低碳情境下中國制造企業(yè)技術創(chuàng)新采納行為影響因素識別研究

徐瑩瑩，綦良群，徐曉微

(哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

低碳情境下中國制造企業(yè)技術創(chuàng)新采納行為影響因素識別研究

徐瑩瑩，綦良群，徐曉微

(哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

為了實現(xiàn)減排目標，制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納行為是快速有效的途徑。為了探究影響制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的影響因素，通過深度訪談，利用扎根理論方法，構建研究框架，提煉影響制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為的六個主范疇：低碳技術創(chuàng)新采納收益、流行性規(guī)范壓力、制造企業(yè)間相互作用、政府規(guī)制、中介機構參與行為和低碳技術創(chuàng)新采納障礙，并對核心范疇與主范疇間的關系、主范疇之間的相互作用進行闡釋，最后進行理論飽和度檢驗，為制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為決策及政府部門相關政策的制定提供有益借鑒。

低碳情境；技術創(chuàng)新采納行為；影響因素識別；制造企業(yè)；扎根理論

當前，由于化石燃料過度消耗導致的全球變暖已經(jīng)引起了世界范圍的廣泛關注，發(fā)展低碳經(jīng)濟已成為各國共同的責任。在丹麥首都哥本哈根的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第15次締約方會議暨《京都議定書》第5次締約方會議上，一些發(fā)達國家和發(fā)展中國家提出了自己的減排目標[1]。中國在開幕式上已經(jīng)承諾至2020年實現(xiàn)單位GDP二氧化碳排放比2005年降低40%至50%，且不與其他國家的減排目標掛鉤也不帶任何附加條件[2]。2015年巴黎氣候變化大會上，中國政府提出了“2030年左右碳排放達峰并爭取盡早實現(xiàn)”“2030年單位GDP碳排放比2005年下降60%～65%”和“2030年非化石能源占比20%左右”等一系列目標[3]。為了盡快實現(xiàn)碳減排目標，中國政府先后頒布了《低碳產(chǎn)品認證辦法》、部分行業(yè)《企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》等相關文件，建立了地方低碳工業(yè)園區(qū)，于2017年啟動全國碳排放交易體系，《應對氣候變化法》的制定工作也在如火如荼地展開，在“2016中國碳交易市場發(fā)展論壇”上，國家發(fā)展改革委應對氣候變化司副司長表示，國家發(fā)展改革委正在進行啟動碳稅前期的準備工作，并于2020年開始實施。國務院印發(fā)的《中國制造2025》中也特別強調(diào)要“加強節(jié)能環(huán)保技術、工藝、裝備推廣應用”“加快制造業(yè)綠色改造升級”“積極推行低碳化、循環(huán)化和集約化，提高制造業(yè)資源利用效率”。此外，隨著節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的興起，一批覆蓋研發(fā)節(jié)能環(huán)保技術、生產(chǎn)節(jié)能環(huán)保設備、提供節(jié)能環(huán)保服務等全產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)開始涌現(xiàn)，《中國制造2025》提出的2020年和2025年的綠色發(fā)展目標為節(jié)能環(huán)保企業(yè)(尤其是節(jié)能設備制造企業(yè))帶來了持續(xù)增加的市場空間。在這樣的背景下，中國制造企業(yè)既面臨迅速實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型的困難與挑戰(zhàn)，也同時擁有低碳經(jīng)濟發(fā)展浪潮帶來的發(fā)展機遇。

