中國國有企業治理的形成與發展（中）

張喜亮 李強 康海軒（國務院國資委研究中心，北京100011）

中國國有企業治理的形成與發展（中）

張喜亮 李強 康海軒（國務院國資委研究中心，北京100011）

5 新民主主義社會時期國有企業治理制度的探索:管理委員會、廠長負責制、“一長制”

1948年10月，中共中央東北局作出的《關于接收敵偽和蔣占企業后的改造管理與工會工作方針的決議（草案）》指出：“新民主主義企業的正常管理方式，應是以廠長為首的黨與行政、工會三位一體的領導，也就是企業中的三個組織分工合作，過去某些企業有過的行政包辦一切，或工會代替行政的方式都是不恰當的”；建立工廠管理委員會，“為使行政與工人一體的原則在組織架構上具體體現出來，要實行吸收工人參加生產管理的辦法，建立由廠長領導的，吸收行政技術重要人員和工人代表參加的工廠管理委員會，討論生產任務、廠內各種制度、規章、工人福利等事項，廠長、黨支書與工會主任，應是管理委員會的當然委員，并組成領導核心，廠長有最后決定權”。

1949年9月21日至29日，中國人民政治協商會議召開第一屆全國委員會會議，會議通過了具有憲法性質的《中國人民政治協商會議共同綱領》，其第三十二條規定：“在國家經營的企業中，目前時期應實行工人參加生產管理的制度，即建立在廠長領導之下的工廠管理委員會”。1950年2月6日，《人民日報》發表《學會管理企業》的社論：工廠管理委員會是企業中以廠長為首的統一領導機關，廠內一切重大問題都應提到工廠管理委員會上去討論，真正吸收工人參加生產管理；工廠中的職工代表會議，應當與工廠管理委員會相輔而行，成為在工會領導下組織和領導群眾生產運動，傳達勞動者意圖和吸收群眾意見的組織形式；廠長或其他行政負責人應當參加職工代表會議并報告工作，聽取群眾的意見和批評，把群眾中各種好的建議迅速地實現起來。2月12日，中共中央作出了關于討論和執行人民日報《學會管理企業》社論的指示：社論“應成為目前管理企業，提高生產的指導方針，各地黨委應指令和督促企業管理部門及各企業中的行政、黨與工會組織負責同志召集共同的會議，切實檢討，根據企業情況，定出具體執行辦法，并督促其切實執行。各地黨委應在三月底以前將當地各公營企業的狀況及執行這次指示的情形，作一總結報告中央，不得有誤?！?950年2月28日，政務院財經委員會發布了《關于國營、公營工廠建立工廠管理委員會的指示》，這是新中國發布的第一個關于企業管理具有法規性的文件：在國營、公營工廠中“建立工廠委員會，實行工廠管理民主化”。根據這個文件指示精神，工業部和全國產業工會聯合下發通知，要求：各部所屬的工廠企業建立工廠管理委員會和職工代表會議制度，對接收的舊企業進行初步改革。

1954年4月，中共中央華北局發布了《關于在國營廠礦企業中實行廠長負責制的決定》，5月28日中共中央同意并轉發了這個文件。文件指出：一些工礦企業內部多頭領導無人負責現象嚴重，必須“改變過去的國營工礦企業中所實行的黨委領導下的廠長負責制，而實行廠長負責制”。所謂廠長負責制就是指廠長受國家委派對企業的生產行政工作進行專責管理的制度。文件指出：“廠長對完成國家計劃，對企業經營管理和生產技術財務工作，均負全責?！睂嵭袕S長負責制，建立廠長、車間主任和工段長的三級“一長負責制”，建立生產指揮系統的單一領導關系，建立職能部門專責制和生產工人的崗位責任制。文件還專門規定了實行廠長負責制以后，工礦企業黨組織的任務是：對政治思想領導負有完全責任，對生產行政工作負有監督、保證的責任；對工會、共青團等群眾組織則負有領導的責任。黨的委員應當根據黨的政策、國家法令、上級行政部門的計劃和上級黨委的指示，用加強黨的政治思想領導的方法，以實現國家經濟計劃為中心來統一思想，保證黨、政、工、團思想上和行動上的一致，保證廠長負責制的正確實行。

為了研究工礦企業的領導問題，中共中央書記處第三辦公室在1955年4月9日邀請出席全國黨代表會議的部分代表，召開了關于工礦企業領導問題的座談會。5月16日中央書記處第三辦公室向黨中央提交了《關于工礦企業的領導問題座談會的報告》。《報告》指出，由于工礦企業發展情況不同，經驗不同，到會同志的意見也不很一致：第一，大多數同志不同意在工礦企業中實行黨委領導下的“一長制”；第二，對于黨組織監督的范圍和黨組織在生產管理工作方面的決定廠長是否必須服從的問題，與會者尚未取得一致意見；第三，一致認為，各地現行的不同領導制度，不宜草率改變，廠礦企業中廠長負責制及其它責任制度建立不好的地方應繼續建立和加強，黨的政治思想工作薄弱的地方要迅速加以改善。

