羊場(chǎng)灣煤礦的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全體系建設(shè)

一、經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全體系建設(shè)的原則

戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全體系建設(shè)服務(wù)于羊場(chǎng)灣煤礦發(fā)展戰(zhàn)略，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)提供保障。全員參與原則：開展經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全體系建設(shè)是全體羊場(chǎng)灣煤礦員工的職責(zé)，每位員工應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到自身的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，積極參與履行工作職責(zé)。融入管理原則：貫穿于羊場(chǎng)灣煤礦管理全過程，融入到各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。持續(xù)改進(jìn)原則：對(duì)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理框架和風(fēng)險(xiǎn)管理過程，應(yīng)定期評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。

二、經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全體系建設(shè)開展情況

（一）成立組織機(jī)構(gòu)

成立了經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理委員會(huì)，向黨政聯(lián)席辦公會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理委員會(huì)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系的管理、組織、領(lǐng)導(dǎo)工作。經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理委員會(huì)下設(shè)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室，辦公室設(shè)在經(jīng)營科，負(fù)責(zé)全礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系的日常管理、效果實(shí)施、考核評(píng)價(jià)。

（二）職責(zé)分工

黨政聯(lián)席辦公會(huì)是礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全運(yùn)行管理的最高決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：審批經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)目標(biāo)及規(guī)劃；審批礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系框架及相關(guān)運(yùn)行制度；審批礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)方案；審批礦重大決策中涉及的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；審批礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理年度報(bào)告；審批經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理監(jiān)督與評(píng)價(jià)方案；審批經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理年度評(píng)價(jià)報(bào)告。

經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理委員會(huì)主持礦日常的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理工作，向黨政聯(lián)席會(huì)匯報(bào)，其主要職責(zé)包括：審核經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)目標(biāo)及規(guī)劃。審核礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系框架及相關(guān)運(yùn)行制度。審核礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)方案。審核經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理年度評(píng)價(jià)報(bào)告。審批經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理的年度工作計(jì)劃。審批礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理的工作流程、方法和工具。對(duì)礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)工作進(jìn)展及成果，提出指導(dǎo)意見。審批礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理績(jī)效考核辦法與執(zhí)行結(jié)果。統(tǒng)籌調(diào)配礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理工作開展過程中的重要內(nèi)外部資源。辦理礦黨政聯(lián)席辦公會(huì)授權(quán)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理的其他事項(xiàng)。

經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室其主要職責(zé)包括：制定經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)目標(biāo)及規(guī)劃。負(fù)責(zé)建立和完善礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理機(jī)制，起草經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理的相關(guān)制度。負(fù)責(zé)組織礦經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、優(yōu)化及培訓(xùn)。負(fù)責(zé)開發(fā)并推廣經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理的方法、工具及標(biāo)準(zhǔn)，組織、指導(dǎo)并協(xié)調(diào)各單位和部門開展經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理工作。制定經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理工作的年度工作計(jì)劃。組織對(duì)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全運(yùn)行情況進(jìn)行考核。

（三）過程控制

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別于每年1-3月份開展。經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作計(jì)劃后，各業(yè)務(wù)部門依據(jù)計(jì)劃組織開展本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，并將本部門負(fù)責(zé)人審核通過的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫提交至經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室，由經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告的匯總及審核，最后報(bào)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理委員會(huì)審批。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)于每年3-5月份開展。經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)計(jì)劃后，各部門依據(jù)計(jì)劃組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室審核、匯總，報(bào)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理委員會(huì)審批。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制全年開展。各部門負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)有控制措施進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、優(yōu)化，將經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后的風(fēng)險(xiǎn)控制文檔及優(yōu)化建議報(bào)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室審核、匯總后，報(bào)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理委員會(huì)審批。

4.監(jiān)督。監(jiān)督程序全年開展。各部門負(fù)責(zé)本部門所負(fù)責(zé)的控制執(zhí)行情況的定期檢查，并將發(fā)現(xiàn)的例外事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)損失事件報(bào)送經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室。由經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室按月進(jìn)行匯總、分析，并提出整改建議，將審核通過后的整改意見提交礦黨政聯(lián)席辦公會(huì)議審定。

5.評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)程序全年開展。礦每年度至少開展一次內(nèi)部評(píng)價(jià)，礦層面測(cè)試及業(yè)務(wù)層面測(cè)試。測(cè)試完成后要對(duì)控制缺陷進(jìn)行分析，由經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室提出缺陷整改建議，經(jīng)礦黨政聯(lián)席辦公會(huì)議審批后下發(fā)執(zhí)行。

（四）考核

經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)羊場(chǎng)灣煤煤礦所屬各單位的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)情況及運(yùn)行情況進(jìn)行考核。考核周期分為月度考核和年度綜合評(píng)價(jià)。由經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理辦公室負(fù)責(zé)按照考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各單位進(jìn)行打分，排出名次，定期通報(bào)，并納入礦全礦績(jī)效考核體系進(jìn)行考核。

三、結(jié)語

通過經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理工作，有效降低了煤礦經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了羊場(chǎng)灣煤礦戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。更加有效推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全管理實(shí)現(xiàn)持續(xù)、規(guī)范運(yùn)行。（作者單位為神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司羊場(chǎng)灣煤礦）

作者簡(jiǎn)介：宋桂民（1984-07-），男，山東莒縣人，經(jīng)濟(jì)師，單位：神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)羊場(chǎng)灣煤礦，研究方向：預(yù)算管理、績(jī)效考核與經(jīng)濟(jì)本安管理。