發(fā)展和推廣低碳技術創(chuàng)新是加快低碳轉(zhuǎn)型，進而實現(xiàn)節(jié)能減排目標的根本途徑[4-5]。我國低碳技術已經(jīng)得到了一定發(fā)展，可再生能源、核能、節(jié)能和清潔能源、CCS(碳捕集和封存)技術以及清潔汽車等先進低碳技術已取得一定成果。熱利用、蓄能、熱電冷聯(lián)供、電力電子、裝備再制造、有害物排放控制、煉鋼生產(chǎn)節(jié)能減排、鑄造生產(chǎn)節(jié)能節(jié)材、焊接與切割生產(chǎn)節(jié)能減排、熱處理生產(chǎn)節(jié)能減排、表面處理節(jié)能減排、切削加工節(jié)能減排、增材制造與快速制造等低碳技術創(chuàng)新成果的發(fā)展都比較成熟。通用機械工業(yè)協(xié)會特別邀請各行業(yè)和各領域的專家學者共同編撰了《裝備制造業(yè)節(jié)能減排技術手冊》，有關部門編撰了《裝備制造行業(yè)節(jié)能減排技術目錄》。為加快節(jié)能低碳技術進步和推廣普及，引導用能單位采用先進適用的節(jié)能低碳新技術、新裝備、新工藝，促進能源資源節(jié)約集約利用，緩解資源環(huán)境壓力，減少二氧化碳等溫室氣體排放，國家發(fā)展改革委于2014年1月印發(fā)了《節(jié)能低碳技術推廣管理暫行辦法》，先后于2015年12月和2016年12月分兩批次發(fā)布了《國家重點節(jié)能技術推廣目錄》，為潛在采納制造企業(yè)提供了比較全面的低碳技術成果信息。然而，如何促使這些創(chuàng)新成果在制造業(yè)實現(xiàn)商業(yè)化應用是亟待解決的問題。為了盡快實現(xiàn)低碳經(jīng)濟發(fā)展目標，制造企業(yè)直接采納和引進成熟的低碳技術成果是較為便捷有效的方式，也是在較短時間內(nèi)實現(xiàn)制造業(yè)低碳技術改革和發(fā)展的有效途徑。基于此，本研究基于扎根理論研究方法，識別制造企業(yè)低碳技術采納行為的動力因素，為低碳技術創(chuàng)新成果在制造業(yè)的推廣提供有益借鑒。

1 文獻回顧

國外對低碳技術創(chuàng)新采納的研究一方面集中在低碳技術創(chuàng)新成果的介紹和應用方面，如Sid通過對日本、歐洲和美國等發(fā)達國家的研究綜述及實證分析認為可充電鋰電池技術可應用于搖椅制造中，既能提高能量的利用率，又能節(jié)約能源成本[6]；Jayalakshmi認為傳統(tǒng)的靜電容器和電解電容器已經(jīng)無法滿足人們?nèi)粘Ｉ钪袘糜嬎銠C的需求，超級電容器利用過渡金屬氧化物作為電極材料消耗能量低且輸出功率更高[7]；Barbara分析了碳捕獲和儲存技術(CCS)創(chuàng)新系統(tǒng)的結構特點，研究認為在經(jīng)濟能源和環(huán)境發(fā)展中CCS具有巨大的潛在貢獻力[8]；Domhnaill調(diào)查發(fā)現(xiàn)改進電子設備熱管理將對信息通信和技術的低碳和綠色發(fā)展起到重要作用[9]。另一方面主要集中在對低碳技術創(chuàng)新采納的動機研究，如Henrik利用環(huán)保投資額來衡量清潔技術采納情況，通過對瑞士的四個重要企業(yè)部門面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)在末端處理技術和清潔技術間決策的動力不同，當企業(yè)設有環(huán)境保護研發(fā)資金時更有可能選擇清潔技術，能源價格是影響企業(yè)是否選擇末端處理技術重要原因[10]。Alex研究發(fā)現(xiàn)，潛在采納者進行是否采納低碳或綠色技術創(chuàng)新的決策活動時，其動機主要來自內(nèi)在和外在兩方面，內(nèi)在動機是潛在采納者自身的環(huán)境意識，外在動機是指潛在采納者的行為決策是以預期收益為基礎的，外在激勵傾向的潛在采納者是以市場的邏輯來思考環(huán)境問題[11]。

國內(nèi)對低碳技術創(chuàng)新采納的研究成果較少，但可以借鑒環(huán)境類技術創(chuàng)新采納的研究成果，主要包括清潔生產(chǎn)類技術和綠色技術創(chuàng)新等。陳艷瑩認為綠色技術收益具有很大的不確定性，此時后采納的廠商比先采納的廠商更具優(yōu)勢，即企業(yè)采納綠色技術具有后動優(yōu)勢，這種現(xiàn)象的存在導致廠商在市場競爭中均不愿意率先采納綠色技術，因此政府應該采取一定的措施來減弱或消除綠色技術收益的不確定性來提高廠商采納綠色技術的積極性[12]。智鋼以排污量超過國家和地方標準的重點企業(yè)(也成為雙超企業(yè))為研究對象，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和選擇清潔生產(chǎn)的預期收益是企業(yè)選擇采納清潔生產(chǎn)技術的內(nèi)部驅(qū)動因素，國家和地方的環(huán)境標準、公眾輿論以及外部獎勵政策等構成了企業(yè)選擇采納清潔生產(chǎn)技術的外部驅(qū)動因素[13]。楊偉娜建立了排污交易制度下企業(yè)選擇采納環(huán)境技術的最優(yōu)時間模型，認為行業(yè)中企業(yè)采納環(huán)境技術的平均速度和貼現(xiàn)率均與企業(yè)采納環(huán)境技術的最優(yōu)時間呈正向關系，采納環(huán)境技術的一次性投入成本與企業(yè)采納環(huán)境技術最優(yōu)時間呈反向關系[14]。另有學者將研究內(nèi)容集中于農(nóng)業(yè)清潔技術采納應用方面，如對養(yǎng)殖戶采納污染清潔處理技術意愿影響因素的研究[15]，農(nóng)戶選擇采納綠色產(chǎn)品和技術的動力因素研究[16]等。

