企業(yè)創(chuàng)新能力體系
——十力模型的構(gòu)建與作用機理

駱大進(jìn),田龍偉,李 垣

(1.上海交通大學(xué)，上海 200030；2.上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海 200235；3.同濟(jì)大學(xué)，上海 200092)

企業(yè)創(chuàng)新能力體系
——十力模型的構(gòu)建與作用機理

駱大進(jìn)1,2,田龍偉1,李 垣3

(1.上海交通大學(xué)，上海 200030；2.上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海 200235；3.同濟(jì)大學(xué)，上海 200092)

本文基于對企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中主導(dǎo)作用的重新詮釋，從價值鏈和價值網(wǎng)絡(luò)的視角構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新能力體系，包括6個顯性能力和4個隱性能力。分析了企業(yè)創(chuàng)新能力體系的構(gòu)成要素及其交互作用機理，闡述了環(huán)境因素對企業(yè)創(chuàng)新能力體系的影響，分別從政府和企業(yè)兩個層面提出了提升企業(yè)創(chuàng)新能力的對策。

創(chuàng)新能力；能力體系；顯性能力；隱性能力

目前，新一輪科技革命正孕育興起，產(chǎn)業(yè)變革正蓄勢待發(fā)，在2016年全國科技創(chuàng)新大會上習(xí)近平總書記發(fā)出了向世界科技強國進(jìn)軍的號召。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強國，關(guān)鍵在于堅持自主創(chuàng)新道路，加快提升自主創(chuàng)新能力，特別是本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。然而，中國企業(yè)的創(chuàng)新能力建設(shè)還主要停留在單一能力的構(gòu)建，沒有形成創(chuàng)新能力體系的戰(zhàn)略思維模式。如何加快構(gòu)建完善的創(chuàng)新能力體系，是擺在企業(yè)面前的一項重要而緊迫的工作。

學(xué)者們已從不同角度對企業(yè)創(chuàng)新能力體系的構(gòu)成要素進(jìn)行了探討，例如，胡鳳玲等認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系的構(gòu)成要素包括創(chuàng)新型產(chǎn)品、創(chuàng)新性流程、創(chuàng)新性定位和創(chuàng)新性范式[1]。高巍等認(rèn)為工藝創(chuàng)新能力由工藝創(chuàng)新投入能力、過程能力和動態(tài)能力三層架構(gòu)組成[2]。陳偉等構(gòu)建的企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系包括企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營銷能力和管理能力[3]。索晴認(rèn)為軍民結(jié)合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新能力構(gòu)成要素包括持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力、持續(xù)市場創(chuàng)新能力和持續(xù)管理創(chuàng)新能力[4]。盡管現(xiàn)有研究在企業(yè)創(chuàng)新能力體系的構(gòu)建方面取得了較多的研究成果，但是仍存在一些不足：一是現(xiàn)有文獻(xiàn)主要針對特殊的企業(yè)(如軍民結(jié)合企業(yè)、制造企業(yè))和創(chuàng)新類型(技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新)來研究企業(yè)創(chuàng)新能力體系，缺乏適用于不同類型企業(yè)、覆蓋企業(yè)完整創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新能力體系的研究；二是現(xiàn)有文獻(xiàn)只是將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，研究企業(yè)創(chuàng)新能力體系的構(gòu)建。2012年全國科技創(chuàng)新大會提出企業(yè)應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新的決策主體，現(xiàn)有研究沒有體現(xiàn)出對企業(yè)創(chuàng)新主體地位的這一新含義的考慮；三是現(xiàn)有研究主要關(guān)注了與企業(yè)內(nèi)部活動(創(chuàng)新、營銷和管理)相關(guān)的能力，但對在當(dāng)今的開放式創(chuàng)新環(huán)境下與研發(fā)合作者、利益相關(guān)者的協(xié)作能力考慮不充分。

本文基于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的主體地位和主導(dǎo)作用的重新闡釋，從價值鏈和價值網(wǎng)絡(luò)的視角分析企業(yè)創(chuàng)新能力體系的構(gòu)成要素及其作用機理，為促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力體系建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級提供理論方面的支持與指導(dǎo)。

