基于企業家精神的開放式創新模式應用分析

陳紅花++臧樹偉+羅小根

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

內容摘要：在我國經濟由資源驅動、投資驅動邁向創新驅動的發展背景下，開放式創新模式對我國企業的技術創新具有重要意義。然而，在開放式創新模式下，企業開放度過低或過高都會對其創新績效產生消極的影響，使企業家陷入開放兩難的困境。基于開放創新的理論和企業開放創新的實踐表明，企業家精神與開放式創新之間存在著密切的聯系。基于此，本文對企業的開放式創新開放度決策提供建議及指導。

關鍵詞：開放式創新 創新開放度 企業家精神

中國經濟發展進入創新驅動的發展階段，越來越多的企業應用開放式創新模式整合內外部資源、開發市場。企業家精神所具有的特質也由競爭性、節儉性等內容，轉向開放性、創新性等特質。近年來，中國企業開放創新取得較大成功，如中車集團與西門子等企業合作在高鐵核心技術上取得重大突破；華為科技通過開放創新研發出具有自主知識產權的麒麟芯片等。總結這些企業具有的共同特點：創始人或管理者對開放式創新表現出前所未有的重視；技術突破過程中合理把握了開放度，即與外部積極合作創新，又實施引進消化吸收后再創新。作為創新的推動者和管理者，企業家及其精神是影響創新開放度的能動性因素，因此，探討企業家精神特質對企業的創新開放度的影響等問題，既可以豐富現有的理論，又為面臨開放創新兩難抉擇的企業提供指導。

理論背景與研究假設

（一）理論認知

開放式創新模式及創新開放度。開放式創新模式是企業借助外部組織的新知識、新創意研發出新產品和新服務，或借助外部進行商業化應用，以提高創新效率。全球經濟一體化及互聯網化背景下，企業具備了在全球范圍內利用資源的條件，開放式創新變得更加容易實現。目前文獻對開放度主要從獲取資源程度及合作伙伴角度描述，如開放度是企業對意愿加入創新網絡的合作伙伴的挑剔程度，是企業在組織外部獲取創新源的程度，研究采用的“0”、“1”二分法測量出開放度與創新績效的關系是倒 U 型曲線關系（見圖1）。

企業家精神。彼得·德魯克（2007）認為，企業家精神是企業進行資源整合以開發市場機會的行為過程，其實質是變革，包含著冒險、信任、責任、創新等內涵。汪丁丁等認為血肉豐滿的“企業家精神”應包含熊彼特的“創新精神”、諾斯的“合作精神”及韋伯的“敬業精神”。徐靜等（2016）認為企業家精神構成要素為企業家強烈的價值觀體系和偏好風險，及其成長環境等。企業家精神最早的衡量標準包括創新、積極進取和冒險性，此后擴展到自治性、創新性、冒險性、先動性和競爭侵略性等。

（二）研究模型與假設

技術創新開放度是外部組織獲取技術資源的程度。具備創新精神并擅于合作的企業家為盡可能地獲取外部的技術資源，將采取廣泛的、更深入的開放創新，而競爭精神強且勇于冒險的企業家則更愿意獨自研發獲取技術的壟斷收益，影響企業創新開放度的企業家精神研究模型如圖2所示。

創新性是企業家持續不斷創新的意識和能力。熊彼特認為企業家是通過技術創新或組織創新來開拓和利用市場機會的人。企業家精神是創造新資源并實現新產品的商業化，為客戶提供新服務。外在科技快速變化、內在企業家創新沖動的雙輪驅動，促使企業家將創新意愿及時轉化為具體的創新行為。故提出假設1：企業家具備的創新性對創新開放度有顯著的正向影響。

合作性是企業家與外部組織合作以達成創新的意識和能力。新制度經濟學認為合作關系的核心是互補性，事物間的可互補性導致社會化的合作，達成“合作解”產生最大的總效率。企業家通過與多個伙伴多角度的動態合作，大部分創新思想來源于外部，產生協同效應更易實現技術突破。企業家合作性特質高的企業容易與外部組織建立起合作關系。故提出假設2：企業家具備合作性特質對創新開放度有顯著的正向影響。

