科技創新券在新技術、新產業、新業態、新模式上的應用

倪曉杰，胡京慧，陶凌峰，汪 建

(1.上海市經濟和信息化發展研究中心，上海 200020；2.上海大學,上海 200444)

科技創新券在新技術、新產業、新業態、新模式上的應用

倪曉杰1，胡京慧2，陶凌峰2，汪 建2

(1.上海市經濟和信息化發展研究中心，上海 200020；2.上海大學,上海 200444)

“四新券”是一種針對新技術、新產業、新業態、新模式創新的科技創新券，這是一種新型的技術創新手段。基于政策分析，對比普通創新券與四新券的特征，通過對普通科技創新券和四新券實施過程的對比，分析官產學研協同創新的運營模式,總結創新券和四新券的異同點。基于十六家實施四新券的企業案例，分析四新券的作用模式及成效，說明受四新券資助的企業都在一定程度上實現了創新并有較好的發展前景。為了有效提高創新券和四新券的實施效果，提出結合市場調節和資格認定兩種途徑的對策建議，同時建議政府從三個角度搭建協作平臺。

技術創新；運營模式；創新券；四新券

1 引言

科技創新券(簡稱“創新券”)是政府將財政資金以“權益憑證”的形式向企業發放，企業可將創新券用于向高校、科研機構、科研服務機構等單位購買科研服務，再由科技服務提供者持創新券到相關政府部門兌現[1]。實施創新券的目的在于彌補中小微企業創新動力的不足，促進科研機構與中小微企業在創新活動中的有機結合及二者之間的直接知識轉移，實現政府、企業與科研機構三者的相互聯動，促進科技資源的優化配置。“四新券”是2015年出現在中國的一個新生概念，是上海市經濟和信息委員會與上海市教委為了支持中小企業與高校圍繞“四新”(新技術、新產業、新業態、新模式)經濟開展合作開發、技術轉讓等科研活動而向他們發放的一種“權益憑證”，企業可以以此向高校購買科技服務，合作完成后中小企業和高校可持此“權益憑證”分別向上海市經濟和信息委員會與上海市教委兌現。四新券實質是一種特殊的科技創新券，但是強調對于四個創新領域的支持。

創新券最早于2004年出現在荷蘭，之后陸續擴散到其他國家和地區，2012年在中國開始出現。經過四年多的發展，創新券政策取得了一定的成效，例如創新資金及科技成果惠及中小企業、提高了公共創新資金的使用效率、促進了科技資源的優化配置等。然而，創新券的應用也面臨著一些問題，例如外資問題、預付問題、人員激勵問題[1]。此外兌換率低也是創新券面臨的問題之一，例如上海市科委從2015年7月出臺創新券政策以來，共發放了超過1億額度的創新券，截至2016年8月兌現了2000多萬，兌現率僅為20%[2]。另外一方面，上海市經濟和信息化委員會共發放四新券60套，經企業申報，上海各區縣共36家中小企業獲得了2015年度“四新”服務券。四新券的應用促進了新技術、新產業、新業態、新模式的發展，相對于普通的科技創新券有著不同的運作方式和特征。本文通過對創新券和四新券運作模式及政策內容的對比分析，總結四新券的應用過程，分析四新券的應用特征，為擴大創新券的應用范圍，提升其應用效果提出建議和對策。

2 相關研究文獻綜述

在研究領域上，創新券的相關研究較多地集中在政策分析、應用分析及評價等方面。郭鐵成等通過對創新券的概念、政策、分類情況進行介紹，說明創新政策的實施為國家和中小企業帶來的好處，然后對中國實施創新券政策提出一些具體建議[1,3-4]。肖久靈等通過對新加坡實施創新券的發展歷程進行分析，對中國地方政府有效制定創新券政策提供借鑒[5]。劉毅通過介紹國內外實施創新券的情況和效果，結合廣東省科研管理的改革實踐，對更好的實施創新券政策提出一些建議[6]。在運營模式的研究上，朱悅等通過對創新券在科技服務平臺中的運作模式、管理流程等進行分析并提出改進方案，促進了創新券在中國的應用[7]。徐俠等通過建立創新券實施效果的動態綜合評估模型，借此來指導創新券項目更加科學合理地實施[8]。在這個方面，我們需要從更多的方面來豐富創新券的實踐以期形成更為完善的應用模式來指導實踐。在創新券的運營模式上，四新券的出現形成了一種新的運營模式，值得開展研究。

