國際法上國家責任的誤區解讀

摘 要：國際法上的國家責任包括一國的每一國際不法行為引起的該國的國際責任和國際法未加禁止的行為所產生的損害性后果的國際責任，不包括國際刑事責任。一國國際不法行為的要素與國家責任的要素不應等同，而且一國國際不法行為的解除，仍有可能因為該行為造成了損害，仍須作出賠償。

關鍵詞：國家責任；國際不法行為；國際賠償責任

雖然人們習慣將國家在國際法上的責任稱為國家責任，但法律上的國家責任并不單指國家在國際法上的責任，在某種語境下也指國家在國內法上的責任。如《北京大學法學百科全書（憲法學行政法學）》對國家責任詞條的解釋是：國家責任，亦稱“政府責任”。根據一國憲法和法律，國家對其公民所承擔的法律上的、契約上的和社會經濟方面的必須履行的義務。這里的國家責任與國際法上通常所說的“國家責任”不是一個概念。此外，國家責任還可以在更寬泛的意義上使用，如有學者認為：“所謂‘國家責任是指國家作為一個行為主體，必須為其國民的安全、健康、幸福生活和可持續發展承擔和履行責任；同時，國家作為國際社會中的一員，出于道義和社會責任，應為全人類的安全、健康、幸福和可持續發展承擔和履行責任。”源于國際法上的國家責任不僅在國內法領域得以延伸，而且在國際法層面上也進一步發展。國家責任在國際法層面的發展，使得國家責任的認識存在一定的誤區。例如，國際法上國家責任的概念存在不同的觀點；國家責任的構成要素存在分歧，而且學者經常表述的主觀要素和客觀要素也極其容易引起誤解。另外，雖然我國學者對國家責任的免除與國際不法行為的解除二者之間關系的觀點存在驚人的相似，但卻與《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》第27條解除行為不法性情況的后果的規定相左，而且也與國際實踐相悖。

1 國家責任與一國對其國際不法行為的責任

國際法學者對國際法上國家責任的概念主要存在兩種觀點。一種觀點認為：“國家責任指國家違反國際法規范給它國造成損害所承擔的責任。主要包括國際罪行產生的國家責任，一般國際不法行為產生的國家責任，國家的某些合法活動，特別是危險性質的活動，產生的國家責任。”另一種觀點認為，“國家責任又稱‘國際責任，是國家違反其承擔的法律義務對其他國際法主體造成損害所應承擔的責任，簡單地說，即國家對國家的國際不法行為承擔的責任。國家責任又分為國際侵權行為的責任和國際罪行的責任。”上述兩種國家責任觀點論述的相同點在于均將國際罪行產生的國家責任和一般國際不法行為行為產生的國家責任納入到國際法上國家責任的范疇。而這兩種觀點的分歧主要在于：國家的某些合法活動，特別是危險性質的活動，產生的國家責任是否應當納入到國家責任的范疇。

（一）一國的國際不法行為和國際罪行

上述兩種觀點將國際罪行產生的國家責任與一般國際不法行為產生的國家責任納入到國家責任的范疇，而關于國家責任的條款草案最引起爭議的一項因素就是國際罪行同國際不法行為之間的區別。一讀通過的國家責任條款草案第19條對國際罪行進行了規定，并注意到了國家罪行與國際不法行為之間的區別。該草案第19條規定：“一國所違背的國際義務對于保護國際社會的根本利益至關緊要，以至整個國際社會公認違背該項義務是一種罪行時，其因而產生的國際不法行為構成國際罪行。”“……而并非國際罪行的任何國際不法行為均構成國際不法行為。”

一讀通過的國家責任條款草案中引入的國際罪行的概念，其所招致的批評遠多于支持。法國認為“雖然有些不法行為比另一些不法行為較為嚴重，但對‘罪行與不法行為的二分法是‘含糊不清、難以實行的，并‘打破了國際責任法的統一性傳統。‘國際一級目前沒有任何立法者、法官或警察可以把刑事責任歸于國家，或確保遵守可能對其適用的任何刑事法律。在一個有180多個主權國家的社會中，每個國家也都有權施加懲罰，很難說誰能對擁有主權者施加刑事處罰。”德國認為罪行“并無國際慣例予以支持”，可能會削弱“個人刑事責任的原則”，并且不符合各國平等的原則。此外，美國，英國、奧地利、瑞士等國也批評將國際罪行列入條款草案的做法。

