低碳情境下中國制造企業技術創新采納行為影響因素識別研究

徐瑩瑩，綦良群，徐曉微

(哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

低碳情境下中國制造企業技術創新采納行為影響因素識別研究

徐瑩瑩，綦良群，徐曉微

(哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

為了實現減排目標，制造企業實施低碳技術創新采納行為是快速有效的途徑。為了探究影響制造企業實施低碳技術創新采納行為的影響因素，通過深度訪談，利用扎根理論方法，構建研究框架，提煉影響制造企業低碳技術創新采納行為的六個主范疇：低碳技術創新采納收益、流行性規范壓力、制造企業間相互作用、政府規制、中介機構參與行為和低碳技術創新采納障礙，并對核心范疇與主范疇間的關系、主范疇之間的相互作用進行闡釋，最后進行理論飽和度檢驗，為制造企業低碳技術創新采納行為決策及政府部門相關政策的制定提供有益借鑒。

低碳情境；技術創新采納行為；影響因素識別；制造企業；扎根理論

當前，由于化石燃料過度消耗導致的全球變暖已經引起了世界范圍的廣泛關注，發展低碳經濟已成為各國共同的責任。在丹麥首都哥本哈根的《聯合國氣候變化框架公約》第15次締約方會議暨《京都議定書》第5次締約方會議上，一些發達國家和發展中國家提出了自己的減排目標[1]。中國在開幕式上已經承諾至2020年實現單位GDP二氧化碳排放比2005年降低40%至50%，且不與其他國家的減排目標掛鉤也不帶任何附加條件[2]。2015年巴黎氣候變化大會上，中國政府提出了“2030年左右碳排放達峰并爭取盡早實現”“2030年單位GDP碳排放比2005年下降60%～65%”和“2030年非化石能源占比20%左右”等一系列目標[3]。為了盡快實現碳減排目標，中國政府先后頒布了《低碳產品認證辦法》、部分行業《企業溫室氣體排放核算方法與報告指南》等相關文件，建立了地方低碳工業園區，于2017年啟動全國碳排放交易體系，《應對氣候變化法》的制定工作也在如火如荼地展開，在“2016中國碳交易市場發展論壇”上，國家發展改革委應對氣候變化司副司長表示，國家發展改革委正在進行啟動碳稅前期的準備工作，并于2020年開始實施。國務院印發的《中國制造2025》中也特別強調要“加強節能環保技術、工藝、裝備推廣應用”“加快制造業綠色改造升級”“積極推行低碳化、循環化和集約化，提高制造業資源利用效率”。此外，隨著節能環保產業的興起，一批覆蓋研發節能環保技術、生產節能環保設備、提供節能環保服務等全產業鏈的企業開始涌現，《中國制造2025》提出的2020年和2025年的綠色發展目標為節能環保企業(尤其是節能設備制造企業)帶來了持續增加的市場空間。在這樣的背景下，中國制造企業既面臨迅速實現低碳轉型的困難與挑戰，也同時擁有低碳經濟發展浪潮帶來的發展機遇。

發展和推廣低碳技術創新是加快低碳轉型，進而實現節能減排目標的根本途徑[4-5]。我國低碳技術已經得到了一定發展，可再生能源、核能、節能和清潔能源、CCS(碳捕集和封存)技術以及清潔汽車等先進低碳技術已取得一定成果。熱利用、蓄能、熱電冷聯供、電力電子、裝備再制造、有害物排放控制、煉鋼生產節能減排、鑄造生產節能節材、焊接與切割生產節能減排、熱處理生產節能減排、表面處理節能減排、切削加工節能減排、增材制造與快速制造等低碳技術創新成果的發展都比較成熟。通用機械工業協會特別邀請各行業和各領域的專家學者共同編撰了《裝備制造業節能減排技術手冊》，有關部門編撰了《裝備制造行業節能減排技術目錄》。為加快節能低碳技術進步和推廣普及，引導用能單位采用先進適用的節能低碳新技術、新裝備、新工藝，促進能源資源節約集約利用，緩解資源環境壓力，減少二氧化碳等溫室氣體排放，國家發展改革委于2014年1月印發了《節能低碳技術推廣管理暫行辦法》，先后于2015年12月和2016年12月分兩批次發布了《國家重點節能技術推廣目錄》，為潛在采納制造企業提供了比較全面的低碳技術成果信息。然而，如何促使這些創新成果在制造業實現商業化應用是亟待解決的問題。為了盡快實現低碳經濟發展目標，制造企業直接采納和引進成熟的低碳技術成果是較為便捷有效的方式，也是在較短時間內實現制造業低碳技術改革和發展的有效途徑。基于此，本研究基于扎根理論研究方法，識別制造企業低碳技術采納行為的動力因素，為低碳技術創新成果在制造業的推廣提供有益借鑒。