經(jīng)對相關研究梳理和總結發(fā)現(xiàn)，國外對低碳技術創(chuàng)新采納的研究多為特定低碳技術創(chuàng)新成果被企業(yè)采納的實證研究，從理論角度探究裝備制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納的研究成果較少，且國外研究是在市場對低碳技術創(chuàng)新成果的商業(yè)化應用已發(fā)揮作用的基礎上，多為某項低碳技術創(chuàng)新成果在特定行業(yè)的應用，針對性較強。而我國正處于市場經(jīng)濟的過渡時期，市場機制下裝備制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納及政府部門的宏觀調(diào)控均有其特殊性，國外研究成果在我國直接應用性不強。國內(nèi)研究對低碳技術創(chuàng)新采納的研究成果相對較少，少量研究成果主要集中于清潔發(fā)展或綠色技術創(chuàng)新采納等方面，缺乏以我國制造企業(yè)現(xiàn)實情況為依據(jù)及基于發(fā)展低碳經(jīng)濟情境因素的研究成果。因此本文利用扎根理論探討制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為的影響因素，為制造企業(yè)的低碳技術創(chuàng)新采納決策過程以及政府部門相關政策的制定提供有益借鑒。

2 研究方法和數(shù)據(jù)收集

2.1 研究方法

傳統(tǒng)的定性研究缺乏利用方法論的規(guī)范化研究過程，而扎根理論通過一定的程序?qū)⒍ㄐ匝芯窟M行規(guī)范化，以實踐經(jīng)驗和數(shù)據(jù)為基礎構建理論，恰好能夠克服傳統(tǒng)定性研究的問題和不足[17-18]。根據(jù)Glaser的研究，經(jīng)典扎根理論的研究過程主要分為三個階段，如圖1所示。

圖1 扎根理論研究流程

2.2 數(shù)據(jù)收集

本研究依托國家自然基金項目，選取與課題組有合作關系的21家制造企業(yè)作為低碳技術創(chuàng)新擴散影響因素的調(diào)研對象。這些制造企業(yè)均屬于大中型企業(yè)，在規(guī)模、資產(chǎn)總額等方面均具有一定的代表性，行業(yè)分布主要集中在機械制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、電器機械及器材制造業(yè)及儀器儀表及辦公用機械制造業(yè)等，所選擇企業(yè)具有共同的特點——耗能高、碳排放量大。