1955年10月中共中央批轉了這個《報告》，強烈指出：企業黨組織必須認真幫助確立和鞏固企業管理方面的“一長制”，并且教育工作人員要嚴格遵守企業行政紀律和秩序；企業黨組織必須把“一長制”的確立作為自己的基本政治任務；在企業中，只有建立嚴格的“一長制”，才能使各個方面的專責制得到確立；這種秩序是辦好一個企業所必需的，而無人負責則是一種可怕的不良現象；任何企業只要一出現無人負責的混亂現象，黨組織就必須予以重視，積極幫助行政領導克服這種現象，絕不能容忍這種現象繼續存在；一切行政領導同志必須十分注意并幫助黨組織加強政治工作，絕不允許把黨的政治領導與推行“一長制”對立起來，絕不可以使經濟工作與政治工作分離開來?！獜倪@個批示中可以看出，當時在國有企業中已經出現了經濟和政治“兩張皮”的現象。

6 社會主義初期中國國有企業治理制度的創舉：廠長負責制、職工代表大會、“兩參一改三結合”

經歷了對資本主義工商業的社會主義改造，從新民主主義社會進入了社會主義社會，全民所有制國營企業已經成為社會主義基本經濟制度的基礎。中國共產黨第八次全國代表大會的召開標志著中國走上了社會主義道路，此后的二十年間，國有企業治理制度創新了理論、發展了實踐。

1956年9月15日，中國共產黨第八次全國代表大會在北京召開。大會決議認為：我國的社會主義改造已經取得了決定性的勝利，無產階級與資產階級的矛盾已基本解決；國內主要矛盾已經是先進的社會主義制度同落后的社會生產力之間的矛盾。無產階級與資產階級的矛盾基本解決，但是一些新的社會矛盾和問題又在滋生。據不完全統計，截止到1956年底，在全國發生的罷工、罷課、示威游行等群體事件超過萬起，參加罷工的有共產黨員、共青團員和工會干部等等。針對這些問題，中共中央在1957年3月25日發布的《關于處理罷工、罷課問題的指示》指出：在工廠方面應當實行黨委領導下的廠長負責制的同時，實行和加強黨委領導下的群眾監督。

根據黨的八大確立的一些原則和國內當時存在的一些社會問題，1957年4月10日發出的《中共中央關于研究有關工人階級幾個問題的重要問題通知》指出：實行黨的第八次大會決定的黨委集體領導下的廠長負責制和群眾路線的領導方法，就必須擴大企業管理工作中的民主，擴大職工群眾參加企業管理的權利，發揮職工群眾對企業行政的監督作用。為了使職工代表大會成為企業中真正具有一定權力的機關，通知要求：必須適當擴大企業的權力，因而就必須研究如何適當改變國家管理工業的體制；把國家的統一性和企業的相對獨立性正確結合起來，以便進一步發揮職工群眾的積極性、創造性和企業的主動性。這是中國共產黨第一次提出了國家統一領導與企業自主權的命題即對政企分開思考。

1957年4月27日，中共中央發布《關于整風運動的指示》；5月10日，中共中央又發布了《關于各級領導人員參加體力勞動的指示》。在黨的整風運動及技術革新、技術革命的運動中，一些企業的領導者積極貫徹整風運動的指示，開始檢討企業管理中存在的問題，努力克服管理中的官僚主義作風，深入基層與職工一起參加生產勞動、一起研究大搞技術革新和技術革命，了解職工的疾苦和想法。黑龍江省慶華工具廠和建華機械廠的領導干部和生產工人及技術人員，共同創造了“兩參一改”的企業管理經驗；長春第一汽車制造廠的領導和職工及技術人員，共同創造了“三結合”的企業管理經驗。兩家企業管理的先進經驗在鞍山鋼鐵公司又進一步被融合在一起，創造出了被概括為“兩參一改三結合”的中國特色的國有企業管理制度。這項偉大的管理制度，被毛澤東同志稱之為“鞍鋼憲法”。

“兩參一改三結合”具體內容包括：

第一，“兩參”：就是指企業領導干部、管理人員要深入生產一線，參加集體勞動，以了解生產實際、避免盲目指揮，防止官僚主義；工人也應當參加企業的管理工作，不斷提高管理企業的能力，幫助企業科學決策。