1 關(guān)于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中主導(dǎo)作用的新詮釋

對于企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位與作用的理解認(rèn)識，是一個逐漸演進(jìn)和不斷深化的過程。2006年頒布出臺的國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要提出，企業(yè)要成為投入、組織和成果轉(zhuǎn)化“三個主體”。2012年召開的全國科技創(chuàng)新大會進(jìn)一步強調(diào)企業(yè)要成為技術(shù)創(chuàng)新活動的“四個主體”，其中增加了技術(shù)創(chuàng)新的決策主體這一定位要求。如果說投入、組織、成果轉(zhuǎn)化分別是解決保障、過程和目標(biāo)問題，那么決策是解決方向問題，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的內(nèi)涵更加全面和立體化。

企業(yè)要真正確立技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，并不在于技術(shù)創(chuàng)新活動的任務(wù)主要由企業(yè)完成，關(guān)鍵還在于發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的主導(dǎo)作用。一是要由企業(yè)主導(dǎo)創(chuàng)新目標(biāo)的提出。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動的基本單元，與大學(xué)、科研院所等其他創(chuàng)新主體相比，對于市場的創(chuàng)新需求具有更敏銳的識別能力，也更能夠及時準(zhǔn)確把握技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向，這正是確保技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和價值實現(xiàn)的前提。二是要由企業(yè)主導(dǎo)創(chuàng)新資源的配置。在技術(shù)創(chuàng)新活動中，企業(yè)離市場最近、對市場最敏感，根據(jù)市場的變化和創(chuàng)新的需求，合理高效配置創(chuàng)新資源，從而實現(xiàn)創(chuàng)新資源的最大化利用。三是要由企業(yè)主導(dǎo)創(chuàng)新活動的組織實施。技術(shù)創(chuàng)新其本質(zhì)意義在于把知識轉(zhuǎn)化為財富，通過技術(shù)、資本和商業(yè)等要素資源的協(xié)同，把錢變成紙，再把紙變成錢。這一過程，離不開高校、科研院所、企業(yè)和科技服務(wù)機構(gòu)等各類創(chuàng)新主體的共同參與，但能夠匯聚各類資源并發(fā)揮主導(dǎo)作用的唯有企業(yè)。

2 企業(yè)創(chuàng)新能力體系的構(gòu)建

創(chuàng)新能力體系是支撐創(chuàng)新的基礎(chǔ)[5-6]。根據(jù)權(quán)變理論，創(chuàng)新能力體系的價值依賴于它所處的環(huán)境。在相對封閉環(huán)境下，能夠支撐線性積累模式的“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”的創(chuàng)新能力體系，將在開放性創(chuàng)新環(huán)境下大打折扣。因此，面對新的開放性創(chuàng)新環(huán)境以及中國獨特的外部環(huán)境，企業(yè)需要構(gòu)建與新環(huán)境相匹配的創(chuàng)新能力體系，支撐中國企業(yè)跳出傳統(tǒng)線性模式，進(jìn)入系統(tǒng)式創(chuàng)新的新模式，進(jìn)而增強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國家綜合競爭力。為此，我們需要著眼于確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位、發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的主導(dǎo)作用，重新認(rèn)識企業(yè)創(chuàng)新能力體系及其演化發(fā)展規(guī)律。本研究基于價值鏈和價值網(wǎng)絡(luò)的視角，從顯性和隱性能力兩個維度構(gòu)建創(chuàng)新能力體系。

