貿易便利化與中國“一帶一路”建設選擇

羅翊++扈鐘方

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

內容摘要：本文構建了一套系統的貿易便利化測度體系，首先運用均值主成分分析法測度“一帶一路”沿線十七個亞洲國家的貿易便利化水平，之后基于拓展的引力模型，探究其對中國對外直接貿易的影響。本文通過具體實證發現各國貿易便利化水平差異顯著，除貿易便利化外，國內生產總值、勞動力規模、自然資源稟賦、雙邊投資協定對中國對外直接貿易也有顯著促進作用；稅負水平、距離成本呈現出顯著的負向效應。本文認為，中國在穩定貿易便利化程度較高國家和地區經貿往來的同時，需要推動中亞、西亞和南亞基礎設施建設，提升貿易便利化，促進貿易增長。

關鍵詞：主成分分析 貿易便利化 面板數據 引力模型

相關文獻綜述

2013年習近平主席先后提出共建“絲綢之路經濟帶”與“21世紀海上絲綢之路”的經濟發展方針（以下簡稱“一帶一路”），實施中國新一輪“走出去”與亞歐國家廣泛合作的大戰略。李向陽（2013）將“一帶一路”倡議界定為以互聯互通為基礎，以運輸通道為紐帶，以多元化合作機制為特征，以打造命運共同體為目標的新型區域合作機制；申現杰、肖金成（2014）認為“一帶一路”倡議在經濟新常態背景下，對破解中國乃至世界貿易增長難題有重大意義。盧峰、李昕等（2015）認為，共建“一帶一路”倡議有助于推動中國及沿線亞洲國家經濟的持續快速增長。“一帶一路”倡議明確強調要通過構建全方位的互聯互通網絡，著力解決貿易便利化滯后問題，這標志著“一帶一路”沿線國家貿易便利化將步入快速發展階段。

當前，提升貿易便利化已經成為全球經貿領域的焦點，基礎設施較為薄弱的國家和地區通過增加基建投資可以顯著的提升貿易便利化。Shepherd and Wilson（2008）選取東盟國家貿易情況進行實證研究發現，區域內的貿易流量對單一國家貿易便利化水平相當敏感。然而，學界對雙邊貿易便利化程度變動對貿易影響的相關研究較少。對貿易便利化，學界有兩種主流測度方法。一是選取包括基礎設施、電子商務、海關程序和政府管理等指標對貿易便利化進行實證研究（wilson，2003；Felipe，2012），運用市場準入、信貸融資、審批程序、投資保護和爭端解決等指標對貿易便利化進行評價（John Ure，2005；Kejzar，2011；Francois，2005；孫林，2013；佟家棟，2014；楊軍，2015；孔慶峰，2015），從實證的角度研究二者的福利收益與經濟效應。二是將貿易便利化作為變量，運用引力模型、一般均衡等模型，研究貿易增長。本文綜合兩種評價方法，結合實證，對雙邊貿易便利化問題進行研究。

本文的創新之處與實踐價值主要體現在以下三個方面：其一，本文構建了一套系統的貿易便利化測度體系，運用均值主成分分析法克服了傳統方法過分偏倚于數量級較大的指標或方差等研究缺陷；其二，將貿易便利化水平納入拓展貿易水平引力模型，并且實證檢驗了各個方面指數對中國與不同區域的貿易潛力以及對外直接貿易選擇的影響程度；其三，本文研究對“一帶一路”沿線國家以及全球各國的對外貿易政策制定具有一定參考價值。

貿易便利化測度與分析

（一）指標體系構建

本文參考了最新版《投資便利化行動計劃》（IFAP）、《貿易便利化行動計劃》（TFAP）、《營商環境報告》（DBR）、《雙邊投資協定》（BITs）、《世界投資報告》（WIR）、《全球貿易便利化報告》（GTF），按照報告中指出的評價辦法，對投資貿易便利化程度進行刻畫。確定了由基礎設施、商業環境、海關管理和邊境效率、信息技術、金融服務、制度供給6個一級指標以及28個二級指標構成的貿易便利化指標評價體系。根據2005-2014年發布的《全球競爭力報告》（GCR）和《全球信息技術網絡發展報告》（NRI），可得表1。