第二，“一改”：就是指適應生產發展的需要，不斷地改革企業管理中不合理的規章制度。

第三，“三結合”：就是指實行領導干部、技術和管理人員與工人群眾相結合，對生產、技術和管理等方面進行改革，從而體現技術與生產、理論與實踐、領導和群眾相結合的精神。

在繼續堅持工人群眾參加企業管理的基礎上，突出了專業管理，工人群眾和專業管理有機結合起來，進一步鞏固了“兩參一改三結合”的企業管理模式。東北一些企業創造的這個管理模式進一步延展，形成了另一種“三結合”：工廠企業與高等院校、科研機構相結合，或者工廠企業同設計單位、使用部門相結合，即所謂“產學研”三結合?！皟蓞⒁桓娜Y合”的企業治理模式，是在總結了蘇聯“一長制”在中國“水土不服”的經驗教訓之后，中國人自己創造出來的。這個治理模式，體現了中國共產黨對建設社會主義社會中的政治思想和理論認識水平之高超，是中國共產黨的群眾路線方針在企業治理制度上創造性的實踐，更符合企業治理的本質，有效地改善和調整了企業生產活動中的人際關系，使企業領導干部和管理人員了解和掌握生產技術知識，使科技人員的科學知識和研究成果能夠同生產的需要相結合，體現了產學結合、產用結合的經濟規律，彌合了企業不同群體之間的矛盾，極大地激發了企業領導人員、管理人員、技術人員和工人群眾等各方面的主動性、積極性和創造性。

1961年8月23日至9月16日，中共中央在廬山召開工作會議，總結三年來的工作。會議擬定了《關于當前工業問題的指示》，討論并通過了《國營工業企業工作條例（草案）》等文件。毛澤東在會議上的講話中指出，企業管理中也有許多新的創造和新的經驗，具體表現在：積累了在黨委的領導下，在行政上實行廠長負責制的經驗、積累了職工代表大會和干部參加勞動、工人參加管理的經驗、改革了許多不合理的不利于生產的規章制度、運用了領導干部、工人和技術人員三結合的方法?？偨Y經驗分析存在的問題，進行調查研究，為了更好地解決這些問題，中共中央著手制定了《國營工業企業工作條例》，這個文件應當說是建國初期我國工業企業管理經驗之總結，概括出了這個時期中國特色社會主義國有企業治理的基本制度，其內容主要有：

第一，在企業的生產行政上實行黨委領導下的廠長負責制，實行集體領導和個人負責相結合的制度，把實行集中管理和開展群眾運動正確地結合起來。

第二，企業職工代表大會制度是吸收廣大職工群眾參加企業管理和監督行政的重要制度，實行常任制，切勿走形式，要經常反映職工的意見，督促和檢查大會決議的執行。

第三，工人參加生產小組的日常管理，是工人參加企業管理的一個重要內容，廠部和車間的專職機構，應當為工人參加小組管理工作創造各種條件。

第四，企業黨政干部必須如實反映情況，正確執行黨的政策和實行民主集中制；參加勞動、以平等的態度對待人、辦事公道、不搞特殊化、工作要同群眾商量、沒有調查沒有發言權、按照實際情況辦事、提高政治水平。

第五，企業各級職工代表大會和職工大會，必須按期由工會召開，不能以干部擴大會議取代職工代表大會或職工大會，企業工會在黨委的領導下還應當協同企業行政方面做好工作。

社會主義初期的國有企業治理制度的創新和完善之成就舉世矚目：“工廠管理委員會制度”擺脫了蘇聯的“一長制”，確立了黨委集體領導下的“廠長負責制”和職工代表大會制度，在實踐中創造了具有中國特色社會主義國有企業的治理模式即“兩參一改三結合”。這個制度在中國的實踐雖然時間不長，但是，理論上的先進性和對企業管理的理論貢獻之歷史意義是不可低估的，這個管理制度在日本的一些企業中，至今仍然發揮著作用，其理論的先進性也被其它一些西方社會的企業所認可并借鑒。

7 文化大革命沖擊了既有的國有企業治理體制：政治部與黨委并立，成立革命職工代表大會、革命委員會

經歷大躍進以后，從1961年開始國家經濟進入了調整、鞏固、充實、提高的時期。1963年，毛澤東提出“階級斗爭、生產斗爭和科學實驗，是建設社會主義強大國家的三項偉大革命運動。”同年9月，中共中央在北京召開工作會議，提出了“以階級斗爭為綱”。

1964年，中共中央、國務院批轉國家經委黨組《關于試辦工業、交通托拉斯的意見的報告》：用托拉斯的組織形式來管理工業，是工業管理體制上的一項重大改革。中央主管部門和各級黨委要充分重視，集中力量首先把第一批試辦的托拉斯辦好。托拉斯性質的工業、交通公司，是社會主義全民所有制的集中統一的經濟組織，是在國家統一計劃下的獨立的經濟核算單位和計劃單位。為了改革和加強工業管理，1964年試辦了12個工業、交通托拉斯。這是中國共產黨領導的國有企業治理體制公司化改革的第一次嘗試。