2.1 顯性能力

從價值鏈理論的角度考察企業(yè)價值鏈導(dǎo)向能力，主要包括創(chuàng)新活動鏈中廣泛需要的機會識別能力、資源構(gòu)建能力、研制能力、生產(chǎn)制造能力、新產(chǎn)品市場化及商業(yè)模式推廣能力、轉(zhuǎn)型及發(fā)展能力這6種顯性能力。機會識別能力是企業(yè)在動態(tài)環(huán)境中尋找新商機的能力，表現(xiàn)為企業(yè)要具備在快速的技術(shù)變化中識別技術(shù)機會的能力，從而導(dǎo)致新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式和新市場的不斷出現(xiàn)，也催生新的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新組織方式。企業(yè)家必須及時發(fā)現(xiàn)這些技術(shù)機會，才有可能組織有效的創(chuàng)新[7-8],這也正是企業(yè)家應(yīng)具備的重要能力素質(zhì)之一。資源構(gòu)建能力是指企業(yè)在生產(chǎn)、創(chuàng)新等一系列過程中獲得需要資源的能力。創(chuàng)新是需要濃度的，企業(yè)的創(chuàng)新活動必須得到足夠資源的支撐，企業(yè)獲取資源、配置資源的能力甚至比企業(yè)擁有資源的能力更為重要。目前，本土企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新資源，特別是缺乏先進(jìn)的知識和技術(shù)資源。為了實現(xiàn)加快創(chuàng)新的目標(biāo)，企業(yè)必須不斷增強構(gòu)建資源的能力[9]。研究開發(fā)能力是指企業(yè)綜合運用各種研發(fā)資源，根據(jù)市場需求和企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，研究發(fā)明新技術(shù)、新工藝，創(chuàng)建新平臺，將新知識、新成果轉(zhuǎn)化開發(fā)形成新產(chǎn)品、新服務(wù)[10-11]。生產(chǎn)制造能力是指企業(yè)基于技術(shù)創(chuàng)新成果，采用標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化的方式，組合運用相關(guān)生產(chǎn)資源，批量生產(chǎn)一定規(guī)模、質(zhì)量可靠、成本可控的產(chǎn)品，或形成定制化的系統(tǒng)解決方案。新產(chǎn)品市場化及商業(yè)模式推廣能力是指企業(yè)創(chuàng)新商業(yè)模式，通過市場機制和市場手段，將新產(chǎn)品、新服務(wù)快速推向市場并占領(lǐng)市場。轉(zhuǎn)型發(fā)展能力是指企業(yè)根據(jù)市場變化和技術(shù)演進(jìn)，主動調(diào)整現(xiàn)有創(chuàng)新戰(zhàn)略和資源配置方式，綜合開展產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，創(chuàng)造新的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

2.2 隱性能力

企業(yè)的組織網(wǎng)絡(luò)化趨勢，使傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新體系逐漸向開放式體系轉(zhuǎn)變。開放式的創(chuàng)新環(huán)境為企業(yè)通過社會網(wǎng)絡(luò)來整合內(nèi)外部資源提供了非常重要的環(huán)境基礎(chǔ)，同時，也對企業(yè)的創(chuàng)新能力，包括研發(fā)能力和管理能力，特別是創(chuàng)新管理能力，提出了新的更高的要求。從價值網(wǎng)絡(luò)的角度考察，主要包括風(fēng)險控制能力、學(xué)習(xí)與知識管理能力、自主構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研生態(tài)聯(lián)盟能力、影響外部利益相關(guān)者的能力這4種隱性能力。在技術(shù)進(jìn)步加快、外部環(huán)境不確定性加大的今天，市場環(huán)境影響企業(yè)之間的競爭，而企業(yè)之間的競爭也正在改變著市場環(huán)境。其中，風(fēng)險控制能力是指企業(yè)在新產(chǎn)品研制、中試、產(chǎn)業(yè)化過程，面對各種潛在的風(fēng)險，能夠制定并形成一套創(chuàng)新風(fēng)險管理的體系，在創(chuàng)新過程中將風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)。學(xué)習(xí)與知識管理能力是指企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中構(gòu)建良好的學(xué)習(xí)文化和知識體系，綜合運用各種方式，學(xué)習(xí)應(yīng)用各種創(chuàng)新所需的知識，并對過程中汲取和產(chǎn)生的知識進(jìn)行體系化管理[12]。自主構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研生態(tài)聯(lián)盟能力是指企業(yè)根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展規(guī)律與特點，積極參與和發(fā)展產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建企業(yè)自身的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，以適應(yīng)從企業(yè)競爭向集群競爭、聯(lián)盟競爭的演化。影響外部利益相關(guān)者的能力是指企業(yè)在自身開展技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的同時，參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場規(guī)則等制定，進(jìn)而影響政府決策和社會公眾，從而搶占更有利的市場競爭地位。

不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，其具體行為和創(chuàng)新活動，和所在行業(yè)領(lǐng)域、市場需求、發(fā)展階段密切相關(guān)。但是，從價值鏈的角度出發(fā)，任何企業(yè)的創(chuàng)新能力都可以解析為以上6種顯性能力和4種隱性能力的組合體，我們將其稱為企業(yè)創(chuàng)新能力體系的十力模型。