本研究分別在每家制造企業(yè)選擇訪談對象進行長達60分鐘以上的深度訪談，共進行深度訪談21人次，在深度訪談對象中有總經(jīng)理3人、副總經(jīng)理4人、技術研發(fā)部門主管6人、高級研發(fā)人員8人。從被訪者特征來看，工作年限在5～12年之間，年齡在30～50歲之間，男性占大多數(shù)，約為總數(shù)的71.4%。訪談內(nèi)容主要為“面對低碳經(jīng)濟的宏觀環(huán)境企業(yè)做了什么應對措施？”“若現(xiàn)在市場上存在符合貴企業(yè)生產(chǎn)運營流程的創(chuàng)新型低碳技術，貴企業(yè)將如何決策？”“企業(yè)決定是否采用低碳技術創(chuàng)新的主要影響因素有哪些？”“當市場中存在要轉(zhuǎn)讓的創(chuàng)新型低碳技術時，企業(yè)考慮是否采納這種技術時考慮的因素主要有哪些？”“如果政府不施加干涉，企業(yè)是否還愿意采納低碳技術創(chuàng)新？如果愿意主要考慮哪些因素？如果不愿意，原因是什么？”“企業(yè)選擇采納低碳技術創(chuàng)新希望政府采取什么政策措施？”“政府實施收繳碳稅對企業(yè)采納低碳技術創(chuàng)新決策有什么影響？”“政府若為企業(yè)提供采納低碳技術創(chuàng)新的補貼，對企業(yè)決策有什么影響？”“政府若要對不采取低碳技術的企業(yè)罰款，這對企業(yè)采納低碳技術創(chuàng)新決策有什么影響？”“同領域其他制造企業(yè)(上游供應商、同行業(yè)競爭企業(yè)等)采納了低碳技術創(chuàng)新，會對本企業(yè)的決策產(chǎn)生什么樣的影響？”“在選擇低碳技術創(chuàng)新時，企業(yè)愿意直接從創(chuàng)新供給方直接購買還是愿意尋求中介機構的幫助？”“企業(yè)認為中介機構在低碳技術創(chuàng)新采納中起到什么作用？” “消費者對企業(yè)采納低碳技術創(chuàng)新的決策過程有什么影響？”“企業(yè)在選擇低碳技術創(chuàng)新過程中主要有哪些信息來源和傳播渠道？”等。通過深度訪談共獲得21份個人訪談記錄，隨機選擇15份作為利用扎根理論識別低碳技術創(chuàng)新采納行為影響因素研究的編碼分析原始材料，其余6份作為理論飽和度檢驗、使用扎根理論對識別和歸總結果進行再次驗證的依據(jù)。

3 范疇提煉和模型構建

3.1 開放式編碼

開放式編碼是將訪談記錄原始材料的語句進行概念化的過程。開放式編碼由一系列的步驟完成，首先將內(nèi)容全部具體細化，把內(nèi)容分散開，找到其中的具體概念類別；然后對訪談內(nèi)容進行概念化和范疇化處理；最后對收集到的資料進行重新整合。多次重復這一過程，不斷進行分析，找到不符合要求的初始概念(即出現(xiàn)頻次不足兩次的初始概念)，整合出達到要求的范疇。通過訪問調(diào)查一共獲得613條原始語句，通過對原始語句提煉和多次梳理，最終得到14個范疇，通過開放式編碼得到的若干范疇如表1所示。

表1 開放式編碼范疇化結果

續(xù)表1范疇原始資料(初始概念)采納低碳技術創(chuàng)新社會效益A01 企業(yè)采納低碳技術創(chuàng)新以后碳排放量大大減少了(減少碳排放)A06 采納低碳技術創(chuàng)新后企業(yè)的化石能源消耗量減少了(減少能源消耗量)A08 采納低碳技術創(chuàng)新后企業(yè)更加關注低碳生產(chǎn)理念和低碳企業(yè)文化,開始舉辦并參加環(huán)保公益活動(環(huán)保公益活動)政府激勵政策A01 低碳發(fā)展的核心技術國內(nèi)還不是很成熟,要購買設備和技術就要引進國外的,成本太高,政府如果能給些經(jīng)濟上的補貼,就能解燃眉之急了(政府補貼)A09 響應國家發(fā)展低碳經(jīng)濟的號召,我們企業(yè)也可以引進低碳技術,推廣低碳產(chǎn)品,但是希望政府能夠幫助宣傳和推廣就更好了(政府宣傳)A11 引進低碳技術和設備投入一般都很大,企業(yè)可能在資金投入方面有困難,如果政府能在融資方面給企業(yè)一些政策會給企業(yè)解決很大的問題(融資政策)行政法規(guī)政策A07 現(xiàn)在政府還沒有強制性要求企業(yè)一定要減少碳排放,企業(yè)按照現(xiàn)在傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式發(fā)展收益情況也不錯,如果說要投一大筆資金去引進國外的低碳技術和設備比較困難(需要政府強制性規(guī)制)A13 在政府制定的低碳標準下,如果不能達標會受到處罰(命令性規(guī)制措施)A15 政府實行征繳碳稅,碳排放量過大需要上繳的碳稅多,這樣企業(yè)會主動選擇引進低碳技術和設備了(實行征繳碳稅)信息傳播渠道A06 企業(yè)幾乎每年都參加行業(yè)協(xié)會舉辦的活動,通過這種平臺企業(yè)和很多高校、研究所建立了聯(lián)系(建立網(wǎng)絡關系)A12 企業(yè)長年與特定的科技中介服務機構建立聯(lián)系,通過這樣的中介機構企業(yè)獲取了很多先進的成熟的創(chuàng)新信息(獲取創(chuàng)新信息)A14 企業(yè)想轉(zhuǎn)讓低碳技術或者設備,利用中介這樣的平臺比較方便(向外傳播信息)創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓中介A03 企業(yè)有自己的低碳技術創(chuàng)新專利,已經(jīng)和技術交易機構建立了聯(lián)系,想通過他們把技術使用權轉(zhuǎn)讓(通過中介轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新)A08 企業(yè)想向外轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新(低碳技術創(chuàng)新)時會定好價格然后委托中介去和客戶(潛在采納者)談判(委托中介討價還價)A11 企業(yè)在面對多項選擇時,由于專業(yè)知識有限,可能無法完全理性地評價和選擇,所以需要中介為企業(yè)提供更多的信息(通過中介選擇采納)社會低碳氛圍A04 當整個社會建立起低碳的發(fā)展模式時,包括企業(yè)、消費者在內(nèi)的所有個體和組織就會自發(fā)地選擇低碳模式(社會低碳發(fā)展模式)A09 產(chǎn)生能夠從根本上代替化石能源的新能源,而且新能源能夠支持整個社會的運轉(zhuǎn)(新能源代替化石能源)A13 新聞媒體積極報道宣傳低碳理念,提高公眾的低碳意識(媒體宣傳低碳)A15 政府制定了長遠低碳發(fā)展目標,承諾至2020年單位GDP碳排放量降低50%,政府在目標壓力下引導公眾實行低碳生活和生產(chǎn)模式(政府引導)

