創新開放度與企業知識轉化
——基于中國創新型企業相關數據的研究

周愛蘋，陳 巖，翟瑞瑞

(1.北京郵電大學經濟管理學院，北京 100876；2.北京郵電大學網絡教育學院，北京 100876)

創新開放度與企業知識轉化
——基于中國創新型企業相關數據的研究

周愛蘋1，陳 巖1，翟瑞瑞2

(1.北京郵電大學經濟管理學院，北京 100876；2.北京郵電大學網絡教育學院，北京 100876)

在開放式條件下，通過全面探討創新開放度對企業知識轉化的影響，為企業標準引領發展提供建議，進而推動產業全面升級和中國經濟的中高速增長。利用stata12.0，結合創新型(高科技)企業數據，研究了企業創新開放度與企業知識轉化之間的關系機制。結果發現企業創新開放度與企業不同的知識轉化之間存在差異化關系：創新開放度與企業專利轉化呈負向線性關系，而與標準轉化呈U型關系，且企業專利轉化在創新開放度與企業標準轉化之間扮演完全中介的角色。

創新開放度；企業知識轉化；專利；標準

1 理論分析

自Chesbrough[4]提出開放式創新以來，企業如何通過開放式途徑獲得創新所需的關鍵資源和最優績效成為學者們研究的熱點[2,5]。在全球化視角下，企業創新活動的經費、人力等資源具有越來越高的開放度，創新開放度成為影響企業獲取外部資源與開放式創新效果的重要因素[6]。自Laursen和Salter[7]首次提出創新開放度并探討了開放度與企業績效之間的關系后，我們通過文獻檢索和梳理發現，學者們對企業創新開放度的研究集中于影響創新開放度的因素[8]、開放度對企業績效的作用機理[3]、開放度對企業外部資源獲取的影響[2]。李平、陳紅花通過對136家中國企業的研究，發現企業技術創新能力影響企業的創新開放度[8]。馬文甲、高良謀利用我國 246 家企業的樣本數據，探索了創新開放度與創新績效的關系[3]。有關創新開放度與企業知識的研究側重于開放度對企業知識獲取的影響，如陳勁、吳波針對213個裝備制造業企業的研究，發現技術合作開放度是影響企業獲取外部關鍵技術資源(專利、信息等)的重要因素，著重探究開放度對企業獲取資源的影響，忽略了企業自身的知識轉化[2]。楊洪濤、楊平曉[9]通過將企業申請的專利數作為測量企業創新績效的5個因素中的其中一個子因素，初步證實了企業開放度與專利知識之間存在相關關系的可能，但其并未細致展開創新開放度究竟與企業專利知識之間存在怎樣的關系。曹勇等[10]探索創新開放度對新興企業知識吸收能力的影響，發現創新開放度可以提高企業吸收知識的能力，帶來較好的知識溢出效應。雖然曹勇等[10]在問卷設計中考慮到了創新開放度對技術效應的影響，為本文開展后續研究提供了研究基礎，但是他們并未細致考量創新開放度會對企業的知識轉化效果(專利轉化和標準轉化)帶來怎樣的影響，并且都忽略了企業知識轉化的另一個很重要的方面——企業標準，而在知識經濟時代，誰掌握了標準，誰就把握了先機、掌握了主動權[11]。

