地方政府因素研究
——基于動(dòng)態(tài)控制論的理論構(gòu)建

胡華杰1， 胡曉鵬2

（1.上海社會(huì)科學(xué)院 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200220；2.上海社會(huì)科學(xué)院 世界經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200020）

在政府作用研究中，縱向的央地關(guān)系構(gòu)成了地方政府面對(duì)的最重要制度環(huán)境。運(yùn)用動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)分析方法，對(duì)中國(guó)地方政府在發(fā)展中存在的困境進(jìn)行全新解釋：在理論狀態(tài)下，地方政府在發(fā)展中的資源投入，隨著時(shí)間的推移呈現(xiàn)規(guī)律性變化；在現(xiàn)實(shí)狀態(tài)下，對(duì)地方政府資源投入起關(guān)鍵性約束的因素，卻是中央政府的選拔機(jī)制。對(duì)以上兩種狀態(tài)，本文分別構(gòu)建了地方政府經(jīng)營(yíng)模型。研究發(fā)現(xiàn)：在現(xiàn)實(shí)中，地方政府的資源投入逐步遞減是一個(gè)正常現(xiàn)象，但當(dāng)對(duì)地方官員投入的激勵(lì)不足并致使參數(shù)θ較小時(shí)，不僅地方政府致力于長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力過(guò)小，而且動(dòng)力降低的速率加快；尤其是在一個(gè)社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制邊界過(guò)大、體制內(nèi)收益明顯小于體制外收益的條件下，地方政府愿意投入的資源減少，以至趨近于零。

地方政府；地方發(fā)展；制度環(huán)境；央地關(guān)系

一、研究背景與聚焦問(wèn)題

2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)提出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，并強(qiáng)調(diào)“科學(xué)的宏觀調(diào)控，有效的政府治理，是發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在要求”。這不僅對(duì)處理好政府和市場(chǎng)二者的關(guān)系具有重要的理論指導(dǎo)意義，同時(shí)，也首次明確提出了“有效”政府的改革取向。

讓“市場(chǎng)起決定性作用”針對(duì)的是政府過(guò)度介入市場(chǎng)。很久以來(lái)，不少地方以GDP為首要考核標(biāo)準(zhǔn)，主要依靠行政力量而不是市場(chǎng)力量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

讓“政府更好地發(fā)揮作用”，明確了政府的角色定位。即主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)共同富裕，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。

顯然，“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，不是不要發(fā)揮政府作用，而是如何更好地發(fā)揮政府作用、成為一個(gè)有效的政府。面對(duì)新形勢(shì)下城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，地方政府在推進(jìn)“經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府”向“公共服務(wù)型政府”的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，如何理解和處理好政府與市場(chǎng)在現(xiàn)代市場(chǎng)條件下兩種資源配置基本方式的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，不但是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展①，而且如何完善政府作用機(jī)制形成一個(gè)“有效政府”，進(jìn)行從“管理式”經(jīng)營(yíng)向“服務(wù)式”經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)變，也已成為一個(gè)在地方政府和理論界面前亟待解決的新課題。由此本文以央地政府關(guān)系為切入點(diǎn)，通過(guò)動(dòng)態(tài)模型的模擬分析，重點(diǎn)聚焦地方政府與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，通過(guò)區(qū)分短期發(fā)展效果、長(zhǎng)期發(fā)展效果，試圖研究地方政府在促進(jìn)地區(qū)發(fā)展中作用強(qiáng)度以及作用方式的變化。

二、地方政府資源最優(yōu)選擇的理論模擬

為了對(duì)中國(guó)地方政府與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系做出客觀分析，本文將運(yùn)用動(dòng)態(tài)控制理論設(shè)計(jì)一個(gè)數(shù)學(xué)模型。該模型以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)效用理論為依據(jù)，運(yùn)用控制論的基本數(shù)學(xué)思想（蔣中一，2002），考慮一個(gè)理性地方政府的行為，它有兩個(gè)基本特征：首先，它擁有初始稟賦——可動(dòng)用的資源，如何分配使用這些資源的決策是地方政府的權(quán)力；而且，該地方政府決策的目的應(yīng)該是追求集體效用的最大化。