這些國家反對將國家罪行列入國家責任條款草案的態度，反映了國際法關于國家的國際罪行問題的傳統立場和國際司法實踐。正如紐倫堡國際軍事法庭指出的：“觸犯國際法的罪行是由人犯下的，而不是由抽象的實體犯下的，惟有懲罰犯下此種罪行的個人國際法的規定才能得到執行。”在關于適用《防止及懲治滅絕種族罪國際公約》案件（波斯尼亞—黑塞哥維那訴南斯拉夫）中，國際法院提到，“任何形式的國家責任”不能認為是指國家的刑事責任。對此國際法院特別報告員在《關于國家責任的第一次報告》（增編）中解釋說：“應當指出的是，自從1976年以來，‘國際罪行一詞越來越多被使用，用來形容個人犯了受到國際關注的罪行，包括但并不只限于違反了國際法的罪行。名詞上的混淆因此而更形嚴重。”

基于上述的原因，2001年的《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》沒有再使用“國際罪行”的概念，而是以“嚴重違反依一般國際法強制性規范承擔的義務”代替了“國際罪行”。因此，前述兩種國家責任的觀點雖然注意到最嚴重的國際不法行為和其他不法行為之間的區別，但卻忽略了國家“罪行”的用語可能引起的誤解。

（二）一國對其國際不法行為的責任與國際賠償責任

國際賠償責任也即通常所說的國際法不加禁止之行為造成跨界損害后果的賠償責任，是指國家或其管轄或控制下的私人實體從事國際法不加禁止之行為造成跨界損害的賠償責任，也稱為國際損害責任或跨界損害責任。關于國家責任與國際賠償責任的關系，有學者認為，“國家責任與國際責任并非責任的兩種‘形式，它們有本質的區別。”“事實上，在當代國際法中，國家責任與跨界損害責任已作為兩個不同的國際法概念被普遍接受。”但也有學者認為，“國家責任不應僅局限于國家的不法行為，而且也應包括國際法不加禁止的行為所產生的損害性后果的國際責任。”“跨界損害責任，作為國家責任制度的一個方面，是國際法因應人類社會發展的客觀需要，也是國家責任制度發展的必然趨勢。”

那么，國家責任和國際賠償責任到底是什么關系呢？前面論述的國家責任概念的兩種觀點的分歧就表現在國際賠償責任是否納入到國家責任的概念中。國際法上的國家責任是指對可歸因于國家的行為所應承擔的責任。不管國家是作為亦或不作為，只要該行為依國際法歸屬于該國。這種行為既可能是因為一國違背其國際義務的國際不法行為所產生的國際責任，也可能是因為國際法不加禁止的行為造成的損害性后果所應承擔的國際責任。這正如《國際法辭典》對“國家責任”詞條的解釋，國家責任是“由于一個國家破壞了其所承擔的國際義務、或者由于在合法行為中所造成的損害而在國際法中產生的法律關系的總和。”雖然傳統國家責任與國際賠償責任確實存在很大的不同，但是也應該看到二者之間內在的聯系。實際上，2001年國際法委員會《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》和“國際法未加禁止的行為所產生的損害性后果的國際責任”都旨在確定國家對其行為的后果所應承擔的國際責任。而且《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》第27條明確規定，援引解除行為不法性的情況不妨礙……對該行為所造成的任何實質損失的補償問題。這里面也潛在的暗含有國際法不加禁止的行為所產生的損害性后果的國際責任的某新成分或因素。當今國際社會，科學技術的高速發展，致使國際法不加禁止的行為所產生的損害日益增多，鑒于傳統國家責任制度的局限性和現實的需要，作為傳統國家責任的補充和發展，“國際法未加禁止的行為所產生的損害性后果的國際責任”的產生就勢所必然了。