1 文獻回顧

國外對低碳技術創新采納的研究一方面集中在低碳技術創新成果的介紹和應用方面，如Sid通過對日本、歐洲和美國等發達國家的研究綜述及實證分析認為可充電鋰電池技術可應用于搖椅制造中，既能提高能量的利用率，又能節約能源成本[6]；Jayalakshmi認為傳統的靜電容器和電解電容器已經無法滿足人們日常生活中應用計算機的需求，超級電容器利用過渡金屬氧化物作為電極材料消耗能量低且輸出功率更高[7]；Barbara分析了碳捕獲和儲存技術(CCS)創新系統的結構特點，研究認為在經濟能源和環境發展中CCS具有巨大的潛在貢獻力[8]；Domhnaill調查發現改進電子設備熱管理將對信息通信和技術的低碳和綠色發展起到重要作用[9]。另一方面主要集中在對低碳技術創新采納的動機研究，如Henrik利用環保投資額來衡量清潔技術采納情況，通過對瑞士的四個重要企業部門面板數據分析發現企業在末端處理技術和清潔技術間決策的動力不同，當企業設有環境保護研發資金時更有可能選擇清潔技術，能源價格是影響企業是否選擇末端處理技術重要原因[10]。Alex研究發現，潛在采納者進行是否采納低碳或綠色技術創新的決策活動時，其動機主要來自內在和外在兩方面，內在動機是潛在采納者自身的環境意識，外在動機是指潛在采納者的行為決策是以預期收益為基礎的，外在激勵傾向的潛在采納者是以市場的邏輯來思考環境問題[11]。

國內對低碳技術創新采納的研究成果較少，但可以借鑒環境類技術創新采納的研究成果，主要包括清潔生產類技術和綠色技術創新等。陳艷瑩認為綠色技術收益具有很大的不確定性，此時后采納的廠商比先采納的廠商更具優勢，即企業采納綠色技術具有后動優勢，這種現象的存在導致廠商在市場競爭中均不愿意率先采納綠色技術，因此政府應該采取一定的措施來減弱或消除綠色技術收益的不確定性來提高廠商采納綠色技術的積極性[12]。智鋼以排污量超過國家和地方標準的重點企業(也成為雙超企業)為研究對象，企業發展戰略和選擇清潔生產的預期收益是企業選擇采納清潔生產技術的內部驅動因素，國家和地方的環境標準、公眾輿論以及外部獎勵政策等構成了企業選擇采納清潔生產技術的外部驅動因素[13]。楊偉娜建立了排污交易制度下企業選擇采納環境技術的最優時間模型，認為行業中企業采納環境技術的平均速度和貼現率均與企業采納環境技術的最優時間呈正向關系，采納環境技術的一次性投入成本與企業采納環境技術最優時間呈反向關系[14]。另有學者將研究內容集中于農業清潔技術采納應用方面，如對養殖戶采納污染清潔處理技術意愿影響因素的研究[15]，農戶選擇采納綠色產品和技術的動力因素研究[16]等。