目前，已有研究已從理論方面論述了專利轉化和標準轉化二者之間存在融合關系，即專利需要成為標準的必要組成部分才有助于實現技術價值的最大化，而標準則需要引進先進專利技術以提高質量[12]。企業內部專利知識與標準知識的融合發展可以使企業形成獨特的競爭優勢，讓企業在全球競爭中獲得主動權。因此，專利與標準的融合日益成為全球經濟發展的一大趨勢[12]。馮永琴、張米爾[13]基于專利地圖探究了技術標準與技術專利關系，指出企業在核心技術領域的專利申請是企業參與標準創立的重要手段。李海滔[14]以第三代移動通信企業為研究樣本，利用多元線性回歸分析的方法，實證分析了企業專利與技術標準的關系，重點分析了企業專利的修正引用數量、新技術特征系數等是否可以影響企業專利成為行業標準。張米爾等[15]針對通信行業的研究，發現技術專利與技術標準在長期內存在穩定的動態均衡關系；技術專利與技術標準存在顯著的因果關系，技術專利促進技術標準的制定。舒輝、高璐[16]則從技術、市場、企業、機構四個方面分析了影響專利轉化標準的影響因素。已有研究取得的一致觀點是“專利作為技術創新成果，是制定技術標準的基礎”。這是否意味著創新開放度對企業標準轉化的影響會被專利轉化部分中介甚至完全中介？為探究這一問題，本文又將探索專利轉化是否在創新開放度與標準轉化之間扮演中介角色。

綜上，本文的研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究設計

2.1 變量描述

因變量——知識轉化(KT)，其企業擁有的知識不僅可以轉化為專利技術用以生產新產品，還可以在更高層次上將其擁有的先進、特有的專利技術知識轉化為國際、國家和行業的標準。因此，本文的知識轉化從兩方面來衡量，一是專利轉化(PT)以企業當年擁有的被授權的專利衡量，二是標準轉化(ST)以企業主持參與的國際、國家和行業標準的總數目衡量。

自變量——創新開放度(DIO)，創新研發投入是衡量企業創新的重要變量，本文以研發經費中來自外部的資金即外部研發經費占總研發投入的比重衡量企業創新的開放程度，該比值越高則創新開放度越高，反之則越低。

控制變量——企業規模(SIZE)，以企業的總資產表示，研發密集度(RDI)以研發總投入/總銷售收入，人力資本(HR)以專職R&D人數/總人數表示，政企關系(GR)以企業內的人大代表和政協委員的數目表示。

2.2 數據來源

本文核心數據主要來自橫跨東中西，涉及全國30多個省市的創新型(高科技)企業數據庫，對該數據庫的445家企業進行篩選，最終樣本采用了在2008—2011年間連續營業且數據完整的406家制造業企業的面板數據，共計1624個有效觀察值。

2.3 模型設定

為避免數據大幅度波動造成的干擾，本文對因變量企業知識轉化取自然對數，數據都大于等于0，位于0的右側，考慮到數據集的這些特點，發現適合采用截取回歸進行估計。因此基本模型設計如下：

第二，對相關委托實驗室的具體情況進行審查。當必須由獨立的第三方進行施工準備委托實驗時，需要經過監理人員的認證，保證試驗結果的真實準確性，通過客觀精準的檢測結果實驗為工程施工提供數據支撐。進行第三方選擇時，可通過對比分析的方式擇優選擇更具權威的單位，保證結果的有效率。同時，監理人員要保證材料、樣本等均取自施工現場，證取、送樣過程由監理人員監督管理。以此，保證材料質量為施工環境的真實代表，避免檢測結果與實際不符。在施工現場，監理人員需要對施工人員進行監管、指導，保證取樣辦法、操作等符合規范要求，將無差降到最低。

Tobit(知識轉化)=Φ(Xα)=Φ(創新開放度等)

(1)

首先本文考察創新開放度與知識轉化之間的關系，是線性關系還是非線性關系，涉及的具體模型如下：

KT=β11DIO+β12DIP2+ε

(2)

然后考察專利轉化是否中介了創新開放度與標準轉化之間的關系。本文根據Baron等的研究方法[17-18]，將回歸過程分三步進行：①測量創新開放度與標準轉化的關系，結果應顯著；②測量創新開放度與專利轉化的關系，其結果也應顯著；③將創新開放度和專利轉化同時帶入回歸方程，測量二者與因變量標準轉化的關系；此時，創新開放度與標準轉化的值若與①的值相比不顯著，則表示完全中介，若顯著且比①的值小則為部分中介，而且專利轉化與標準轉化之間的關系應都顯著。涉及的模型在公式(2)的基礎上，還包括公式(3)：