注：A××表示第××個受訪者的訪談材料，每句末尾括號內(nèi)容為初始概念。

3.2 主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼得到的范疇基礎上發(fā)現(xiàn)并提取主范疇的過程。本文開放式編碼得到的16個獨立的范疇之間具有某種潛在的邏輯關系，通過發(fā)展這16個范疇的具體性質(zhì)以及它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，對其進行重新歸類和歸納，得到低碳技術創(chuàng)新采納收益、流行性規(guī)范壓力、制造企業(yè)間相互作用、政府規(guī)制、中介機構參與行為和低碳技術創(chuàng)新采納障礙6個主范疇，每個主范疇對應的開放式編碼范疇及其具體內(nèi)涵如表2所示。

表2 主軸編碼結果

3.3 選擇性編碼

在主軸編碼階段得到上述六個主范疇后，需要通過選擇性編碼挖掘歸納核心范疇與主范疇和其他范疇間的故事線，也稱為典型關系結構，隨即挖掘出實質(zhì)理論框架。主范疇的典型關系結構如表3所示。

表3 選擇性編碼結果

3.4 理論模型飽和度檢驗

理論模型飽和度檢驗是為了保證理論模型建立的嚴密性和科學性，利用資料依次經(jīng)“開放式編碼—主軸編碼—選擇性編碼”的過程來確認是否需要增加或減少上述研究的范疇和主范疇。本文利用原始訪談資料中剩余的6家制造企業(yè)重復編碼，未發(fā)現(xiàn)有新的范疇和主范疇的出現(xiàn)，核心范疇“制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為影響因素”也得到了精確，結果符合“制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納動力因素”的典型性關系結構。

以HR紙制品制造公司為例，該公司在中國政府頒布了《低碳產(chǎn)品認證管理暫行辦法》后逐漸意識到低碳產(chǎn)品在紙制品行業(yè)的發(fā)展前景，消費者也越來越認可低碳紙制品，此時同行業(yè)的企業(yè)有些已經(jīng)開始利用低碳技術生產(chǎn)低碳產(chǎn)品并獲得了較大的收益，于是公司正在和大連ST有限公司洽談引進地球衛(wèi)士石頭紙新技術，這種技術不再需要大量的樹木和水資源，利用碳酸鈣為原料，整個工藝流程無需用水，也不需要加入傳統(tǒng)生產(chǎn)中的強酸堿和漂白粉等氯化物，減少了有害物質(zhì)的排放，也大大減少了碳排放量。這種技術不僅大大減少了原料成本比傳統(tǒng)造紙技術還有節(jié)電的效果，從長遠發(fā)展看既有很大的經(jīng)濟效益也能給社會做出很大的節(jié)能減排貢獻，但是現(xiàn)在HR公司面臨的問題是引進這項技術不僅要淘汰原有落后的產(chǎn)能還要為新技術的引進投入大量的資金，從企業(yè)自身的能力角度看仍然有一定的困難。綜上可得，HR紙制品制造公司的訪談資料符合低碳技術創(chuàng)新采納收益、流行性規(guī)范壓力、制造企業(yè)間相互作用、政府規(guī)制、中介機構參與行為和低碳技術創(chuàng)新采納障礙六個主范疇對制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為影響的故事線。按照這種方式對其他五家制造企業(yè)進行同樣的分析檢驗，仍然沒有產(chǎn)生新的范疇和主范疇，說明上文分析得出的核心范疇及主范疇間的典型關系結構具有良好的理論飽和性。