經對相關研究梳理和總結發現，國外對低碳技術創新采納的研究多為特定低碳技術創新成果被企業采納的實證研究，從理論角度探究裝備制造企業低碳技術創新采納的研究成果較少，且國外研究是在市場對低碳技術創新成果的商業化應用已發揮作用的基礎上，多為某項低碳技術創新成果在特定行業的應用，針對性較強。而我國正處于市場經濟的過渡時期，市場機制下裝備制造企業低碳技術創新采納及政府部門的宏觀調控均有其特殊性，國外研究成果在我國直接應用性不強。國內研究對低碳技術創新采納的研究成果相對較少，少量研究成果主要集中于清潔發展或綠色技術創新采納等方面，缺乏以我國制造企業現實情況為依據及基于發展低碳經濟情境因素的研究成果。因此本文利用扎根理論探討制造企業低碳技術創新采納行為的影響因素，為制造企業的低碳技術創新采納決策過程以及政府部門相關政策的制定提供有益借鑒。

2 研究方法和數據收集

2.1 研究方法

傳統的定性研究缺乏利用方法論的規范化研究過程，而扎根理論通過一定的程序將定性研究進行規范化，以實踐經驗和數據為基礎構建理論，恰好能夠克服傳統定性研究的問題和不足[17-18]。根據Glaser的研究，經典扎根理論的研究過程主要分為三個階段，如圖1所示。

圖1 扎根理論研究流程

2.2 數據收集

本研究依托國家自然基金項目，選取與課題組有合作關系的21家制造企業作為低碳技術創新擴散影響因素的調研對象。這些制造企業均屬于大中型企業，在規模、資產總額等方面均具有一定的代表性，行業分布主要集中在機械制造業、交通運輸設備制造業、電子及通信設備制造業、電器機械及器材制造業及儀器儀表及辦公用機械制造業等，所選擇企業具有共同的特點——耗能高、碳排放量大。

本研究分別在每家制造企業選擇訪談對象進行長達60分鐘以上的深度訪談，共進行深度訪談21人次，在深度訪談對象中有總經理3人、副總經理4人、技術研發部門主管6人、高級研發人員8人。從被訪者特征來看，工作年限在5～12年之間，年齡在30～50歲之間，男性占大多數，約為總數的71.4%。訪談內容主要為“面對低碳經濟的宏觀環境企業做了什么應對措施？”“若現在市場上存在符合貴企業生產運營流程的創新型低碳技術，貴企業將如何決策？”“企業決定是否采用低碳技術創新的主要影響因素有哪些？”“當市場中存在要轉讓的創新型低碳技術時，企業考慮是否采納這種技術時考慮的因素主要有哪些？”“如果政府不施加干涉，企業是否還愿意采納低碳技術創新？如果愿意主要考慮哪些因素？如果不愿意，原因是什么？”“企業選擇采納低碳技術創新希望政府采取什么政策措施？”“政府實施收繳碳稅對企業采納低碳技術創新決策有什么影響？”“政府若為企業提供采納低碳技術創新的補貼，對企業決策有什么影響？”“政府若要對不采取低碳技術的企業罰款，這對企業采納低碳技術創新決策有什么影響？”“同領域其他制造企業(上游供應商、同行業競爭企業等)采納了低碳技術創新，會對本企業的決策產生什么樣的影響？”“在選擇低碳技術創新時，企業愿意直接從創新供給方直接購買還是愿意尋求中介機構的幫助？”“企業認為中介機構在低碳技術創新采納中起到什么作用？” “消費者對企業采納低碳技術創新的決策過程有什么影響？”“企業在選擇低碳技術創新過程中主要有哪些信息來源和傳播渠道？”等。通過深度訪談共獲得21份個人訪談記錄，隨機選擇15份作為利用扎根理論識別低碳技術創新采納行為影響因素研究的編碼分析原始材料，其余6份作為理論飽和度檢驗、使用扎根理論對識別和歸總結果進行再次驗證的依據。

3 范疇提煉和模型構建

3.1 開放式編碼

開放式編碼是將訪談記錄原始材料的語句進行概念化的過程。開放式編碼由一系列的步驟完成，首先將內容全部具體細化，把內容分散開，找到其中的具體概念類別；然后對訪談內容進行概念化和范疇化處理；最后對收集到的資料進行重新整合。多次重復這一過程，不斷進行分析，找到不符合要求的初始概念(即出現頻次不足兩次的初始概念)，整合出達到要求的范疇。通過訪問調查一共獲得613條原始語句，通過對原始語句提煉和多次梳理，最終得到14個范疇，通過開放式編碼得到的若干范疇如表1所示。

