高校技術轉移的運行機制和基本模式研究

易 明，付麗娜，楊麗莎

（1、中國地質大學（武漢），湖北 武漢 430074 2、中南民族大學，湖北 武漢 430074）

高校技術轉移的運行機制和基本模式研究

易 明1，付麗娜2，楊麗莎1

（1、中國地質大學（武漢），湖北 武漢 430074 2、中南民族大學，湖北 武漢 430074）

作為國家推動技術進步、深化科技改革的先驅者與排頭兵，高校有責任、有義務為進一步提高技術轉移效率、實現技術供給與市場需求的緊密結合、促進我國技術轉移健康發展發揮其應有的作用與職能。本文闡述高校技術轉移的驅動機制、消化吸收再利用機制、成果鑒定機制和信息傳遞機制，分析高校技術轉移的傳統模式、技術轉移孵化器模式、中介服務機構模式和高校衍生企業模式，進而提出促進高校技術轉移的對策建議。

高校；技術轉移；運行機制；實現模式

高校技術轉移是現代技術轉移的重要組成部分，是深化創新體系建設改革的關鍵步驟，是連接技術供給與市場需求的核心紐帶，也是實現高校服務社會新職能的首要環節。作為掌握大量核心前沿尖端技術和科研成果的組織機構，高校以其技術與科研人才優勢為依托，有效參與技術轉移各環節，對進一步更新傳統生產工藝、提升科學技術水平、優化資源配置、推動我國工業化、科技化發展具有極其深遠的實踐價值與戰略意義。

一、高校技術轉移的運行機制

1、驅動機制

日本學者齋藤優提出的需求資源關系理論，即NR假說理論為技術轉移的驅動機制做出了合理的解釋。其研究表示，國家對技術的需求N（Need）以及滿足技術研發生產所需的一系列資源R（Resource）之間的相互吸引是驅動技術轉移運行的重要內核。資源儲備不足的國家通過技術的進步，改善生產工藝，降低生產成本，從而彌補資源缺乏的短板。而對于資源儲備較豐富但技術水平不足的國家而言，當技術轉移形成的預期收益遠超于自行研發時，則選擇成為技術需求者，通過引進外部技術滿足其科技需求。兩國在資源與技術需求間的相互補充、配合，以及NR結合后帶來的良好的經濟社會效益推動了技術轉移的產生。盡管該理論以國際間技術轉移為主要研究對象，但其有關觀點仍對高校技術轉移的驅動機制研究具有一定的借鑒意義：高校具備生產所需的高端科技，是技術的主要供給者，不缺少技術，但缺少生產設備、經營管理人員、市場開拓信息等資源；企業具備生產經營所需的一系列資源，但缺少相關領域的科學技術與研發能力，是技術的主要需求者；兩者NR關系的互補是高校技術轉移動力的源泉。

從參與主體的角度來看，高校技術轉移的驅動機制可分為四個部分：供給推動、需求拉動、政府引導以及中介助推。首先，高校作為技術供給者，其科研成果的應用價值越大、科技含量越高、功能效用越強、與企業的適應性越好，則對技術需求者的吸引力就越大，極大地推動了高校技術轉移的發展。其次，企業等主體需求的拉動是促進高校技術轉移的重要動力，其拉力的強弱受到企業經濟規模、消化吸收再利用能力、市場份額、發展目標、對技術的缺乏程度等多個因素的共同影響。再次，政府以其特有的行政地位，通過相關法律文件的出臺、政策戰略的落實以及制度體系的建立，為技術轉移營造了良好的發展環境，成為了高校技術轉移運行的重要牽引力。最后，高校科技園、科技成果轉化中心、企業孵化器等中介機構為高校技術轉移各參與主體提供了專業的技術服務，深入技術轉移的方方面面，是助推高校技術轉移穩定運行的關鍵環節。通過這四個部分的協同發展，高校技術轉移最終形成了由高校、企業、政府、中介“四重引擎”共同驅動，知識鏈、產業鏈、行政鏈、轉化鏈“四項鏈條”相互銜接的動力機制。

2、消化吸收再利用機制

消化吸收再利用是高校技術轉移的核心環節，指技術需求方推動其與引進技術的適應匹配，使其完全掌握引進技術，再到學習模仿乃至通過技術改造、自行研發等手段對引進的技術進一步完善或再創造的一系列過程。高校技術轉移消化吸收再利用能力的強弱取決于三個因素的共同作用——資本、人才及技術本身。對于資本而言，無論是高校的研發投入，亦或是企業的生產經營均離不開資金的支持，如何有效拓寬融資渠道、優化資本結構，并通過資金的合理運用提高消化吸收再利用效率是高校技術轉移各參與主體需要關注的重點問題。對于人才而言，二十一世紀的競爭是人才的競爭，高校技術轉移的順利開展離不開優質的科研人才隊伍與成熟的企業管理團隊。為進一步增強消化吸收再利用能力，應積極推動企業與高校的人才交流，鼓勵科研人員參與產品的生產經營環節，支持生產管理人員了解技術的研發創造工作。對于技術而言，高校應以自身科研基礎與學科優勢為依托，有效調研市場需求，科學選擇研究方向與研發內容，以免陷入“有供給無需求”的困境。企業則應該充分了解自身消化吸收水平，選擇與自身能力相適應的科學技術，通過與高校的雙重推動，提高消化吸收再利用能力，促進科研成果的產業化進程。