4 模型闡釋及研究假設

通過對訪談資料的開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和理論模型飽和性檢驗等多個步驟的循環(huán)往復，得到制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為影響因素模型，如圖2所示。

圖2 制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為影響因素模型

4.1 外部主體因素

外部主體因素包括制造企業(yè)間相互作用和中間機構參與行為兩種類屬。其中，制造企業(yè)相互作用包括業(yè)內(nèi)標桿榜樣和競爭企業(yè)低碳策略兩方面，中介機構參與行為包括信息傳播渠道和低碳技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓兩方面。

(1)制造企業(yè)間相互作用。在訪問被訪者以及編碼整理原始資料過程中發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)發(fā)展開放性的逐漸提高，制造企業(yè)在做出是否實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的決策過程已經(jīng)不再完全是企業(yè)自身內(nèi)部的活動過程，當行業(yè)內(nèi)存在低碳生產(chǎn)運營的標桿形象企業(yè)時，尤其是當標桿企業(yè)采納了低碳技術創(chuàng)新以后獲得了更多的收益時，標桿企業(yè)的引領作用顯得更為重要，整個行業(yè)的發(fā)展方向?qū)⑹艿綐藯U企業(yè)的影響，逐漸向低碳生產(chǎn)方向發(fā)展。在這樣的行業(yè)環(huán)境中，制造企業(yè)為了在行業(yè)中保持企業(yè)的市場地位，獲得更大的競爭優(yōu)勢，也將跟隨行業(yè)內(nèi)的低碳標桿企業(yè)選擇采納低碳技術創(chuàng)新。另外，企業(yè)在選擇是否實施低碳技術創(chuàng)新采納行為時還會考慮到與本企業(yè)密切相關的競爭對手的策略選擇結果。當競爭企業(yè)選擇實施低碳技術創(chuàng)新采納行為，并通過實施獲得了更多收益，制造企業(yè)為了在市場競爭中擁有更大的競爭優(yōu)勢會選擇盡早實施低碳技術創(chuàng)新采納策略以與之抗衡。同時，當競爭企業(yè)通過低碳技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)移獲得了更多收益時，企業(yè)很可能也欲通過此種方式獲得更多經(jīng)濟收益提高企業(yè)利潤，如此也會促進低碳技術創(chuàng)新擴散。

(2)中介機構參與行為。由于中介機構具有獨特的優(yōu)勢，促使其成為低碳技術創(chuàng)新采納過程的重要參與主體，中介機構通過自身的組織特性整合了很多高校、研究所等科研組織的技術力量，相比大眾媒體而言在信息傳播過程中失真的現(xiàn)象相對較少，與人際交往中的信息傳播相比更具有針對性和準確性，因此中介機構的參與也是制造企業(yè)采納低碳技術創(chuàng)新的重要途徑之一。正如SY公司的被訪者所說，他們通過中國制冷空調(diào)工業(yè)協(xié)會結識了很多相關領域的高校和科研組織研究人員，能夠及時獲取制冷空調(diào)的先進工藝和先進產(chǎn)品信息，這種信息獲取的便捷性和準確性是影響制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納行為的重要因素之一。

4.2 收益因素

收益因素包括低碳技術創(chuàng)新采納效益和低碳技術創(chuàng)新采納障礙兩種類屬。其中，低碳技術創(chuàng)新采納效益包括采納低碳技術創(chuàng)新經(jīng)濟收益和社會收益兩方面，低碳技術創(chuàng)新采納障礙包括低碳技術創(chuàng)新引進成本、學習成本和收益不確定性三方面。