（二）樣本國家選擇

“一帶一路”亞洲沿線共有45個國家（中國除外），其中格魯吉亞、阿塞拜疆、亞美尼亞和巴林與中國經貿往來不甚密切且經貿總額較低外貿額都不足總額的1/10000，為減少誤差，不將其納入研究；而阿富汗、阿曼、伊拉克、黎巴嫩、巴勒斯坦和也門等國貿易投資風險較高，與其他國家差異度較大，根據現實貿易狀況，將其剔除。

本文對余下35個納入TRFI指標評價體系的國家2014年對華進口額度和引華投資額度進行了統計，且確定了2014年中國在35個國家的進口和投資來源中總量排名。設某國對華進口在總進口量中的排名為 Ir，其引華投資在總引資量中排名為 Ar，兩個排名的相似度設為Sr（Sr=|Ir-Ar|）。

本文選取Sr值較小（Sr≤3）的25個國家數據作為樣本，一定程度上避免貿易投資額較大差異的數據對結果產生干擾。而對華進口和引華投資的排名相近度相對較低（3≤Sr≤8）的國家僅有6個：俄羅斯、越南、新加坡、東帝汶、印度和土耳其。俄羅斯對華進口急劇減少主要是受烏克蘭危機影響，越南和印度是由于近年國內抵制中國投資，東帝汶和新加坡是周期性波動，土耳其則是因為其與歐洲發達經濟體聯系密切度大大高于中國，故以上六國反常規現象的出現均是由于其他原因。基于此，本文可以得出結論：在控制環境因素的條件下，一個國家的投資環境和貿易環境的一致性較高，貿易便利化（TRFI）程度可以較好地刻畫一個國家的投資和貿易環境。各國對華進口在總進口量的中國排名和各國引華投資在總引資量的中國排名分別如圖1、圖2所示。

（三）數據處理和權重確定

以2014年為例，對28個二級指標進行相關性檢驗，結果如表2所示。

由表2可見，每一個二級指標與其他指標都具有較強的相關性。為減少數據的共線性，本文使用主成分分析法對各指標的權重進行賦值。使用stata14.0進行主成分分析，可以得到Comp1、Comp2、Comp3。三個主成分涵蓋了28個指標中87.3%的信息量，且主成分之間沒有相關性。二級指標權重對應主成分Comp中的相應系數，一級指標權重為其所包括的二級指標權重總和與所有二級指標權重總和比值。endprint

分別將2014年“一帶一路”亞洲沿線各國的二級指標代入TRFI等式，可以計算出各國的貿易便利化水平（世界排名），如表3所示。

貿易便利化對中國貿易影響的實證分析

（一）模型設定與變量選擇

本文選取引力模型研究中國對外貿易的戰略選擇。經典引力模型通常認為兩國經貿合作發展程度與兩國的經濟總量成正比、與兩國間距離成反比。本文根據“一帶一路”沿線亞洲國家的經濟發展特點及水平，對經典引力模型進行了適當變形。一是采取自然對數法控制異方差；二是得到衡量共線性程度的最大方差膨脹因子VIF小于10，表明變量間不存在系統多重共線性；三是做LM統計量和Hausman檢驗，排除了混合效應模型和隨機效應模型。進而可將引力變形模型的自然對數形式設定為：

lnYijt=α0+β1lnGDPit+β2lnGDPjt+β3lnPOPit+β4lnDISijt+β5lnTWTFIit+β6BITijt+ξjit （1）

式（1）中， i表示東道國， j表示中國， t表示年份，t=2000，2001，2002，…，2015。Yijt表示中國對 i國的貿易量，用凈易貨貿易條件指數來衡量；GDPit、GDPjt分別表示 i國和中國的國內生產總值；POPit表示 i國的總人口；DISijt表示 i國和中國之間的地理距離，為了克服固定效應模型不能識別不變距離的個體固定效應，本文采用雙邊距離乘以各國各年航空運輸貨運量作為距離成本變量；TWTFIit表示 i國的貿易便利化水平；BITijt為虛擬變量，表示為： i國和中國簽訂了自由貿易協定并生效時為1，否則為0；α0為常數項，β1、β2等為彈性系數，ξjit 為隨機誤差項。各解釋變量的預期符號、理論說明，如表4所示。

（二）數據來源及說明

本文根據模型分析需要及現實經濟發展水平，所使用的面板數據選取了“一帶一路”路線中所有涉及的亞洲國家中貿易數據較為齊全的17個國家作為代表樣本，時間跨度為2000-2015年。