競爭性是企業家獲取市場地位而勇于競爭的意識和能力。替代性是競爭的核心，具有競爭性的企業家的特征是不畏懼行業中強大的競爭對手，往往采取降低價格和讓利等大膽行動，體現出較強的侵略性。具有強競爭性的企業通常是第一個將新產品引進市場，替代已有技術（產品），快速擴張搶占新技術市場，爭取利潤最大化。競爭性越強的企業與外部組織進行合作的可能性就越小。故提出假設3：競爭性對創新開放度有顯著的負向影響。

冒險性是企業家追求高利潤并承擔高風險的意識和能力。薩伊把企業家定義為天生的冒險家，認為企業家自創業之初，就會考慮到可能會承擔破產的風險。企業家精神是一項包含風險性和不確定性的活動，是進行熊彼特式的破壞性創新活動，從而在經濟上獲得高額利潤的冒險行為。企業家冒險精神特質高的企業在創新中會選擇獨自進行，避免與外部合作。故提出假設4：冒險性對創新開放度有顯著的負向影響。此外，本文以企業年齡、創新人力資本及財力資本為控制變量，并將銷售額作為新增變量加入模型進行穩健性檢驗。

研究設計

（一）主研究樣本信息

本文問卷的填寫者主要是企業創始人或主管技術創新的高管，采用現場填寫及郵件方式進行，歷時兩個月，共計發放問卷200份，回收有效問卷113份。行業涉及生物化工、軟件信息服務業等（見表1）。

本文財力資本變量以企業總資產規模為依據，創新人力資本為企業近兩年內從事研發人員占員工總人數的平均比重（見表2）。此外，企業銷售額以上年末銷售總額計，500萬元以下占14.02%，500到1000萬元占20.56%，1000到5000萬元占14.96%，5000到1億占23.36%。

（二）信度及效度

本文所用問卷經過由教授、副教授及碩士生組成的學術小組的多次討論和修改，吸收了多位企業家建議，量表內容效度較高。經檢驗KMO值0.766，顯示所有變量的偏相關性較強；巴特利特球形度檢驗顯著性概率0.000，說明各變量間具有相關性；五個主成分的特征根值大于1且自變量因子載荷絕對值都大于0.6，顯示原始變量有顯著的相關性。萃取出的五大因子累計方差貢獻率75.64%，說明本量表能夠較好的解釋所測量的概念（見表3）。驗證因子分析結果顯示相關擬合優度指數較理想，擬合程度較高，自變量之間概念清晰，相互之間有足夠的區分度（見表4）。endprint

數據分析及結果

（一）相關系數分析

如表5所示，均值及標準差的值說明上述關鍵變量測量的穩定性較好，皮爾遜相關系數顯示出開放度與創新性、合作性顯著正相關，并與競爭性、冒險性顯著負相關，與控制變量的正向關系也比較顯著。

（二）回歸分析及穩健性檢測

本文采用線性回歸方法（結果見表6）：模型2顯示創新性系數0.299且p<0.01；合作性系數值0.371且p值<0.001，說明創新性和合作性對開放度產生顯著的正向影響，假設1、2得到驗證；競爭性系數為-0.028，P>0.05，對開放度負向影響但不明顯，假設3未得到驗證；冒險性系數為-0.16，且P值<0.05，說明冒險性對開放度有顯著負向影響，假設4得到驗證。模型3加入銷售額變量后，自變量的符號及顯著性并沒有受到影響，該模型的穩健性較強。

結論

企業家精神是影響企業創新開放度的能動性因素，率先采用開放創新的新模式實施創新是企業家固有的本能。企業家精神推動著企業開放創新，并從創新性、合作性、冒險性和競爭性四個維度影響創新開放度。創新性和合作性正向影響開放度顯著，創新性特質高的企業家會在更廣泛的范圍內尋求和交換新知識和新技術；合作性特質越突出的企業家，越趨向于與更多組織合作獲取新構思或技術，通過資源與能力的交換達到協同效應，提高企業創新開放程度；冒險性特質高的企業家為了獲取技術壟斷帶來的高額利潤，愿意冒著不確定的研發風險獨自行動因而開放度低。實證結果表明，競爭性負向影響創新開放度但不顯著，說明在全球經濟一體化發展下，企業間的競爭更多表現為合作下的競爭。

本文闡述了企業開放創新的困境，并從企業家精神的新視角構建了創新開放度的影響因素模型，為后續開放創新理論的研究提供了新路徑。不足之處在于樣本量的限制可能導致結果有一定的偏差，同時，本研究未能進一步對開放度進行維度細分，未來可進一步探討。

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