(1)低碳技術創(chuàng)新采納效益。企業(yè)為了生存和發(fā)展，必須不斷獲得經(jīng)濟利益才能得到發(fā)展的基礎和保障，因此制造企業(yè)在選擇是否采納一項低碳技術創(chuàng)新時，一般會考慮是否能為企業(yè)帶來更多的利潤。但這種情況并不絕對，因為制造企業(yè)為了長遠的發(fā)展，短期內(nèi)可能愿意承受收益減少甚至虧損的情況來采納低碳技術創(chuàng)新以獲得長久的可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。另一方面，制造企業(yè)選擇采納低碳技術創(chuàng)新能夠獲得更多的社會收益。因為制造企業(yè)采納了低碳技術創(chuàng)新將提高企業(yè)生產(chǎn)運營過程中的能源利用率，減少二氧化碳等溫室氣體的排放量，達到節(jié)能減排的效果。當制造企業(yè)具有強大的社會責任意識時，會自發(fā)地選擇實施低碳技術創(chuàng)新采納行為來獲取更大的社會效益。即使制造企業(yè)的社會責任意識不足以驅(qū)使其實施低碳技術創(chuàng)新采納行為，當社會效益提高時，政府和公眾的認可度會隨之提高，也會給企業(yè)帶來更長遠的利益。

(2)低碳技術創(chuàng)新采納障礙。由于低碳技術創(chuàng)新大多體現(xiàn)在生產(chǎn)設備和工藝方面，而我國的低碳技術發(fā)展水平仍然與國外發(fā)達國家有較大的差距，因此很多制造企業(yè)在引進低碳技術創(chuàng)新時比較偏向于引進國外較成熟的設備或技術，但由于專利等知識產(chǎn)權及關稅等方面的原因，引進國外的低碳技術或者設備需要花費很大的成本，因此制造企業(yè)需要具有較強的財力才有采納低碳技術創(chuàng)新的經(jīng)濟保障，采納低碳技術創(chuàng)新的高成本導致部分制造企業(yè)望而卻步。在引進低碳技術創(chuàng)新時不僅會因為購買技術或設備產(chǎn)生較大的費用，制造企業(yè)還需要花費人力和財力學習低碳技術創(chuàng)新的原理和操作等方面的知識，如此便產(chǎn)生了人員培訓、人才引進等方面的費用，進一步加大了生產(chǎn)成本。低碳技術創(chuàng)新采納的高成本障礙導致制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納行為效益的降低，進而導致實施低碳技術創(chuàng)新采納行為收益的不確定。另一方面，低碳產(chǎn)品市場尚未完全打開，雖然環(huán)境問題日益凸顯，但在中國現(xiàn)如今的經(jīng)濟水平下推廣低碳產(chǎn)品是否能夠成功仍未可知，市場環(huán)境帶來的不確定性導致制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的收益不確定。

4.3 環(huán)境因素

環(huán)境因素包括流行性規(guī)范壓力和政府規(guī)制兩種類屬。其中，流行性規(guī)范壓力包括行業(yè)低碳責任認識、消費者認可觀念和社會低碳氛圍三個條目，政府規(guī)制包括政府激勵政策和行政法規(guī)政策兩個條目。

(1)流行性規(guī)范壓力。流行性規(guī)范壓力是影響制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的一個重要因素。首先，當整個社會都以“低碳”為理念而形成社會低碳氛圍時，低碳將成為一種社會意識和社會文化，作為社會的構成單元，制造企業(yè)也會隨之選擇實施低碳技術創(chuàng)新采納，如此來適應低碳社會的發(fā)展背景，進而在低碳經(jīng)濟社會中立足和發(fā)展。其次，在供大于求的買方市場中，消費者低碳認可觀念決定了消費者的消費模式，即消費者會優(yōu)先選擇低碳產(chǎn)品，相比傳統(tǒng)企業(yè)及產(chǎn)品更認可低碳企業(yè)和產(chǎn)品，在消費者的低碳產(chǎn)品需求引導下，制造企業(yè)會更傾向于選擇實施低碳技術創(chuàng)新采納。最后，當高能耗高排放的行業(yè)整體形成了低碳責任意識，行業(yè)內(nèi)會形成低碳發(fā)展環(huán)境和低碳發(fā)展標準，在行業(yè)標準的影響下制造企業(yè)也會選擇實施低碳技術創(chuàng)新采納行為。