ST=α21CONTROL+β21DIO+β22DIO2+γ21P′

(3)

3 結果分析與討論

3.1 創新開放程度與知識轉化的關系

(1)創新開放度與專利轉化。利用stata12.0，結合公式(2)，本文首先驗證了創新開放度與專利轉化之間的關系，結果見表1。由表1可知，創新開放度與專利轉化之間的非線性關系未通過驗證，二者之間存在負向的線性關系，見公式(4)和圖2。

表1 tobit回歸結果

注：前面為回歸系數，括號內為t值，*p<0.1、* *p<0.05、* * *p<0.01，下表同。

PT=-0.703DIO+2.851

(4)

為了驗證方程的精確度，本文選取每年度DIO、PT的平均值作為實際值，以檢驗方程的擬合度。每年度DIO、PT的預測值和實際值如表2所示，由表2可知，預測值與實際值的相對誤差在0.2以內，說明擬合方程具有較高的吻合度。

表2 PT預測值、實際值與誤差

公式(4)顯示當企業創新開放度每增加1單位時，專利轉化就下降0.703%。當企業創新開放度為0時，即企業創新研發投入的經費全部來自企業內部，企業的專利轉化達到最大值，為2.851；而當企業創新開放度為1時，即創新研發經費全部來自企業外部，專利轉化達到最小值為2.148。這是因為當企業研發經費全部由自己投入時，一旦研發出新技術或新產品，為保護知識產權，掌握領先優勢，避免經濟利益沖突，企業進行專利申請的傾向性加大；而當企業研發經費過多的來自企業外部時，這時存在的可能是：一是企業承擔的主要是研發外包服務，而不是根據自我發展的需要開展創新活動，研發出的技術或產品需要轉移至發包商；二是企業在與其他機構組織的創新合作中承擔輔助性角色，由于合作中各方利益繁雜，對自身專利轉化的影響較小。

圖2 DIO與PT的關系

(2)創新開放程度與標準轉化的關系。結合公式(2)，本文對創新開放程度與標準轉化之間關系的驗證發現，二者之間存在U型關系，見公式(5)和圖3。

圖3 DIO與ST的關系

ST=2.081DIO2-1.686DIO+2.064

(5)

為驗證方程的精確度，本文選取每年度DIO、ST的平均值作為實際值，以檢驗方程的擬合度。每年度DIO、ST的預測值和實際值如表3所示，由表3可知，預測值與實際值的相對誤差在0.2以內，說明擬合方程具有較高的吻合度。

表3 ST預測值、實際值與誤差

對公式(5)中的DIO求導，發現當DIO=0.405時，企業標準轉化取最小值。即創新開放度與標準轉化之間存在門檻效應，當創新開放度高于門檻值時，創新開放度與標準轉化存在正相關關系。企業的標準轉化以企業主持參與的國際、國家和行業標準的數目衡量，而國際、國家和行業標準的制定涉及大量的工作，往往不是一個企業能夠完成的[1]，而且企業將自己研發的專利技術等上升為國際、國家和行業標準存在著極大的風險，一旦競爭失敗，它不僅需承擔巨額的沉沒成本，而且會使自己研發出的技術等的價值降低[19]。因此，在企業的標準轉化中需要一定的創新開放度來分散風險。但另一方面，若企業的創新開放度足夠低，說明企業本身的技術實力很強，無須外界參與就可以承擔標準競爭失敗帶來的風險，此時，企業的創新開放度越低，企業的標準轉化越高。

3.2 專利轉化的中介效應

企業知識轉化包含專利轉化和標準轉化，本文首先分別驗證了創新開放度和專利轉化、創新開放度和標準轉化的關系。在實踐中，標準轉化會涉及到企業擁有的部分專利轉化。在標準制定中，企業會把擁有的專利放進標準中，如馬艷珍[20]研究指出專利是制定技術標準的前提和基本要素，在技術標準的制定過程中發揮著關鍵作用。這就是我們思考：專利轉化在標準轉化過程中會不會扮演中介角色？本文結合2.3模型設定部分的公式(3)進行驗證，結果見表4。