在研究問題上，創新券的相關研究較多地關注“官產學研”合作問題。創新券是政府為了更好地促進企業創新而實施的一種政策，其實質是公私合作模式或創新服務采購，即政府為中小企業向高校或科研單位采購服務，來促進中小企業的創新[9]。因此，創新券其實采用的是官產學研協同創新的模式。學者們對官產學研協同創新主體間的協同創新從不同的角度給出了各自的定義。陳勁等認為協同創新是通過國家意志的引導和機制安排，促進企業、大學、研究機構發揮各自的能力優勢、整合互補性資源，實現各方的優勢互補，加速技術推廣應用和產業化[10]。李霞等認為協同創新是指技術供給方與技術需求方作為獨立的經濟行為主體，以技術合同為基礎，依照各自的優勢分擔技術創新不同階段所需投入的資源，組織技術創新活動，按照合同事先約定的方式分攤風險，分配收益的合作創新過程[11]。李文鶼等指出，中小企業的產學研協同創新受到自身規模、實力、信用等各方面的影響，在協作中更需要政府從資金、技術、人才等各方面提供支持[12]。創新券的出現使得官產學研協同創新有了進一步的發展，企業與學(高校)、研(科研院所)的協同創新不僅提高了企業的創新能力的成長，也促進了學研方的科研知識水平的提高。創新券的應用研究中，如何借助創新券促進協同創新是一個重要的研究問題。本文將重點關注四新券在協同創新中的作用。

3 創新券與四新券的運營模式分析

3.1 基于“創新券”的官產學研協同創新運營模式

創新券引導下的企業官產學研協同創新的運營模式可以概括如圖1所示。首先，中小企業通過線上平臺申請創新券，政府進行審核后發放創新券，然后，企業憑借創新券通過平臺預約購買服務，服務完成后通過平臺提交相關資料向政府申請兌現。

圖1 創新券應用下的官產學研協同創新運營模式

在上述模式中，各個參與方有著不同的定位。①企業的主要任務是為創新提供資金、對學研方提出需求，共同參與創新，并負責最終產品的生產及市場推廣。②學研方根據企業提出的需求為協同創新提供知識和技術服務。③政府主要負責對于鼓勵的產業、提供政策支撐和專項資金以及引導監督等。政府對產學研協同創新的作用主要體現在：①為企業提供資金支持(財政資金支持或者創新券的發放)及儀器幫助；②政策支持；③管理引導；④實施監管；⑤利用互聯網來提高創新券的組織管理[13]；⑥外界的一些機構與平臺也參與了產學研協同創新的過程并且發揮了至關重要的作用。如①線上平臺，例如上海市的牽翼網[14]，可以為企業提供技術服務；②中介服務機構，主要提供技術供給信息和技術需求信息提升產學研的合作績效；③保險公司與金融機構，主要為產學研合作提供資金和服務。

3.2 基于“四新券”的官產學研協同創新運營模式

四新券的實施時間比較短，從2015年開始，其運營模式還處于探索和完善中，運營模式可以總結如圖2所示。現有的申請和購買服務等流程主要是線下，即企業如果符合政府對申請四新券的要求，就會尋找合作高校并簽署合同以供政府主管業務部門審查，企業在與高校合作完成后向市經信委申請兌現，兌現材料經審核通過后即予以資金撥付，企業可向市經信委兌換10萬元，合作高校可向市教委申請兌現10萬元。

圖2 四新券應用下的官產學協同創新運營模式

3.3 創新券和四新券運營模式的對比分析

通過以上創新券和四新券的運營模式對比，可以發現兩者具有許多共同點，比如都是基于政府引導下的產學研協同創新模式，涉及到的政府、企業、高校和科研機構的職能基本相同；都是以企業為主體提出研發方向和合作需求，政府部門主要做好服務和監管，不具體干涉企業的研發方向；企業申請創新券或四新券都采用“寬進嚴出”的審核程序；在運營模式上都采取“先合作，后報銷”的政策。在另外一些方面，兩者也有許多區別，具體分析見表1。

表1 創新券與四新券的對比

(1)支持領域及適用對象不同。創新券是面向所有中小企業技術領域發放的普通券，而這些中小企業一般缺乏創新能力或者存在制約創新的各種因素。依據上海市創新券的實踐，現有的技術服務中檢測檢驗設備的使用占比較大。四新券則指發放給四個新領域的專門創新券，依據上海市經濟和信息化委員會的要求，四新券申請企業必須是區級企業技術中心的中小企業。在這一層面上，四新券資助的中小企業相對于普通創新券資助的企業而言對創新能力有明確的要求。這種要求限制了部門企業的申請，這也是四新券實施企業占申請企業數量較多的一個重要原因。