假設(shè)1：地方政府的效用函數(shù)（U）取決于四個(gè)變量：短期發(fā)展能力（J）（表現(xiàn)為GDP及其增長(zhǎng)速度），長(zhǎng)期發(fā)展能力（X）（資源配置中技術(shù)的貢獻(xiàn)能力），用在短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的資源（ρJ）（地方政府擁有或控制的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)資源），用在長(zhǎng)期發(fā)展上的資源（ρX）。并且ЭU/ЭJ＞0，ЭU/ЭX＞0，ЭU/ЭρJ＜0，ЭU/ЭρX＜0，表明長(zhǎng)、短期發(fā)展能力都可以給地方政府帶來(lái)正的效用，而資源的投入作為地方政府付出的努力將給其帶來(lái)負(fù)的效用（地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力視為地方政府的“收入”，帶來(lái)正的效用；資源投入視為地方政府的“支出”，帶來(lái)負(fù)的效用）。

假設(shè)2：地方政府的短期發(fā)展能力由兩個(gè)變量——長(zhǎng)期發(fā)展能力和用在提高GDP方面的資源投入決定，并且，ЭJ/ЭX＞0，ЭJ/ЭρJ＞0，表明地方政府的短期發(fā)展能力與其資源配置水平和在短期增長(zhǎng)中付出的努力正相關(guān)。

假設(shè)3：地方政府的長(zhǎng)期發(fā)展能力隨著時(shí)間的變化會(huì)發(fā)生變動(dòng)，變化量用X表示。它只與當(dāng)前的資源配置效率和改善資源配置而付出的努力有關(guān)，并且與該兩個(gè)因素呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)4：從所處的條件來(lái)講，一方面地方政府只能在有限的時(shí)期內(nèi)分配有限的資源ρmax；另一方面它不受任何外界因素的干擾，它的決策行為完全取決于自己的理性判斷。

根據(jù)上述假設(shè)，筆者推演出了簡(jiǎn)化的地方政府資源選擇模型：

橫截條件：λ（T）=0

利用上面動(dòng)態(tài)方程，構(gòu)造出漢密爾頓函數(shù)：

于是，求解方程最優(yōu)化的條件如下：

為了直觀地反映地方政府的資源投入變化具體時(shí)間路徑，我們畫出了與ρX（t）相對(duì)應(yīng)的路徑曲線，見(jiàn)圖1。

圖1

圖1中所畫出的各條曲線均代表用在嘗試長(zhǎng)期發(fā)展上的資源投入變動(dòng)的時(shí)間路徑，只不過(guò)資源投入-長(zhǎng)期發(fā)展能力的貢獻(xiàn)參數(shù)（θ）不同而已。因?yàn)榻Y(jié)果所涉及的各參數(shù)變量在不同的情況下都有可能取不同的值，因此ρX（t）的軌跡也會(huì)發(fā)生某種特有的變異。為此，對(duì)結(jié)果進(jìn)一步進(jìn)行討論分析。

其次，若θ＜2，假設(shè)長(zhǎng)期發(fā)展水平具有適度累積作用（r≠0或∞），地方政府的短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展意愿如果與長(zhǎng)期發(fā)展能力沒(méi)有關(guān)聯(lián)時(shí)即n=0，那么ρx（0）的初值將會(huì)有所降低；或者如果地方政府的長(zhǎng)期發(fā)展水平或資源配置效率（即α=0或β=0）不影響地方政府的效用時(shí)，初值也會(huì)減少，而終值的結(jié)果等于0②。在以上同樣的前提下，如果長(zhǎng)期發(fā)展水平具有完全累積作用時(shí)（r=∞），依據(jù)求解極限的洛必達(dá)法則可得初值為資源的最大值，終值為0，其時(shí)間路徑表現(xiàn)為θ3的形態(tài)。相反，如果長(zhǎng)期發(fā)展水平完全沒(méi)有累積作用時(shí)（r=0），初值介于（0，ρmax）之間，終值為0，形如曲線θ1或θ2。