在傳統國際法上，國家責任主要局限于一國對外國人及其財產所造成的損害而產生的賠償責任。第二次世界大戰之后，國家責任的概念擴展到國家從事侵略戰爭、侵犯他國主權、破壞國際和平與安全、嚴重違反國際人道主義等國際罪行所引起的責任，甚至還包括了雖然并未違反國際法但是對國際社會或其他國家造成損害的責任。基于國家責任理論的發展，現今國家在國際法上的責任，包括三個方面。第一是“一國每一國際不法行為引起的該國的國際責任”；第二是“一國嚴重違背依一般國際法強制性規范承擔的義務所產生的國際責任”；第三是“國際法不加禁止的行為所產生的損害性后果的國際責任”。聯合國國際法委員會基于國家行為的性質不同，將其在國際法上的責任分別進行了規定，即《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》和《國際法不加禁止的行為所產生的損害性后果的國際責任條款草案》。

2 國家責任的構成要素與一國國際不法行為的構成要素

關于國際法上國家責任的構成要素，當前學者的論述主要存在四個方面的問題。

第一，將國際法上國家責任的構成要素直接和一國因國際不法行為引起的國家責任的構成要素等同。例如，有學者認為產生國家責任必須具備兩個基本條件：（1）該行為違反了該國所承擔的國際義務，構成國際不法行為；（2）該不法行為應當視為國家的行為，國家責任應歸咎于有關行為國。但是，國家在國際法上的責任不僅包括一國因國際不法行為引起的國際責任，也包括國際法不加禁止的行為所引起的國際責任。如果對于這兩類責任不加區分，直接將國家責任的構成要素歸為一國國際不法行為引起的國際責任的構成要素，顯然是忽視了國際法上國家責任理論的發展，將國際法不加禁止的行為所產生的國際責任的構成要素沒有予以考慮。

第二，將一國國際不法行為的構成要素與國際法上一國國際不法行為引起的國家責任的構成要素等同。在國家責任構成要素的標題下論述一國國際不法行為的構成要素，幾乎是我國諸多學者的通病。我國許多學者將國家責任的構成要素直接理解為一國國際不法行為的構成要素，這是直接將一個國家在國際法上的責任唯一的歸結于一國的國際不法行為，而且進而將一國的國際不法行為和國家責任等同。例如，有學者在論述國家責任的構成要件時認為：國家承擔國際責任的前提是該國實施了國際不法行為，而構成國際不法行為需具備主觀和客觀兩個方面的要件。而《國家對國際不法行為的責任條款草案》并沒有關于國家責任構成要素的表述，只有關于“一國國際不法行為的要素”規定。按照該案文第2條的規定，一國國際不法行為在下列情況下發生：（a）由作為或不作為構成的行為依國際法歸于該國；并且（b）該行為構成對該國國際義務的違背。

第三，表述不科學的主觀要素和客觀要素。眾多學者認為國家責任的構成要素有主觀和客觀兩個方面。因此，國際不法行為的主觀要素是指某一行為按國際法的規定可歸因于國家，客觀要素是指該行為違背了該國的國際義務。對于國際不法行為主觀要素和客觀要素構成的表述，有學者認為，“國際法委員會似乎將此處的‘主觀和‘客觀理解成了對歸責方式的定性，簡要地講，‘主觀即是指在考慮是否構成國際不法行為時，必須考慮國家是否具有‘犯意。而所謂‘客觀即是指在考慮是否構成國際不法行為時，只需考慮是否存在違反國際義務的行為，而無需考慮法律主體的主觀方面。”因而國際法委員會國家責任草案評注中便正式地廢棄了主觀要素與客觀要素的提法。我國有學者為了避免在國際不法行為的構成要素中使用“主觀”要素與“客觀”要素，進而和國內法的相關概念混淆，也采用另外的表述方式，如有學者認為，國際不法行為責任主要包括兩個構成要件，即只要行為可歸因于國際責任的主體，且該行為構成國際不法行為，則該責任主體就應為其國際不法行為承指國際責任。