學習解放軍政治工作的經驗，1964年4月1日，中共中央發出《關于全國工業交通系統建立政治工作機關的決定（草稿）》，自此，全國工業企業都設立了政治部，形成了企業政治部與黨委共同領導政治思想工作的格局。1965年11月，江青與張春橋策劃，姚文元執筆，在《文匯報》上發表了《評新編歷史劇〈海瑞罷官〉》的文章，這是無產階級文化大革命的一個導火索。1966年5月16日，中共中央發出了由中央政治局擴大會議通過的《通知》（即《五·一六通知》），標志著無產階級文化大革命進入了全面發動階段。1966年8月，中共八屆十一中全會作出了《中國共產黨中央委員會關于無產階級文化大革命的決定》：“運動的重點，是整黨內那些走資本主義道路的當權派”。此次會議吹響了全面開展無產階級文化大革命的號角。同年9月14日，中共中央發出的《抓革命、促生產的通知》要求：必須一手抓革命，一手抓生產，保證文化革命和生產、建設雙勝利；已經開展文化革命的工礦企業，應當在黨委統一領導下，迅速組成抓革命和抓生產、抓業務等兩個班子；職工的文化革命放在業余時間去搞，對領導干部的撤換，應由上級黨委主動加以調整，不采取群眾直接罷官的作法。

文革初期，一些地方造反派等群眾組織聯合成立了“革命職工代表大會”（簡稱“工代會”），1967年3月起，工礦企業中出現了工代會，工代會取代了工會，直到1973年工代會在工會整建組織時退出了歷史舞臺。1968年3月，人民日報、紅旗雜志、解放軍報（俗稱“兩報一刊”）發表了《革命委員會好》的社論：“在需要的那些地方和單位，必須實行革命的、三結合的方針，建立一個革命的、有代表性的、有無產階級權威的臨時權力機構，這個權力機構的名稱，叫革命委員會好?！备锩瘑T會實行一元化領導，打破了重疊的行政機構，精兵簡政，組織起一個革命化的聯系群眾的領導班子。

文化革命期間，既有的管理體制受到了沖擊，但是，中央一直試圖“以抓革命促生產”來糾正偏差，通過“支左、支工、支農”和“軍管、軍訓”等辦法，基本穩定了形勢。1969年5月中國實現了“既無內債又無外債”的可喜成就。1975年召開了四屆人大，周恩來重申了三屆人大提出的農業、工業、國防和科技現代化的宏偉目標。中國的經濟建設在個別領域也取得了舉世矚目的成就，如：1966年12月，標志著生命科學領域偉大創舉的“人工合成結晶胰島素”由中國科學家制成；1967年6月，我國第一顆氫彈在西部地區上空爆炸成功，奠定了核大國地位；1968年1月，我國30多個學科的100多位科學家完成了對珠穆朗瑪峰海拔7000米的科學考察，同年12月我國自行設計制造的第一臺具有世界先進水平的深井石油鉆機試鉆成功，打破了洋人對長江不能建大橋的斷言，中國人獨立建造的高質量的南京長江大橋通車，開創了自力更生修建大型橋梁的新紀元；1969年1月，自主設計、制造、安裝的具有世界先進水平的大型氮肥廠建成，國內多地廠家聯合研制成功了塑料印刷技術，4月用我國自制鋼材建造的一萬五千噸油輪“大慶27號”成功下水，9月成功地進行了地下核試驗，具有世界先進水平的雙水內冷汽輪發電機組運轉發電；1970年4月，成功發射了我國第一顆人造地球衛星；1971年6月，上海江南造船廠建造的我國第一艘兩萬噸貨輪《長風》號下水，8月，我國醫務工作者和科學工作者共同努力創造成針刺麻醉，9月，科學工作者成功地用X光衍射法完成了分辨率為2.5的豬胰島素晶體結構的測定工作；1972年6月，我國自主設計、制造和施工完成了超高壓、遠距離輸變電工程，11月，上海計算技術研究所等單位聯合攻關，試制成功每秒運算11萬次的集成電路通用數字電子計算機，翌年北京制造出每秒百萬次的集成電路計算機，光電等高儀研制成功，測試結果達到國際先進水平。也是在這期間，屠呦呦團隊創制了新型抗瘧藥青蒿素和雙氫青蒿素，拯救了數百萬人的生命，40年后獲得了諾貝爾醫學獎。那個時期的十年間，幾乎每年都創造出具有當時世界先進水平的科技成果和大型工程，今年的中國井噴式的科技成果多能在那個時代看到影子。不得不說的是，在那樣的“浩劫”或“崩潰”的年代，如此多的科技成就的出現，應當是個奇跡，值得研究。（待續）