再次，若θ＞2，假設(shè)城市長(zhǎng)期的發(fā)展能力具有適度累積作用（r≠0或∞），地方政府的短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展意愿如果與長(zhǎng)期發(fā)展水平?jīng)]有關(guān)聯(lián)時(shí)即n=0，或者如果地方政府的長(zhǎng)期發(fā)展能力或資源配置水平（即α=0或β=0）不影響地方政府的效用時(shí)，初值一定不等于0或ρmax，但終值的結(jié)果等于ρmax。在以上同樣的前提下，如果長(zhǎng)期發(fā)展能力具有完全累積作用時(shí)（r=∞），初值為0，而終值為∞；相反，如果長(zhǎng)期發(fā)展能力完全沒(méi)有累積作用時(shí)（r=0），初值也介于（0，ρmax）之間，終值等于ρmax。

于是由條件λ=1可以求出臨界時(shí)間T*，如果T＞T*＞0，當(dāng)t＞T*時(shí)有λ（t）＜1，可知ρx（t）的初值和終值為0；同理當(dāng)t＜T*時(shí)有λ（t）＞1，ρx（t）的初值和終值為ρmax；此時(shí)ρx（t）在時(shí)間范圍內(nèi)將被分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段初值和終值為ρmax，第二個(gè)階段初值和終值為ρmax。如果T*＞T，有λ（t）＞1，初值和終值在整個(gè)時(shí)間范圍內(nèi)均等于ρmax。

依據(jù)上述分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各個(gè)參數(shù)取值不同時(shí)，地方政府用在城市發(fā)展上的資源投入的時(shí)間路徑也有很大差異。一般來(lái)講，地方政府與一般的自然人在效用獲得方面的差異是顯而易見(jiàn)的。正如上文所述，地方政府效用既依賴于自己的特殊偏好——長(zhǎng)期發(fā)展能力的變化，又有著一般人的共同偏好——實(shí)現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的快樂(lè)。這一點(diǎn)表明了地方效用函數(shù)的參數(shù)α、β必定大于0。從另一個(gè)方面看，地方政府獲得效用的同時(shí)必然要付出代價(jià)，這種代價(jià)從全社會(huì)角度講，盡管是實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)持續(xù)前進(jìn)的源泉，但對(duì)地方政府自身而言，卻給它們帶來(lái)了負(fù)效用。此外，在現(xiàn)實(shí)的生活當(dāng)中，地方政府所處的外部環(huán)境并非理想狀態(tài)，尤其是當(dāng)我們從歷史縱向的角度來(lái)審視這一問(wèn)題時(shí)，情況更加明顯。比如，地方政府實(shí)現(xiàn)的長(zhǎng)期發(fā)展能力和短期發(fā)展能力之間到底有沒(méi)有關(guān)聯(lián)性，以及有多大的關(guān)聯(lián)性，這恐怕在不同時(shí)期、不同的政策導(dǎo)向下兩者的作用程度也是不同的。在改革開放以前，我國(guó)單一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)使得長(zhǎng)期發(fā)展能力與短期發(fā)展能力的聯(lián)系僅僅通過(guò)行政指令形式聯(lián)系在一起；而市場(chǎng)改革啟動(dòng)之后，長(zhǎng)期發(fā)展能力與市場(chǎng)手段的聯(lián)系程度逐步加深，從一般性的價(jià)格引導(dǎo)、政府指導(dǎo)到退出干預(yù)等，長(zhǎng)期發(fā)展能力在實(shí)現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的重要性得以充分發(fā)揮。因此，筆者認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)地方政府而言，長(zhǎng)期與短期的發(fā)展能力必然有著緊密的聯(lián)系，這一點(diǎn)說(shuō)明參數(shù)n在現(xiàn)代意義上的任何經(jīng)濟(jì)中一定是大于0。最后，筆者認(rèn)為真正應(yīng)該引起我們重視的是資源投入-長(zhǎng)期發(fā)展能力的參數(shù)（θ）。因?yàn)樵谌魏涡螒B(tài)的社會(huì)里長(zhǎng)期發(fā)展能力都是具有一定的自我積累機(jī)制，這實(shí)際是馬太效應(yīng)或者資源集聚效應(yīng)的體現(xiàn)，這一點(diǎn)充分表明資源的流向有著朝向長(zhǎng)期發(fā)展水平好的城市的傾向。如此一來(lái)，當(dāng)r＞0時(shí)，真正能夠影響地方政府資源投入時(shí)間路徑的因素只有θ，然而θ的取值在不同社會(huì)里差異很大。對(duì)于θ的取值，筆者認(rèn)為它是由經(jīng)濟(jì)運(yùn)行兩大約束所決定的，即官員任期的限制和民間對(duì)長(zhǎng)短期發(fā)展能力的評(píng)價(jià)，而這兩方面實(shí)際上都由現(xiàn)行的體制所決定。