表1 開放式編碼范疇化結果

續表1范疇原始資料(初始概念)采納低碳技術創新社會效益A01 企業采納低碳技術創新以后碳排放量大大減少了(減少碳排放)A06 采納低碳技術創新后企業的化石能源消耗量減少了(減少能源消耗量)A08 采納低碳技術創新后企業更加關注低碳生產理念和低碳企業文化,開始舉辦并參加環保公益活動(環保公益活動)政府激勵政策A01 低碳發展的核心技術國內還不是很成熟,要購買設備和技術就要引進國外的,成本太高,政府如果能給些經濟上的補貼,就能解燃眉之急了(政府補貼)A09 響應國家發展低碳經濟的號召,我們企業也可以引進低碳技術,推廣低碳產品,但是希望政府能夠幫助宣傳和推廣就更好了(政府宣傳)A11 引進低碳技術和設備投入一般都很大,企業可能在資金投入方面有困難,如果政府能在融資方面給企業一些政策會給企業解決很大的問題(融資政策)行政法規政策A07 現在政府還沒有強制性要求企業一定要減少碳排放,企業按照現在傳統的生產方式發展收益情況也不錯,如果說要投一大筆資金去引進國外的低碳技術和設備比較困難(需要政府強制性規制)A13 在政府制定的低碳標準下,如果不能達標會受到處罰(命令性規制措施)A15 政府實行征繳碳稅,碳排放量過大需要上繳的碳稅多,這樣企業會主動選擇引進低碳技術和設備了(實行征繳碳稅)信息傳播渠道A06 企業幾乎每年都參加行業協會舉辦的活動,通過這種平臺企業和很多高校、研究所建立了聯系(建立網絡關系)A12 企業長年與特定的科技中介服務機構建立聯系,通過這樣的中介機構企業獲取了很多先進的成熟的創新信息(獲取創新信息)A14 企業想轉讓低碳技術或者設備,利用中介這樣的平臺比較方便(向外傳播信息)創新轉讓中介A03 企業有自己的低碳技術創新專利,已經和技術交易機構建立了聯系,想通過他們把技術使用權轉讓(通過中介轉讓創新)A08 企業想向外轉讓創新(低碳技術創新)時會定好價格然后委托中介去和客戶(潛在采納者)談判(委托中介討價還價)A11 企業在面對多項選擇時,由于專業知識有限,可能無法完全理性地評價和選擇,所以需要中介為企業提供更多的信息(通過中介選擇采納)社會低碳氛圍A04 當整個社會建立起低碳的發展模式時,包括企業、消費者在內的所有個體和組織就會自發地選擇低碳模式(社會低碳發展模式)A09 產生能夠從根本上代替化石能源的新能源,而且新能源能夠支持整個社會的運轉(新能源代替化石能源)A13 新聞媒體積極報道宣傳低碳理念,提高公眾的低碳意識(媒體宣傳低碳)A15 政府制定了長遠低碳發展目標,承諾至2020年單位GDP碳排放量降低50%,政府在目標壓力下引導公眾實行低碳生活和生產模式(政府引導)

注：A××表示第××個受訪者的訪談材料，每句末尾括號內容為初始概念。

3.2 主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼得到的范疇基礎上發現并提取主范疇的過程。本文開放式編碼得到的16個獨立的范疇之間具有某種潛在的邏輯關系，通過發展這16個范疇的具體性質以及它們之間的內在聯系，對其進行重新歸類和歸納，得到低碳技術創新采納收益、流行性規范壓力、制造企業間相互作用、政府規制、中介機構參與行為和低碳技術創新采納障礙6個主范疇，每個主范疇對應的開放式編碼范疇及其具體內涵如表2所示。

表2 主軸編碼結果

3.3 選擇性編碼

在主軸編碼階段得到上述六個主范疇后，需要通過選擇性編碼挖掘歸納核心范疇與主范疇和其他范疇間的故事線，也稱為典型關系結構，隨即挖掘出實質理論框架。主范疇的典型關系結構如表3所示。