3、成果鑒定機制

對于高校技術轉移尤其是非實體產品的技術轉移而言，其經濟價值的難以估算已成為引起供需雙方爭執不休、阻礙技術轉移健康發展的顯著難題。根據參與主體的不同，科研成果鑒定機制可從兩個方面運行：一是通過專門的中介機構進行科研成果的鑒定與價值評估工作，二是對于某些綜合實力強、科研成果多、技術轉移頻繁的高校可考慮自行設立相關的成果鑒定部門，既節約成本，同時也對科研成果的實際情況更加了解，鑒定結果更符合高校預期。此外，由于科研成果的鑒定與價值評估工作既需要一定的經濟學基礎，又需要掌握相關的科學理論知識，因此復合型人才的培養和綜合性評價體系的建立也是科研成果鑒定機制有效運行的重要前提。

4、信息傳遞機制

以技術輸入和輸出的正式開始為界，高校技術轉移的信息傳遞機制可分為兩個部分。一種發生在技術轉移前，該階段高校與企業信息的不對稱是導致市場供需難以有效對接的重要原因，因此，通過技術轉移中介機構和數字化信息管理平臺的建立，幫助高校和企業了解雙方需求、掌握市場信息、明晰政策動向，從而做出合理決策，是該階段信息傳遞機制的重點環節。另一種發生在技術轉移中，為進一步提升企業消化吸收水平，推動高校技術轉移的平穩運行，高校和企業應就技術的研發生產問題保持良好的交流和溝通。一方面，應定期開展匯報工作，傳遞技術轉移的最新動態信息，從而全面掌握其發展狀況并及時發現問題、解決問題；另一方面，對某些突發狀況應及時進行有效的溝通，共同商討應對措施，降低風險損失。

二、高校技術轉移的基本模式

1、傳統技術轉移模式

傳統高校技術轉移模式是由企業、高校作為買賣雙方、技術作為交易產品所進行的“一對一”直接技術轉移，僅包含企業和高校兩個參與主體，交易規模普遍較小，且技術成果形式較為單一。第三方中介機構的缺失加大了信息傳遞、技術交流、成果轉化等環節的實施難度，不能滿足交易金額大、轉移難度強、應用領域廣、參與人員多等特點的高校技術成果的轉移。隨著國家“創新驅動”戰略的進一步落實，傳統高校技術轉移模式已漸漸無法適應不斷加快的技術更新速率以及社會經濟發展對技術創新的迫切需求。

2、技術轉移孵化器模式

技術轉移孵化器模式是以高校為主導、企業推動、政府牽引為基礎，將高校科技園、合作研發機構等孵化器組織作為“中央樞紐”對科研成果進行“深度孵化”，從而加快技術轉移進程、推動技術資源的產業化發展、促進科學技術的成長進步與廣泛應用的新型高校技術轉移模式。主要包括：以高校科技園為主的孵化器模式、以國家級工程研究中心為主的孵化器模式、以政校合作研發機構為主的孵化器模式和以校企合作研發機構為主的孵化器模式。

3、中介服務機構模式

作為現代高校技術轉移體系建設的重要組成部分，技術轉移中心等中介服務機構的發展已成為各國研究與實踐的焦點。第三方平臺的引入將企業和高校從中介職能中解放出來，作為獨立存在的機構為高校技術轉移的各環節提供有效的中介服務，是高校技術成果的重要孵化與轉移平臺。合理的分工和專業化技術經紀人才的培養為新技術、新產品、新市場的開拓、轉化與應用起到了良好的促進作用。然而我國技術轉移中介服務機構發展起步較晚，還未形成完整的平臺建設模式與制度政策體系，如何推進中介服務平臺建設是當前我國高校技術轉移面臨的嚴峻挑戰。

4、高校衍生企業模式

高校衍生企業模式是指高校以自身豐富的科研資源為基礎，利用技術成果作價入股與其他企業合作經營，或是獨立投資創辦新企業進行技術轉移的新模式。由于高校直接參與技術的轉化、生產、經營等環節，實現了技術轉移的“一條龍”服務，簡化了轉移流程，有效推動了高校人才參與創業，進一步增強高校技術成果與社會經濟發展需求間的適應、匹配，深化了高校與市場經濟、區域發展之間的緊密聯系。

三、結論及建議

高校技術轉移的運行機制是全方位、多通道的，其轉移模式則與技術轉移的主體息息相關。高校作為技術成果的主要輸出者，具有人才培養、科技進步、服務社會、知識傳播等重要職能，是技術轉移發展的重要推動者。然而相關政策制度的缺失、高校技術成果與市場需求不符、中介服務機構不完善等問題，對我國高校技術轉移的發展形成了阻礙。相關部門應進一步加強對高校技術轉移的重視程度，從宏觀層面營造良好的法律法規和政策環境；從高校層面創新現有的科技管理體制機制，建立完善的技術轉移激勵機制，構建合理的科技成果評價機制，建立校園創業苗圃—孵化器—加速器的企業衍生培育鏈條；從技術轉移中介服務機構層面，重點是做優存量、做大增量，加強技術經紀人隊伍建設，提高中介機構服務能力，利用云計算、大數據、移動互聯網等現代信息技術打造技術轉移綜合信息服務平臺。

[1] 張繼東等：高校技術轉移與服務類科技評價機制研究[J].科研管理，2015（1）.

[2] 郭東妮：中國高校技術轉移制度體系研究[J].科研管理，2013（6）.

[3] 張娟、劉威：高校技術轉移機構的演變過程及發展趨勢[J].科技進步與對策，2012（6）.

[4] 宋東林、付丙海、唐恒：高校專利技術轉移模式分析[J].中國科技論壇，2011（3）.

[5] 胡金有：我國高校技術轉移問題分析[J].科技管理研究，2009（11）.

（責任編輯：劉冰冰）

湖北省區域創新能力監測與分析軟科學研究基地開放基金項目，湖北省建設國家科技中心問題研究，編號：HBQY2016Y02。

付麗娜