三、引入體制變量后政府最優(yōu)選擇的異化

當(dāng)?shù)胤秸畯睦硐霠顟B(tài)回歸到現(xiàn)實(shí)社會(huì)以后，它就立即遇到約束條件，并且這個(gè)條件會(huì)直接或間接地通過(guò)參數(shù)θ影響到地方政府對(duì)于規(guī)劃能力的最優(yōu)選擇。下面筆者將運(yùn)用相關(guān)經(jīng)濟(jì)模型來(lái)闡釋這一問(wèn)題。

從理論上講，政府績(jī)效的評(píng)定是維系地方政府努力與長(zhǎng)期發(fā)展能力的中心環(huán)節(jié)，而選拔制度的規(guī)范與否也將從根本上決定著地方政府資源投入能否達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最優(yōu)要求。一般來(lái)看，有兩種類型要重視：一種是由廣大民眾通過(guò)是否采取認(rèn)可政府的決策所執(zhí)行的最終評(píng)定方式。由于在不同的制度環(huán)境或同一制度環(huán)境的不同時(shí)期中搜尋成本差異很大，并且民眾自身也只是現(xiàn)實(shí)制度環(huán)境的接受者，也只能在既定的制度環(huán)境中對(duì)地方政府的某種行為產(chǎn)生加速和延緩的作用，所以這種評(píng)定方式雖然能夠?qū)Φ胤秸臎Q策產(chǎn)生影響，但不能從根本上改變地方政府資源投入的路徑特征。另一種是由官員選拔的現(xiàn)行體制所決定的評(píng)選機(jī)制，比如地方政府實(shí)現(xiàn)的GDP增速帶來(lái)的就業(yè)乃至稅收等。實(shí)際上這種評(píng)定方式也被地方政府視作將其政績(jī)市場(chǎng)化的一種制度；并且這種制度不僅會(huì)直接對(duì)地方政府努力投入的數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生約束，也會(huì)對(duì)民眾傾向于短期發(fā)展帶來(lái)促進(jìn)作用，即地方政府越是追求GDP，錢袋子就越豐裕，民眾獲利的可能性就較大，地方官員升遷的希望也會(huì)越大。