3 創(chuàng)新能力體系構(gòu)成要素的交互作用機理

企業(yè)的創(chuàng)新能力體系是一個有機整體，各種能力之間互相影響、互相促進(jìn)、互相轉(zhuǎn)化。企業(yè)開展創(chuàng)新活動，需要創(chuàng)新能力體系發(fā)揮作用，在不同階段開展不同形式的創(chuàng)新，則需要不同的能力組合。比如，當(dāng)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新、研制新產(chǎn)品時，首先需要具備一定的研發(fā)條件和較強的資源構(gòu)建能力、研制能力，如果還能獲得影響外部利益相關(guān)者的能力，可以影響政府決策和政策制定，則將有利于增強新產(chǎn)品商業(yè)化的能力，為其創(chuàng)新產(chǎn)品贏得率先進(jìn)入市場的機會，從而為企業(yè)獲得更多的利潤空間。又如，當(dāng)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新時，離不開較強的機會識別能力，還需具備強有力的資源構(gòu)建能力，能夠集聚整合必需的創(chuàng)新資源，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供條件和動力，進(jìn)而在更高層次上發(fā)展研制能力和生產(chǎn)制造能力等創(chuàng)新能力。

企業(yè)創(chuàng)新能力體系取決于各種顯性和隱性能力的整合效率，不僅反映在技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中比對手具有更高的資源利用效率，更反映在創(chuàng)新成本、產(chǎn)品質(zhì)量和一致性要求等價值化效果上比市場競爭對手更具優(yōu)勢[13-14]。與技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出互補性的一系列組織能力集中體現(xiàn)在學(xué)者Teece等人以及后來追隨者的相關(guān)研究中。Teece等人指出企業(yè)的競爭優(yōu)勢不僅來源于其具有的獨特資源，而且也取決于配置資源的方式[11]，企業(yè)的能力就是要把潛在的內(nèi)外部資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)和市場活動。

總而言之，本文提出的企業(yè)創(chuàng)新能力體系是一個開放的系統(tǒng)，是一個動態(tài)的系統(tǒng)，也是一個有機的系統(tǒng)。這個系統(tǒng)內(nèi)部不同能力之間交互組合，共同影響著企業(yè)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效。

4 環(huán)境因素對企業(yè)創(chuàng)新能力體系的影響

企業(yè)創(chuàng)新能力體系能不能發(fā)揮作用，由企業(yè)的內(nèi)部和外部因素共同決定。內(nèi)部因素主要有三個：一是企業(yè)的戰(zhàn)略導(dǎo)向，比如是不是關(guān)注創(chuàng)新，是不是關(guān)注知識；二是組織架構(gòu)，主要包括企業(yè)是有機型組織，還是機械型組織；三是企業(yè)文化，主要包括是不是對創(chuàng)新失敗比較寬容，是不是鼓勵員工去冒險，等等。這些內(nèi)部因素都會影響企業(yè)的創(chuàng)新能力體系作用的發(fā)揮。

企業(yè)的外部環(huán)境包括資源環(huán)境、制度環(huán)境、市場環(huán)境等。企業(yè)的創(chuàng)新能力體系的建設(shè)和作用發(fā)揮會受到外部環(huán)境的制約，或者促進(jìn)。比如政策環(huán)境，如果政府政策鼓勵和支持企業(yè)創(chuàng)新，那么政策將會引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力體系的完善，反之則會影響和制約企業(yè)創(chuàng)新能力體系建設(shè)。又如市場環(huán)境，在一個充分競爭的市場下，企業(yè)內(nèi)有更大的壓力去完善自己的創(chuàng)新能力體系，而在一個壟斷性的市場中，企業(yè)開展創(chuàng)新活動、建設(shè)創(chuàng)新能力體系的動機就會有所降低。