(2)資助額度資金政企配比不同。普通的創新券資助額度一般情況下最多不超過10萬元，而且只補助給技術服務提供機構。雖然創新券的支持額度也可以達到10萬元，但是2015—2016年的實施情況表明平均資助金額是2.3萬元。小額創新券可以沒有企業配套資金，但是較大額創新券的資金政企配比為1:3到1:10不等[15]。四新券的資助額度較大且從兩頭補貼，申請四新券的企業可獲得10萬元的“企業券”和10萬元的“高校券”，四新券規定企業與高校的合同金額不少于50萬元，企業資金政企配比小于2:3，由此看來，四新券受資助的金額占合同比例也較大，這也許是四新券實施企業占申請企業數量較多的另一個重要原因。另外由于企業有較大額自有資金投入研發活動，也增強了企業創新的積極性。

(3)推進機制不同。在上海市，普通創新券是由市科委負責實施；四新券是由市經信委與教委聯合實施。四新券的實施機制較好地把經委、企業、高校、教委連接起來，更加有利于取得更大的協同創新的效果。

(4)申請門檻及資助對象不同。創新券的申請是普惠性的政策，大多數企業都有權申請，但真正用于購買創新服務的比率卻很低。而四新券的申請由于遵守一定的規則“總量控制，按需申請”，卻大大激發了企業申請四新券的積極性。在對象上，四新券更加偏重于已經有合作基礎的校企合作,這也是四新券兌換率較高的一個重要原因。我們認為科技創新券的運營注重依靠市場的調節能力，四新券的應用不僅注重市場的調節能力，更注重政府的引導作用。例如，四新券強調在新技術、新產業、新業態、新模式四個領域中創新。

(5)平臺方式不同。創新券較多借助互聯網的高效快速的優勢，無論申請過程還是尋找目標合作單位可以借助互聯網平臺。線上運營模式有利于節約交易成本，而且可以獲得更為充分的信息資源，較好地完成企業與目標合作單位信息資源的對接。四新券由于出現時間較短，目前主要還是依靠線下模式。

通過以上的分析，我們了解到四新券與創新券的不同之處，這些不同導致了相關企業申請四新券的熱情比較大，而創新券可以學習四新券的一些政策來吸引更多的企業來申請并使用創新券。

4 應用案例

我們調查分析了16家高新技術企業應用四新券開展技術創新的情況，具體如表2所示。

表2 四新券應用案例分析

這些企業運用四新券促進了中小企業的創新能力并為之帶來了效益，參與的各方都獲得了收益。具體包括：①企業通過實現新工藝、提升技術水平或產生新產品等方式促進了高新技術的創新，提高了企業的運營效率和市場競爭力，大大促進了高新技術企業的發展；②高校受到一定的資金補助和政策支持，能更有效地進行技術創新的構思、工藝創新和產品創新。③企業從最初的技術追隨走到主動尋求合作的路子上，并逐步轉變成為產學研合作團隊中的主導力量，這對中小企業的創新來說是一個很大的轉變。

通過以上案例分析，發現四新券資助的企業具有一些共同特點：①四新券資助的企業的領域一般涉及IT、通信、金融、新材料等高新技術企業；②都是政府引導下的中小企業與上海本地高校合作，即都采取官產學合作的形態，其實質是公私合作(PPP)；③創新點一般涉及“技術的提升、新工藝、新產品、知識產權”等四個方面；④促進了企業生產運作效率和市場競爭力的提高，為企業帶來了可觀的收益。⑤合作模式中，企業一般選擇之前有過或正在進行合作的高校進行合作，充分利用高校的人才和技術資源，并且為高校研究生提供實習基地，實現高校的研究需求與企業的市場需求的相互結合，取長補短，互利互惠，發揮雙方的技術和市場優勢，實現協同創新與發展。

對比分析可以發現四新券存在以下優點：①申請成功的企業都會使用，不存在有發放不使用的情況；②對申請設置一定的門檻，發放數量少，易于操作，從而吸引了大量的有創新前途的企業；③資助金額占技術創新總成本的比例高達40%，大大激勵了企業的創新水平的發揮；④充分利用高校的技術和人才優勢，使高校的人才輸出與企業需求相結合促進雙方的共同發展。⑤一些創新項目的界定對企業來說比較有刺激力和吸引力；⑥有效的改善并提高了企業的創新能力和市場競爭力。