基于此，根據(jù)引入的兩大約束機(jī)制，筆者將試圖從寬泛的、抽象的角度來(lái)研究地方政府資源決策和發(fā)展目標(biāo)的變化特征。

假設(shè)1：σ為中央政府對(duì)地方長(zhǎng)期發(fā)展能力的監(jiān)控程度，σ越大，控制得就越嚴(yán)格，相應(yīng)地中央的權(quán)威度（A）也就越大；進(jìn)一步講，中央權(quán)威的變動(dòng)不僅與當(dāng)前的威望有正相關(guān)關(guān)系，也與其當(dāng)前把控的嚴(yán)格度（σ）和臨界嚴(yán)格度（σ0）之差正相關(guān)。在此，令σ0為臨界嚴(yán)格度，其意指整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系評(píng)價(jià)嚴(yán)格度的平均值。如果σ＞σ0時(shí)，其威望會(huì)有上升趨勢(shì)，反之如果σ＜σ0時(shí)，威望有下降趨勢(shì)。

假設(shè)2：中央政府的監(jiān)控程度是由部門官員控制的，并且部門官員的效用函數(shù)與威望A、貨幣收入W和維持部門威望的成本密切聯(lián)系。其中，貨幣收入W分為兩塊：一是為了有效控制部門的嚴(yán)格度、維持并提升部門威望所得到的機(jī)構(gòu)內(nèi)收入W1，其形式如W1=W0+dσ；W0為固定收入，dσ為嚴(yán)格度變動(dòng)而引起的引致收入，d為嚴(yán)格-收入系數(shù)。另一塊是W2，形式為θ1（σmax-σ）；其中σmax為最大嚴(yán)格度，表示部門在其存續(xù)時(shí)期內(nèi)所達(dá)到的最大嚴(yán)格度。θ1為放松-收入系數(shù)。至于維持威望的成本，一般來(lái)講要求達(dá)到的嚴(yán)格度越高，付出的成本也就越大，兩者存在嚴(yán)格的正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)3：對(duì)于地方政府而言，它的決策參數(shù)θ（努力-聲望貢獻(xiàn)系數(shù)）與σ相關(guān)，并有dθ/dσ＞0。

垂直終結(jié)條件：λ（T）=0

對(duì)此模型方程，運(yùn)用漢密爾頓函數(shù)求解。具體求解過(guò)程如下：

于是：

依據(jù)上述假設(shè)，可以得到部門人員效用函數(shù)：U=αA+βW-σδ，其中σδ表示維持威望的成本總額，令TC表示成本，關(guān)于成本與監(jiān)控程度度σ之間有以下關(guān)系：dTC/dσ＞0，d2TC/dσ2＞0；因此參數(shù)σ＞1。進(jìn)一步分析，可得到上面的模型方程。

為了直觀地反映出部門監(jiān)控程度變化的連續(xù)過(guò)程，筆者畫出了監(jiān)控度σ（t）的時(shí)間路徑，見(jiàn)圖2：

圖2

圖2中所畫出的三條曲線均表示部門監(jiān)控度變動(dòng)的時(shí)間路徑，但它們所體現(xiàn)的含義差別很大；曲線σ1表示在正常體制下機(jī)構(gòu)嚴(yán)格度的變動(dòng)路徑，曲線σ2表示在半扭曲體制下的變動(dòng)路徑，而曲線σ3則表示在完全扭曲體制下的變動(dòng)路徑。之所以如此，是因?yàn)樗O(shè)計(jì)的相關(guān)參數(shù)在不同的制度環(huán)境中取值不同所致。

第一，在合力的體制下，官員選拔制度必須可以真正起到行必有效的“過(guò)濾器”功能，而這種功能又必須依賴于部門官員對(duì)于地方政府致力于長(zhǎng)期發(fā)展能力評(píng)價(jià)嚴(yán)格程度的強(qiáng)弱。因此，為了保證具有較強(qiáng)的控制部門監(jiān)控度的能力，現(xiàn)行體制一定要達(dá)到體制內(nèi)收入（W1）大于體制外收入（W2）的條件，即要滿足參數(shù)d＞θ1的要求，才能保證部門人員對(duì)于維持監(jiān)控的偏好大于放松監(jiān)控的偏好。如此一來(lái)，σ（T）＞0。