表3 選擇性編碼結果

3.4 理論模型飽和度檢驗

理論模型飽和度檢驗是為了保證理論模型建立的嚴密性和科學性，利用資料依次經“開放式編碼—主軸編碼—選擇性編碼”的過程來確認是否需要增加或減少上述研究的范疇和主范疇。本文利用原始訪談資料中剩余的6家制造企業重復編碼，未發現有新的范疇和主范疇的出現，核心范疇“制造企業低碳技術創新采納行為影響因素”也得到了精確，結果符合“制造企業低碳技術創新采納動力因素”的典型性關系結構。

以HR紙制品制造公司為例，該公司在中國政府頒布了《低碳產品認證管理暫行辦法》后逐漸意識到低碳產品在紙制品行業的發展前景，消費者也越來越認可低碳紙制品，此時同行業的企業有些已經開始利用低碳技術生產低碳產品并獲得了較大的收益，于是公司正在和大連ST有限公司洽談引進地球衛士石頭紙新技術，這種技術不再需要大量的樹木和水資源，利用碳酸鈣為原料，整個工藝流程無需用水，也不需要加入傳統生產中的強酸堿和漂白粉等氯化物，減少了有害物質的排放，也大大減少了碳排放量。這種技術不僅大大減少了原料成本比傳統造紙技術還有節電的效果，從長遠發展看既有很大的經濟效益也能給社會做出很大的節能減排貢獻，但是現在HR公司面臨的問題是引進這項技術不僅要淘汰原有落后的產能還要為新技術的引進投入大量的資金，從企業自身的能力角度看仍然有一定的困難。綜上可得，HR紙制品制造公司的訪談資料符合低碳技術創新采納收益、流行性規范壓力、制造企業間相互作用、政府規制、中介機構參與行為和低碳技術創新采納障礙六個主范疇對制造企業低碳技術創新采納行為影響的故事線。按照這種方式對其他五家制造企業進行同樣的分析檢驗，仍然沒有產生新的范疇和主范疇，說明上文分析得出的核心范疇及主范疇間的典型關系結構具有良好的理論飽和性。

4 模型闡釋及研究假設

通過對訪談資料的開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼和理論模型飽和性檢驗等多個步驟的循環往復，得到制造企業低碳技術創新采納行為影響因素模型，如圖2所示。

圖2 制造企業低碳技術創新采納行為影響因素模型

4.1 外部主體因素

外部主體因素包括制造企業間相互作用和中間機構參與行為兩種類屬。其中，制造企業相互作用包括業內標桿榜樣和競爭企業低碳策略兩方面，中介機構參與行為包括信息傳播渠道和低碳技術創新轉讓兩方面。

(1)制造企業間相互作用。在訪問被訪者以及編碼整理原始資料過程中發現，隨著企業發展開放性的逐漸提高，制造企業在做出是否實施低碳技術創新采納行為的決策過程已經不再完全是企業自身內部的活動過程，當行業內存在低碳生產運營的標桿形象企業時，尤其是當標桿企業采納了低碳技術創新以后獲得了更多的收益時，標桿企業的引領作用顯得更為重要，整個行業的發展方向將受到標桿企業的影響，逐漸向低碳生產方向發展。在這樣的行業環境中，制造企業為了在行業中保持企業的市場地位，獲得更大的競爭優勢，也將跟隨行業內的低碳標桿企業選擇采納低碳技術創新。另外，企業在選擇是否實施低碳技術創新采納行為時還會考慮到與本企業密切相關的競爭對手的策略選擇結果。當競爭企業選擇實施低碳技術創新采納行為，并通過實施獲得了更多收益，制造企業為了在市場競爭中擁有更大的競爭優勢會選擇盡早實施低碳技術創新采納策略以與之抗衡。同時，當競爭企業通過低碳技術創新轉移獲得了更多收益時，企業很可能也欲通過此種方式獲得更多經濟收益提高企業利潤，如此也會促進低碳技術創新擴散。