企業(yè)創(chuàng)新能力體系建設(shè)和作用發(fā)揮，對于外部環(huán)境的影響，主要表現(xiàn)為對環(huán)境的反應(yīng)、戰(zhàn)略選擇及戰(zhàn)略變化等方面。一方面，制度、市場、政府等環(huán)境因素可以解釋企業(yè)活動路徑、參與水平和戰(zhàn)略等行為選擇，這些因素都會對企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生正面或者負(fù)面影響。例如，企業(yè)也會隨著環(huán)境的變化進(jìn)行戰(zhàn)略創(chuàng)新，并為顧客創(chuàng)造新的價值、擺脫競爭者的步調(diào)、使利益相關(guān)者獲取財富、重新構(gòu)建已經(jīng)存在的產(chǎn)業(yè)模式。另一方面，企業(yè)通過適應(yīng)外部環(huán)境、融入外部環(huán)境，也可以主動改變、修正環(huán)境[15]。根據(jù)共演理論，企業(yè)與環(huán)境之間交互機制的強度、結(jié)果及其影響會隨時間發(fā)生變化，企業(yè)可以從宏觀、微觀、個人層面主動改變環(huán)境，而不僅僅是被動適應(yīng)環(huán)境。轉(zhuǎn)型環(huán)境下的企業(yè)，可以作用于市場規(guī)則，可以與所處行業(yè)進(jìn)行交互作用，從而改變其經(jīng)營環(huán)境，并影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展[16]。轉(zhuǎn)型環(huán)境下的管理者，通過執(zhí)行不同程度的戰(zhàn)略選擇，可以對環(huán)境產(chǎn)生作用；而管理者的戰(zhàn)略選擇，又受到其個人認(rèn)知和情感的影響，一個國家或地區(qū)的文化則是形成個人認(rèn)知的一個重要因素。因此，各種外部環(huán)境會對企業(yè)的創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響，而企業(yè)也可以適應(yīng)環(huán)境并改變環(huán)境。

綜上所述，我們認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新能力體系是一個動態(tài)的、開放式的有機整體。創(chuàng)新能力體系由不同能力組成，主要包括基礎(chǔ)能力和一些更高級的能力；這些能力之間互相影響、互相作用、互相促進(jìn)，共同決定了企業(yè)的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新績效；創(chuàng)新能力體系作用的發(fā)揮還受到其組織內(nèi)部和外部環(huán)境的影響，如圖1所示。

5 提升企業(yè)創(chuàng)新能力的建議

由于所處發(fā)展階段不同和基礎(chǔ)能力差距，與跨國公司和創(chuàng)新型企業(yè)相比，大多數(shù)中國企業(yè)更加注重追求短期效益，而忽視長期發(fā)展能力，創(chuàng)新能力較為低下。大量中小企業(yè)，特別是傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力與國際先進(jìn)水平相比有較大差距，許多企業(yè)缺乏必要的創(chuàng)新意識，更多的企業(yè)缺乏創(chuàng)新管理能力和創(chuàng)新方法。提升企業(yè)創(chuàng)新能力，需要企業(yè)主體主動為之、著力加強，也需要政府和社會予以支持。

5.1 企業(yè)應(yīng)加快自身創(chuàng)新能力建設(shè)

在日趨激烈的市場競爭和創(chuàng)新競合環(huán)境下，基于十力模型，建議重點從以下三個方面提升企業(yè)創(chuàng)新能力：一是加強技術(shù)創(chuàng)新投入，加大原創(chuàng)力度。企業(yè)要具備更強的創(chuàng)新能力，就是要擁有十種能力中一種或幾種能力的組合，具體體現(xiàn)為產(chǎn)品的技術(shù)含量、商業(yè)模式的獨特性和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的完善性，從而抬高產(chǎn)品和服務(wù)在市場競爭中的技術(shù)門檻，也為后續(xù)創(chuàng)新活動贏得時間和空間，不斷獲得更大的競爭優(yōu)勢。二是加強創(chuàng)新管理建設(shè)，加大管理力度。企業(yè)創(chuàng)新十種能力的提升，其基本遵循在于創(chuàng)新績效的最大化，要注重投入成本和發(fā)展效益的結(jié)合，要注重短期利潤實現(xiàn)和長遠(yuǎn)競爭力增強的結(jié)合，要注重發(fā)展目標(biāo)可實現(xiàn)和能力提升過程可操作的結(jié)合?？梢哉f，創(chuàng)新管理能力的提升，比研發(fā)能力的提升更難更重要。總結(jié)分析跨國公司的發(fā)展歷程和經(jīng)驗，既是創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的成功，更是其創(chuàng)新管理思想和能力的成功。三是加強創(chuàng)新資源整合，加大協(xié)同力度。企業(yè)要贏得市場競爭，不僅僅需要技術(shù)創(chuàng)新能力，還需要在生產(chǎn)管理、市場營銷、投融資等多方面均衡發(fā)展，從戰(zhàn)略、運營和技術(shù)等層面同步推動創(chuàng)新能力體系的構(gòu)建和加強。企業(yè)創(chuàng)新資源整合涉及人才、資金、技術(shù)、項目等各類資源，其方法和途徑也是多元的。如提升企業(yè)研發(fā)能力，既可以招聘優(yōu)秀人才、組建高水平團(tuán)隊，也可以通過技術(shù)并購、購買技術(shù)，還可以第三方外包、開展產(chǎn)學(xué)研合作等。為此，企業(yè)要增強自身創(chuàng)新能力，既要提升技術(shù)創(chuàng)新硬能力，還要提升創(chuàng)新管理軟能力，還要在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)上下功夫，實現(xiàn)創(chuàng)新能力體系的整體發(fā)展。