第四，要進(jìn)一步說(shuō)明的是，在σ（t）的結(jié)果中還涉及除d與θ1的其他一些參數(shù)；由于σ的終值僅與β和δ有關(guān)，所以這些參數(shù)在很大程度上也決定了σ的初值情況。對(duì)此，筆者只做簡(jiǎn)單的分析。假設(shè)在d與θ1保持不變的前提下，我們有：

四、央地關(guān)系扭曲對(duì)地方政府發(fā)展決策的影響

一旦引入體制約束，不僅意味著地方政府從理論環(huán)境的決策轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)條件下的決策，而且也會(huì)引起地方政府資源投入分布結(jié)構(gòu)和路徑的變化。同時(shí)，這種分布結(jié)構(gòu)和時(shí)間路徑的變化既是地方政府對(duì)現(xiàn)實(shí)體制環(huán)境的最佳反應(yīng)，也是地方政府遭遇困境的重要表現(xiàn)。

第一，地方政府的決策目標(biāo)雖然仍是追求效用最大化，但其可控制的手段或變量卻比理論狀態(tài)中要多。也就是說(shuō)，理論狀態(tài)下地方政府是將集體可動(dòng)員的稀缺資源在長(zhǎng)期發(fā)展能力和短期發(fā)展能力之間進(jìn)行分配；而在現(xiàn)實(shí)層面上，地方政府則將資源在當(dāng)前發(fā)展、長(zhǎng)期發(fā)展和“搞關(guān)系”的活動(dòng)三者之間進(jìn)行分配。這里所謂“搞關(guān)系”特指變相的“游說(shuō)上級(jí)”，即把一定量的、本應(yīng)該用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的稀缺資源用在了“搞關(guān)系”上，從而與中央相關(guān)部門建立起某種特殊的關(guān)系以達(dá)到獲取特殊利益的目的。

基于此，筆者在地方政府資源決策模型的基礎(chǔ)上重新構(gòu)造了現(xiàn)實(shí)意義上地方政府資源投入的選擇模型：

橫截條件：λ（T）=0

模型中，變量ρR意指用在“搞關(guān)系”上的資源投入，參數(shù)ε代表用在“搞關(guān)系”上的資源對(duì)長(zhǎng)期發(fā)展能力的貢獻(xiàn)系數(shù)；其他參數(shù)均與前文一致。此外，地方政府可動(dòng)員資源的最大值為ρmax。

依照前文的解法，構(gòu)造出漢密爾頓函數(shù)。

于是，求解方程得最優(yōu)化條件如下：

且有，ρJ=ρmax-ρX-ρR

依據(jù)前文的分析，可知在理論狀態(tài)下，當(dāng)r＞0并且參數(shù)α、n、β不同時(shí)為0的情況下，資源投入的時(shí)間路徑特征將取決于參數(shù)θ的取值范圍。但是，當(dāng)我們回到現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，特別是當(dāng)我們引入約束條件之后，就會(huì)發(fā)現(xiàn)不僅參數(shù)θ的取值會(huì)大大降低，處于（0，2）之間，而且還會(huì)出現(xiàn)新的參數(shù)ε；而此時(shí)資源投入的時(shí)間路徑特征將同時(shí)取決于兩個(gè)參數(shù)之間的對(duì)比情況。具體可參見(jiàn)圖3、圖4和圖5。