在另外一個方面，四新券的實施過程中，也存在一些問題。例如：①企業缺少集成性信息平臺，學校與企業的需求對接上還需要更多發揮互聯網的優勢；②“先預付，后報銷”的政策不完善。由于四新券只能在企業與大學合作完成后才能兌現資金，也就是說企業與大學需要事先墊付成本，由于中小型的高新技術企業本身就資金缺乏，這在一定程度上減弱了它對創新的需求。

5 結論及建議

發揮高新技術企業的主體作用、重視高等院校和科研機構的創新能力、發揮中介機構的協調促進作用、發揮政府的引導監督作用是實現官產學研協同創新的重要途徑。本文基于理論研究和案例分析的論述，為四新券引導下的官產學研協同創新提出了一些建議，如建立互聯網平臺從而為企業提供更多的信息幫助、完善市場體制、加強政府引導與監督等，這對于進一步完善產學研協同創新的運行機制，提高企業的績效和科技創新能力，具有十分重要的意義。

基于四新券的運營模式及實際案例，為了改善其使用效果，同時也為了給創新券提供參考，我們提出如下建議：

(1)有效結合市場調節力量和政府引導兩種運營模式。科技創新券依賴于市場調節，四新券不僅依賴于市場調節，更加強調協作的基礎和資格。前者有利于擴大應用規模，后者有利于提高使用效果。為了有效實施創新券與四新卷需要有效地結合兩者才能提高創新券和四新券對于企業創新的引導作用。這可以從多個方面來實現，例如完善市場需求體制和科研成果評價機制；對企業申請四新券設置一定的準入準則；對獲得較好成果合作的企業和大學進行跟蹤支持等等。

(2)政府引導搭建三類協同平臺。信息與資源共享平臺：針對產學研內部各合作方之間的信息不對稱，完善企業與高校的對接平臺，及時為技術供求雙方提供技術的供求信息。在這個平臺上，企業對高校能提供的服務種類一目了然，節約企業的搜尋成本，高校也可以對進行合作的企業進行選擇，最終達成協同創新的目的。政府也可以對資源均衡分配，可以指定產方和一些目標學方合作，促進協同創新。

資金平臺：申請并運用四新券的用戶，不僅可以自己去外界金融機構尋找資金援助，而且更為方便的是可以通過政府搭建的這個線上資金平臺獲取金融融資，而且可以獲得企業額外投資的風險資助。

中介平臺：幫助產學研各主體降低搜索成本和減少風險水平，建立官產學研合作的公共服務平臺。

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ApplicationofTechnologyInnovationVouchersinNewTechnologies，NewIndustries，NewBusinessFormsandNewModels

Ni Xiaojie1，Hu Jinghui2,Tao Lingfeng2，Wang Jian2

(1.Shanghai Economic and Information Development Research Center，Shanghai 200020，China;2.Shanghai University，Shanghai 200444，China)

Four New Vouchers is a new kind of science and technology voucher which focuses on the innovation on “New technology，New industries，New status，New paradigms”.The operation models on the traditional vouches and on the Four New Vouchers were summarized in this paper.Based on the comparison，the characterisitcs of Four New Vouchers was summarized.The advantages and disadvantages of Four New Vouchers relative to the innovation voucher were summarized.The implementation of Four New Vourchers in the sixteen firms were analyzed.It was found that Four New Vouchers was good at encouraging the cooperation in the innovations among government，industries，universities and institutes.In order to improve the implementation of vouches，the suggestions were put forward in combination of the market coordination,the instruction of government.Some detailed suggestions were given to realize the government instruction in the application of vouchers.

Technological innovation；Operation mode；Innovation vouchers；Four new vouchers

G311

A

國家自然科學基金資助項目(71572104)，歸國留學人員啟動資金(教外司留(2014)1685號)，上海市2017年度“科技創新行動計劃”軟科學研究領域重點項目(17692102900)，教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目(13JZD025)。

2017-02-04

倪曉杰(1982-)，男，浙江上虞人，上海市經濟和信息化發展研究中心企業技術創新服務部部長，工程師；研究方向：企業技術創新、科技管理等。

(責任編輯 劉傳忠)