圖1 創(chuàng)新能力體系與環(huán)境因素

5.2 政府應(yīng)提供更有效的服務(wù)

高效市場離不開有為政府，政府有責(zé)任也有能力，通過政策、監(jiān)管、服務(wù)等手段和途徑，為企業(yè)創(chuàng)新能力體系建設(shè)，提供更加有效的引導(dǎo)和服務(wù)：一是加強政策引導(dǎo)和激勵。要最大限度在政策上支持企業(yè)創(chuàng)新，如加大對企業(yè)創(chuàng)新活動的財稅激勵力度，進(jìn)一步落實好研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等政策，把結(jié)構(gòu)性減稅和財政資助有機結(jié)合起來，更多的通過普惠型的稅收優(yōu)惠政策予以支持；加強科技和金融結(jié)合，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資、科技信貸、科技保險、多層次資本市場等，完善股權(quán)投資和債權(quán)投資，加大金融服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新的力度；建立健全技術(shù)政策，以推動重大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為重點，調(diào)整優(yōu)化人才、投資、土地、貿(mào)易和消費等政策，更好地適應(yīng)和激勵企業(yè)創(chuàng)新。二是加強創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。一方面，要加強硬件條件建設(shè)，包括進(jìn)一步加快智慧城市建設(shè)，完善科技基礎(chǔ)條件，促進(jìn)科技資源開放共享，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供更加便捷、高效和低成本的公共服務(wù)。另一方面，要加強制度條件建設(shè)，加快推進(jìn)簡政放權(quán)，簡化行政審批程序和環(huán)節(jié)，創(chuàng)新政府管理，優(yōu)化公共治理，著力構(gòu)建有利于創(chuàng)新的制度體系，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造更為寬松的制度環(huán)境。三是大力促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。積極鼓勵和發(fā)展創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，搭建開放合作的產(chǎn)學(xué)研、大中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺，包括充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的作用，支持創(chuàng)新發(fā)展論壇、沙龍等活動，大力發(fā)展眾創(chuàng)空間、孵化器，進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。此外，要進(jìn)一步加強科技宣傳和科學(xué)普及，在全社會營造更為濃厚的尊重創(chuàng)造、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。

6 研究貢獻(xiàn)

本文基于對企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體和在技術(shù)創(chuàng)新活動中發(fā)揮主導(dǎo)作用的重新闡釋，從顯性和隱性兩大維度構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力體系，并對其構(gòu)成要素及這些要素的協(xié)調(diào)作用效應(yīng)進(jìn)行深入研究。本研究將創(chuàng)新能力相關(guān)文獻(xiàn)從獨立的視角發(fā)展了聯(lián)系的視角、體系的視角，加深學(xué)者和管理者對企業(yè)創(chuàng)新能力的認(rèn)識。

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Enterprises’InnovationCapabilitySystem——ConstructionofTenForcesModelandItsMechanism

Luo Dajin1,2,Tian Longwei1,Li Yuan3

(1.Shanghai Jiaotong University，Shanghai 200030,China；2.Shanghai Institute for Science of Science，Shanghai 200235,China；3.Tongji University，Shanghai 200092,China)

Based on reinterpreting the leading role of enterprises in technical innovation activities,the enterprises’ innovation capability system,which included six dominant capabilities and four recessive capabilities,was built from the view of value chain and value network.The components of enterprises’ innovation capability system and their interaction mechanism were analyzed.The influence of environmental factors on enterprises’ innovation capability system was illustrated.Countermeasures were brought out for government and enterprises to promote enterprises’ innovation capabilities.

Innovation capability;Capability system;Dominant capability;Recessive capability

F124.3

A

國家自然科學(xué)基金群體項目“運營與創(chuàng)新管理”(71421002)。

2017-05-24

駱大進(jìn)(1977-)，男，浙江人，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，上海市科學(xué)學(xué)研究所工程師；研究方向：科技管理、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新政策、企業(yè)管理。

(責(zé)任編輯 沈蓉)