第四，“損害”與“過錯”因素。實際上，國家責任的構成要件，歷來就存在爭議，上述國家責任定義的表述均認為國家責任是對其他國際法主體造成損害應承擔的責任，因此，有學者認為國家責任的構成要素還必須有損害的發生。如果沒有損害發生，縱使一國的行為違反了國際義務，構成國際不法行為，也不會產生國家責任。此外，還有學者認為國家責任的性質是過錯責任。也就是說一國承擔國家責任，該國主觀上對所為的國際不法行為存在故意或過失。因而有關國家責任的構成要素就有“二要素說”、“三要素說”和“四要素說”。但2001年《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》第2條規定國家責任的二要素后，國內眾多學者的論述基本上與此一致。不過，國際法委員會第三任特別報告員詹姆斯·克勞福德教授指出，二要素并不意味著可以在一切特定案件中排除目的、過錯等主觀因素的重要意義和作用。我國也有學者指出通過對不法行為責任上的主觀因素的分析，可以準確、恰當地確定具體的國家行為是否構成了國際不法行為，以及所引起的第二性賠償責任的具體種類、程度、大小等，從而可以有效地恢復被損害的國際秩序及相關利益，并可防范、遏制潛在的國際不法行為，以實現國際社會中良好的治理秩序。

3 解除行為不法性與國家責任的免除

國家責任的免除是指一國行為的不法性依國際法由于某種原因被排除從而免除了該國的國家責任的情況。《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》將其稱為“解除行為不法性的情況”。解除行為不法性的情況有以下六種：同意、自衛、對一國國際不法行為采取的反措施、不可抗力、危難、危急情況。國內學者基本上將國家責任的免除與解除不法行為作為同義語進行解釋。如邵津主編的《國際法》：在某些情況下，由于客觀原因或條件，對原本不法行為的國際法規定可以免除行為國的國家責任。因為國家責任的基礎是其行為的違法性。因此，如果一國的行為已經被排除其不法性，那么該項行為的國際責任也就隨之消除。在國際關系中，一個國家的行為有時從表面上看不符合條約義務或其他國際法規則，可是由于某種特殊原因或條件，其行為的不法性被排除，因而與此有關的國際責任也就免除了。

對于我國眾多學者將國家不法行為的解除等同于國家責任的免除，不管是國際實踐還是《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》均沒有證實。國際法委員會2001年《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》第27條“援引解除行為不法性的情況的后果”明確規定，根據本章援引解除行為不法性的情況不妨礙：（a） 在并且只在解除行為不法性的情況不再存在時遵守該項義務；（b） 對該行為所造成的任何物質損失的賠償問題。《關于國家對國際不法行為的責任的條款案文》第27條的規定不僅是習慣國際法的產物，而且也經受了新的實踐的檢驗。在CMS燃氣傳輸公司訴阿根廷案中，ICSID仲裁庭指出，即使根據《國家對國際不法行為的責任的條款草案》第25條投資東道國可在緊急情況下不遵守國際義務，但根據第27條的規定，這并不影響相關國家的賠償義務。

縱使一國的國際不法行為因為受害國的同意而解除，也只是受害國因為同意而免除了行為國依國際法所應承擔的國際義務，但受害國如因該行為而產生了損害，受害國在對行為國國際義務同意予以免除的同時，是否喪失了請求行為國予以賠償的權利呢？對此，國際法委員會給出的回答是否定的。首先，詹姆斯·克勞福德先生在《關于國家責任的第一次報告》（增編）中指出：“雖然這些條文解除了原為不法行為的不法性，仍有可能因為該行為產生損害，故須作出賠償。”其次，一國的行為即使是國際法不加禁止的行為，但因此而給他國造成損害性后果，也應負賠償的責任。因此，國際不法行為的解除，解除的僅僅是“不法行為”，而不是同時解除了該國應當承擔的責任。

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作者簡介

江萬里（1980-），男，湖南岳陽人，法學博士研究生，湖南農業大學講師。