(2)中介機構參與行為。由于中介機構具有獨特的優勢，促使其成為低碳技術創新采納過程的重要參與主體，中介機構通過自身的組織特性整合了很多高校、研究所等科研組織的技術力量，相比大眾媒體而言在信息傳播過程中失真的現象相對較少，與人際交往中的信息傳播相比更具有針對性和準確性，因此中介機構的參與也是制造企業采納低碳技術創新的重要途徑之一。正如SY公司的被訪者所說，他們通過中國制冷空調工業協會結識了很多相關領域的高校和科研組織研究人員，能夠及時獲取制冷空調的先進工藝和先進產品信息，這種信息獲取的便捷性和準確性是影響制造企業低碳技術創新采納行為的重要因素之一。

4.2 收益因素

收益因素包括低碳技術創新采納效益和低碳技術創新采納障礙兩種類屬。其中，低碳技術創新采納效益包括采納低碳技術創新經濟收益和社會收益兩方面，低碳技術創新采納障礙包括低碳技術創新引進成本、學習成本和收益不確定性三方面。

(1)低碳技術創新采納效益。企業為了生存和發展，必須不斷獲得經濟利益才能得到發展的基礎和保障，因此制造企業在選擇是否采納一項低碳技術創新時，一般會考慮是否能為企業帶來更多的利潤。但這種情況并不絕對，因為制造企業為了長遠的發展，短期內可能愿意承受收益減少甚至虧損的情況來采納低碳技術創新以獲得長久的可持續的競爭優勢。另一方面，制造企業選擇采納低碳技術創新能夠獲得更多的社會收益。因為制造企業采納了低碳技術創新將提高企業生產運營過程中的能源利用率，減少二氧化碳等溫室氣體的排放量，達到節能減排的效果。當制造企業具有強大的社會責任意識時，會自發地選擇實施低碳技術創新采納行為來獲取更大的社會效益。即使制造企業的社會責任意識不足以驅使其實施低碳技術創新采納行為，當社會效益提高時，政府和公眾的認可度會隨之提高，也會給企業帶來更長遠的利益。

(2)低碳技術創新采納障礙。由于低碳技術創新大多體現在生產設備和工藝方面，而我國的低碳技術發展水平仍然與國外發達國家有較大的差距，因此很多制造企業在引進低碳技術創新時比較偏向于引進國外較成熟的設備或技術，但由于專利等知識產權及關稅等方面的原因，引進國外的低碳技術或者設備需要花費很大的成本，因此制造企業需要具有較強的財力才有采納低碳技術創新的經濟保障，采納低碳技術創新的高成本導致部分制造企業望而卻步。在引進低碳技術創新時不僅會因為購買技術或設備產生較大的費用，制造企業還需要花費人力和財力學習低碳技術創新的原理和操作等方面的知識，如此便產生了人員培訓、人才引進等方面的費用，進一步加大了生產成本。低碳技術創新采納的高成本障礙導致制造企業實施低碳技術創新采納行為效益的降低，進而導致實施低碳技術創新采納行為收益的不確定。另一方面，低碳產品市場尚未完全打開，雖然環境問題日益凸顯，但在中國現如今的經濟水平下推廣低碳產品是否能夠成功仍未可知，市場環境帶來的不確定性導致制造企業實施低碳技術創新采納行為的收益不確定。

4.3 環境因素

環境因素包括流行性規范壓力和政府規制兩種類屬。其中，流行性規范壓力包括行業低碳責任認識、消費者認可觀念和社會低碳氛圍三個條目，政府規制包括政府激勵政策和行政法規政策兩個條目。

(1)流行性規范壓力。流行性規范壓力是影響制造企業實施低碳技術創新采納行為的一個重要因素。首先，當整個社會都以“低碳”為理念而形成社會低碳氛圍時，低碳將成為一種社會意識和社會文化，作為社會的構成單元，制造企業也會隨之選擇實施低碳技術創新采納，如此來適應低碳社會的發展背景，進而在低碳經濟社會中立足和發展。其次，在供大于求的買方市場中，消費者低碳認可觀念決定了消費者的消費模式，即消費者會優先選擇低碳產品，相比傳統企業及產品更認可低碳企業和產品，在消費者的低碳產品需求引導下，制造企業會更傾向于選擇實施低碳技術創新采納。最后，當高能耗高排放的行業整體形成了低碳責任意識，行業內會形成低碳發展環境和低碳發展標準，在行業標準的影響下制造企業也會選擇實施低碳技術創新采納行為。