大致看上去，三幅圖形基本形似，只不過(guò)所描述的地方政府資源投入在三種活動(dòng)中分布的時(shí)間路徑彼此相互換位而已；實(shí)際上這恰恰是我們所要研究的核心。圖3要求達(dá)到的條件是2＞θ＞ε＞0，其含義表示由于中央監(jiān)控力度的不足，雖然使地方政府在長(zhǎng)期發(fā)展能力上的投入-產(chǎn)出系數(shù)（θ）減小到2以下，但它仍然大于地方政府在“搞關(guān)系”活動(dòng)上的投入-產(chǎn)出系數(shù)（ε）。于是，任何理性的地方政府必然會(huì)將其有限的、稀缺的資源用在能夠帶來(lái)最大效益的活動(dòng)中去，這樣一來(lái)，地方政府用在“搞關(guān)系”上的資源始終保持為0的投入水平；用在地方長(zhǎng)期發(fā)展上的資源與前文討論的一樣逐步遞減；相應(yīng)地在短期經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的資源就會(huì)逐步提高。圖4的條件是2＞ε＞θ＞0，與圖3相似，其意指同樣的資源投入用在“搞關(guān)系”上要比用在長(zhǎng)期發(fā)展上所發(fā)揮的效益大，因此理性的地方政府必然不會(huì)再向長(zhǎng)期發(fā)展上投入資源，而是在“搞關(guān)系”和短期發(fā)展之間分配有限的資源。圖3所要求的條件是ε＞2且θ∈（0，2），這一條件一旦成立就意味著整個(gè)社會(huì)已達(dá)到了相當(dāng)扭曲的地步，“搞關(guān)系”給地方政府帶來(lái)的效益如此之高，以至于不僅從一開始就占用了本應(yīng)用在長(zhǎng)期發(fā)展上的稀缺資源，而且隨著時(shí)間的推移又占用了那些用在短期發(fā)展上的資源。

運(yùn)用上述模型觀察我國(guó)現(xiàn)實(shí)，地方政府原本是地方促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大因素，但在央地關(guān)系和選拔機(jī)制上存在的不良因素，客觀上扭曲了地方政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑。特別是當(dāng)各地競(jìng)相爭(zhēng)取中央政策傾斜的時(shí)候，地區(qū)間的橫向競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致資源配置不當(dāng)，重視短期發(fā)展能力的沖動(dòng)大大加強(qiáng)，持續(xù)發(fā)展的活力遭受制約。基于這種情況，加大改革力度，貫徹落實(shí)好中央關(guān)于“處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用”的要求。

圖3

圖4

圖5

注釋：

①邱海平：《使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用——中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展》,《理論學(xué)刊》2015年第9期。

②在此處假設(shè)n、β、α不同時(shí)等于0。

[1]饒會(huì)林，等.中國(guó)城市管理新論[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003.

[2]饒會(huì)林.淺談城市的經(jīng)營(yíng)——在秦皇島的學(xué)術(shù)報(bào)告摘要[M].城市經(jīng)濟(jì)理論前沿課題研究.長(zhǎng)春：東北師范大學(xué)出版社，2001.

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Research on Local Government Factors in Urban Management——Theoretical Construction Based on Dynamic Cybernetics

Hu Huajie,Hu Xiaopeng

In the study of government action,the relationship between the central government and local governments is the most important institutional environment for local governments.In this paper,the dynamic economic analysis method is used to explain the predicament of local government in China:in theory,the input of local governments in the development of resources shows regular changes over time;but in practice,the key constraint on local government resources is the selection mechanism of the central government.For the above two states,this paper constructs the local government operation model respectively.It is found that in reality,the gradual decline of local government resources is a normal phenomenon.However,when the incentives for local officials are insufficient and the parameterθis relatively small,not only are local governments less committed to long-term development,but also the rate of reduction is accelerated.Especially when a social evaluation mechanism is too large and the income of the system is significantly smaller than that of the system,local governments’willingness to invest resources come close to zero.

Local Government;Local Development;Institutional Environment;Relationship between the Central and Local Government

D63

A

1007-905X（2017）11-0069-07

2017-07-22

國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目（15AGL004）；國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目（16BJY072）

1.胡華杰，男，上海社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生；2.胡曉鵬，男，上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所研究員，博士生導(dǎo)師。

編輯 賈 敏