表4 專利轉化的中介效應結果

由表1可知，結果滿足Baron等[17-18]的證明存在中介效應的條件：由模型1可知創新開放度與標準轉化存在U型關系且關系顯著。由模型2和模型3可知，創新開放度與專利轉化存在顯著負向線性關系，模型4將創新開放度和專利轉化同時帶入回歸方程，結果發現，與模型1的結果相比，創新開放度對標準轉化的影響值變小且不顯著(2.094<1.301，1.608<0.918)，證實了存在專利轉化的中介效應，即創新開放度對標準轉化的影響完全由專利轉化中介。說明了企業專利是企業參與國際、國家、行業標準制定的前提，也證實了擁有技術專利的企業是標準制定中的主導力量。即企業通過創新開放度將從外部獲取的技術等資源轉化為自身的專利知識，然后再通過將自身擁有的專利標準化，以實現自身的標準轉化，促進企業標準發展。

4 結論與建議

利用中國創新型(高科技)企業數據，本文揭示了創新開放度與企業知識轉化之間的關系機制，研究發現企業創新開放度與企業不同的知識轉化之間存在差異化關系：創新開放度與企業專利轉化呈負向線性關系，而與標準轉化呈U型關系，且企業專利轉化在創新開放度與企業標準轉化之間起到完全中介作用。

對企業來說，加強自身的創新投入，增強專利知識轉化的積累是企業在標準競爭中獲勝的關鍵。雖然通過開放式途徑獲得創新資源是企業創新取勝的重要條件，但是企業要在標準引領中占據先機，需要注意創新開放度的平衡。企業要通過開放式創新促進標準知識轉化，需要注重自身專利知識的積累，創新開放度對企業標準知識的影響最終要通過企業專利知識轉化，而創新開放度與企業專利轉化之間則存在負向關系。因此，企業在對創新活動開放的同時要加強自身的創新研發投入，以在標準競爭中取勝。

對政府來說，在開放式創新條件下，充分發揮創新開放度對企業標準知識轉化的作用，需要積極鼓勵企業加強專利知識的積累，這是因為企業專利知識是創新開放度影響企業標準知識轉化的中介。具體來說，首先政府要為企業的創新合作提供良好的軟環境，加強知識產權保護，簡化專利申請授權手續，鼓勵企業將自身特有的技術知識等進行專利申請，提升企業的專利知識積累；其次在促進企業標準引領發展的過程中，不能盲目鼓勵企業提高創新開放度；最后由于標準轉化過程中涉及繁雜的工作，政府要為企業提供標準轉化的輔助性服務，如標準咨詢等，促使企業積極參與國際、國家和行業標準的競爭，提高中國企業在國際上的標準話語權，形成以標準為核心的新競爭優勢，最終實現標準引領發展。

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OpennessofInnovationandFirmKnowledgeTransformation——BasedontheDataofChineseInnovativeFirms

Zhou Aiping1，Chen Yan1，Zhai Ruirui2

(1.School of Economics and Management of Beijing University of Posts and Telecommunications，Beijing 100876,China； 2.School of Network Education of Beijing University of Posts and Telecommunications,Beijing 100876,China)

In open conditions，this paper tests the relationship between the openness of innovation and firm knowledge transformation.Results show that:Openness of innovation negatively influences firm patent knowledge transformation，while the effect on standard transformation is U curve;Patent knowledge transformation plays a mediating role between the openness of innovation and firm standard transformation.

Openness of innovation；Firm knowledge transformation；Patent；Standard

國家自然科學基金面上項目“基于企業異質性視角的中國海外企業生存風險研究”(71573023)。

2017-03-09

周愛蘋(1981-)，女，河北人，北京郵電大學經濟管理學院博士研究生；研究方向：創新管理與企業國際化。

F42.5

A

(責任編輯 沈蓉)