(2)政府規(guī)制。當?shù)吞技夹g創(chuàng)新在制造企業(yè)群體中難以采納時，政府規(guī)制將是引導制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納的重要因素，政府的規(guī)制措施主要分為命令型激勵措施和激勵型激勵措施兩種。在命令型激勵措施方面，政府通過政策法規(guī)的制定設置低碳企業(yè)和低碳產(chǎn)品的標準，為實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的企業(yè)提供公平的競爭平臺，還可以通過設立強制性法規(guī)迫使企業(yè)實施低碳生產(chǎn)否則將處以嚴厲懲罰。另外政府還可通過收繳碳稅的方式引導制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納行為，此時若制造企業(yè)不實施低碳生產(chǎn)則會由于超標的碳排放量而需繳納高額碳稅。在激勵型激勵措施方面，政府主要可采取補貼的形式來鼓勵和引導制造企業(yè)實施低碳技術創(chuàng)新采納行為，因為制造企業(yè)在決定是否實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的主要顧慮是高成本及收益不確定，若此時政府為實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的制造企業(yè)提供補貼減少企業(yè)成本，則提高了實施低碳技術創(chuàng)新采納行為的制造企業(yè)的經(jīng)濟收益，如此便能正向刺激實施低碳技術創(chuàng)新采納行為。

5 結論與啟示

在低碳經(jīng)濟背景下，制造業(yè)的低碳發(fā)展越來越受到中國政府及各生產(chǎn)部門的重視。應用于制造行業(yè)的減碳技術、零碳技術及儲碳技術已經(jīng)取得了比較豐碩的成果，政府部門先后發(fā)布的《節(jié)能低碳技術推廣管理暫行辦法》《國家重點節(jié)能技術推廣目錄》《裝備制造業(yè)節(jié)能減排技術手冊》等文件為制造企業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型提供了全面詳細的參考信息。此外，隨著節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，中國節(jié)能技術裝備供給能力和節(jié)能環(huán)保服務在政策支持和市場機制下日趨完善，為制造企業(yè)的低碳發(fā)展提供了技術和服務方面的支持。低碳技術創(chuàng)新只有經(jīng)過商業(yè)化應用才能實現(xiàn)其經(jīng)濟價值。技術發(fā)展比較滯后的制造企業(yè)，通過采納低碳技術創(chuàng)新可以獲取先進技術，節(jié)省投資，降低風險，縮短技術創(chuàng)新周期，這就是所謂的“后發(fā)優(yōu)勢”。因此，為了盡快實現(xiàn)中國制造業(yè)低碳技術改革和發(fā)展，制造企業(yè)直接采納和引進成熟的低碳技術創(chuàng)新成果是較為便捷有效的方式。

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TechnologicalInnovationAdoptionofManufacturingEnterprisesintheContextofLow-CarbonEconomy

Xu Yingying，Qi Liangqun，Xu Xiaowei

(School of Management，Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China)

Low-carbon technological innovation adoption of manufacturing enterprises is an effective way to achieve the targets of reducing emissions.In order to explore factors that influence low-carbon technological innovation adoption of manufacturing enterprises，it constructs research framework based on deep interviews and grounded theory.It puts forward six main categories of low-carbon technological innovation adoption，which include income of low-carbon technological innovation adoption，epidemic standard pressure，interaction among manufacturing enterprises，government regulations，participation of intermediary institutions and obstacles of low-carbon technological innovation adoption.Then this paper makes a further explanation of relationships between the core and fundamental categories，analyzes the interactions among fundamental categories.Finally，it carries out the theory saturation test.

Low-carbon economy；Technological innovation adoption；Factor identification；Manufacturing enterprise；Grounded theory

國家自然科學基金面上項目“全球價值鏈背景下我國裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務業(yè)融合機理及實現(xiàn)路徑研究”(71373061),黑龍江省自然科學基金青年項目“黑龍江省裝備制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新采納機制研究”(JJ2016QN0645)，黑龍江省哲學社科基金青年項目“黑龍江省裝備制造企業(yè)低碳創(chuàng)新績效提升路徑研究”(16GLC05)，黑龍江省博士后資助基金“復雜網(wǎng)絡視角下黑龍江省裝備制造企業(yè)低碳技術創(chuàng)新行為擴散機制研究”(LBH-Z16090)，黑龍江省哲學社科基金青年項目“‘互聯(lián)網(wǎng)+’戰(zhàn)略下黑龍江省裝備制造業(yè)服務化實現(xiàn)路徑與保障策略研究”(16GLC02)。

2017-01-23

徐瑩瑩(1990-)，女，黑龍江人，博士，哈爾濱理工大學講師；研究方向：創(chuàng)新管理。

F272.3

A

(責任編輯 沈蓉)