其中，各國GDP采用2005年數據，來自于UN COMTRADE數據庫；人口數量（POP）數據來自于World Bank Development Indicators數據庫；兩國距離（DIS）來自于CEPII網站測算結果所得，取兩國首都間距離代表兩國地理距離；BIT數據來源于UNTCAD數據庫。

（三）實證檢驗與結果分析

本文利用2000-2015年、共17國的面板數據，通過計量軟件Eviews8.0進行模型的回歸測算，回歸結果將有助于我國的貿易投資區位戰略選擇。

將貿易便利化綜合指數納入模型檢驗，解釋變量回歸系數顯著且符號均符合理論預期（結果見表5中模型（1））。根據模型，本文得到回歸方程：

lnYijt=-24.153+0.500lnGDPit+1.157lnGDPjt+0.387lnPOPit-0.721lnDISijt+0.391BITijt+1.178lnTWTFIit+ξijt （2）

該回歸方程表明：東道國和中國的國內生產總值越大，兩國之間的貿易流量越大；人口對于中國對外投資產生了顯著的正向效應，人口的增加代表著需求的多樣性和整體消費需求的增加，有利于國際貿易的進行；距離成本在中國對外發展中產生顯著的負向作用；雙邊自貿協定呈現出非常顯著的正向促進作用，BIT能夠彌補東道國制度環境較差和投資風險較高的不足，進而對中國向東道國投資起到較大的促進作用；貿易便利化的正向作用顯著，貿易便利化能夠改善投資環境并降低投資成本促進中國對外投資。

為系統考察投資便利化各項方面指數對中國對外直接投資影響的差異性，本文采用各項方面指數依次替代拓展引力模型中的投資便利化綜合指數，仍然按照固定效應進行估計，得到模型（2）-（6）（見表5）。根據估計結果可以發現：具有較好商業投資環境的東道國，更能吸引中國與其發展投資貿易，其環境良好程度改善1%，中國對其貿易量將增加1.491%；基礎設施質量與制度供給質量對中國對外貿易的促進作用較高，約有1.260%的增長率；而信息技術引用以及金融服務效率的促進作用較低，表明其對中國對外貿易的影響較小。

結論

本文系統構建了貿易便利化評價體系測度“一帶一路”沿線亞洲國家的貿易便利化水平，并將該指標納入變型后的引力模型，得到其對雙邊貿易額的影響程度。主要研究結論如下：

第一，各國的貿易便利化綜合指數和方面指數差異非常顯著，東南亞、東亞等發達地區的貿易便利化水平普遍高于南亞、中亞等地區；第二，國內生產總值、勞動力規模、自然資源稟賦、雙邊貿易協定和貿易便利化對中國對外貿易具有顯著促進作用，稅負水平、距離成本呈現出顯著負向效應；第三，當前，中亞、西亞等能源輸出國產業結構單一，缺乏外資流入；第四，東亞為沿線貿易潛力最大的地區，其次為東南亞、西亞及中亞地區，貿易便利化對欠發達地區投資增長的空間更大。

由本文研究結果可以得出相關政策建議。第一，隨著世界多邊與雙邊貿易體制的不斷完善，國家間關稅和非關稅壁壘普遍降低，貿易便利化成為繼貿易自由化后促進世界貿易增加的一條主要路徑。第二，一般來說，經濟走廊的建設要經歷四個階段：以交通為主的基礎設施投資、通過地區發展計劃拓寬經濟走廊、貿易便利化的改善和國家間發展計劃與政策的協調 （Pradeep Srivastava，2011），數據表明貿易便利化的改善對貿易增長起重要作用，是經濟走廊建設過程中的關鍵階段；第三，在“一帶一路”倡議的實施中，除了重點拓展東亞經貿往來，中國還應該以基礎設施的互聯互通為突破口，加大對中亞、西亞等落后地區基礎設施的援助，以基礎設施的互聯互通帶動貿易與投資的發展。

參考文獻：

1.李向陽.論海上絲綢之路的多元化合作機制.世界經濟與政治，2013（11）

2.孔慶峰，董虹蔚.“一帶一路”國家貿易便利化水平測算與貿易潛力研究.國際貿易問題，2015（12）

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4.申現杰，肖金成.國際區域經濟合作新形勢與我國“一帶一路”合作戰略.宏觀經濟研究，2014（7）

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10.Kejzar，K.Z.investment Liberalisation and Firm Selection Process：A Welfare AnalYsis From a Host-CountrY Perspective.Journal of International Trade &Economics Development，2011

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