(2)政府規制。當低碳技術創新在制造企業群體中難以采納時，政府規制將是引導制造企業實施低碳技術創新采納的重要因素，政府的規制措施主要分為命令型激勵措施和激勵型激勵措施兩種。在命令型激勵措施方面，政府通過政策法規的制定設置低碳企業和低碳產品的標準，為實施低碳技術創新采納行為的企業提供公平的競爭平臺，還可以通過設立強制性法規迫使企業實施低碳生產否則將處以嚴厲懲罰。另外政府還可通過收繳碳稅的方式引導制造企業實施低碳技術創新采納行為，此時若制造企業不實施低碳生產則會由于超標的碳排放量而需繳納高額碳稅。在激勵型激勵措施方面，政府主要可采取補貼的形式來鼓勵和引導制造企業實施低碳技術創新采納行為，因為制造企業在決定是否實施低碳技術創新采納行為的主要顧慮是高成本及收益不確定，若此時政府為實施低碳技術創新采納行為的制造企業提供補貼減少企業成本，則提高了實施低碳技術創新采納行為的制造企業的經濟收益，如此便能正向刺激實施低碳技術創新采納行為。

5 結論與啟示

在低碳經濟背景下，制造業的低碳發展越來越受到中國政府及各生產部門的重視。應用于制造行業的減碳技術、零碳技術及儲碳技術已經取得了比較豐碩的成果，政府部門先后發布的《節能低碳技術推廣管理暫行辦法》《國家重點節能技術推廣目錄》《裝備制造業節能減排技術手冊》等文件為制造企業的低碳轉型提供了全面詳細的參考信息。此外，隨著節能環保產業的快速發展，中國節能技術裝備供給能力和節能環保服務在政策支持和市場機制下日趨完善，為制造企業的低碳發展提供了技術和服務方面的支持。低碳技術創新只有經過商業化應用才能實現其經濟價值。技術發展比較滯后的制造企業，通過采納低碳技術創新可以獲取先進技術，節省投資，降低風險，縮短技術創新周期，這就是所謂的“后發優勢”。因此，為了盡快實現中國制造業低碳技術改革和發展，制造企業直接采納和引進成熟的低碳技術創新成果是較為便捷有效的方式。

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TechnologicalInnovationAdoptionofManufacturingEnterprisesintheContextofLow-CarbonEconomy

Xu Yingying，Qi Liangqun，Xu Xiaowei

(School of Management，Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China)

Low-carbon technological innovation adoption of manufacturing enterprises is an effective way to achieve the targets of reducing emissions.In order to explore factors that influence low-carbon technological innovation adoption of manufacturing enterprises，it constructs research framework based on deep interviews and grounded theory.It puts forward six main categories of low-carbon technological innovation adoption，which include income of low-carbon technological innovation adoption，epidemic standard pressure，interaction among manufacturing enterprises，government regulations，participation of intermediary institutions and obstacles of low-carbon technological innovation adoption.Then this paper makes a further explanation of relationships between the core and fundamental categories，analyzes the interactions among fundamental categories.Finally，it carries out the theory saturation test.

Low-carbon economy；Technological innovation adoption；Factor identification；Manufacturing enterprise；Grounded theory

國家自然科學基金面上項目“全球價值鏈背景下我國裝備制造業與生產性服務業融合機理及實現路徑研究”(71373061),黑龍江省自然科學基金青年項目“黑龍江省裝備制造企業低碳技術創新采納機制研究”(JJ2016QN0645)，黑龍江省哲學社科基金青年項目“黑龍江省裝備制造企業低碳創新績效提升路徑研究”(16GLC05)，黑龍江省博士后資助基金“復雜網絡視角下黑龍江省裝備制造企業低碳技術創新行為擴散機制研究”(LBH-Z16090)，黑龍江省哲學社科基金青年項目“‘互聯網+’戰略下黑龍江省裝備制造業服務化實現路徑與保障策略研究”(16GLC02)。

2017-01-23

徐瑩瑩(1990-)，女，黑龍江人，博士，哈爾濱理工大學講師；研究方向：創新管理。

F272.3

A

(責任編輯 沈蓉)