我國生產性服務業促進技術創新的機制及效應分析

杜傳忠，杜新建，晁世娟

（1.南開大學 經濟與社會發展研究院，天津 300071；2.南開大學 經濟學院，天津 300071）

我國生產性服務業促進技術創新的機制及效應分析

杜傳忠1，杜新建2，晁世娟1

（1.南開大學 經濟與社會發展研究院，天津 300071；2.南開大學 經濟學院，天津 300071）

生產性服務業作用于技術創新的創意產生、創新開發、應用擴散等階段，從而對技術創新具有重要促進作用。采用2003—2014年省級面板數據對我國生產性服務業作用于技術創新的效應進行實證分析，結果表明：我國生產性服務業整體上顯著提升了技術創新效率、降低了技術創新成本、縮短了技術創新周期。從細分行業來看，各行業對于技術創新效率、技術創新成本、技術創新周期的作用方向與整體一致，但在作用程度上存在一定的異質性。為此應加快發展我國生產性服務業，促進技術創新。

生產性服務業；技術創新；創新效率；創新周期；創新成本

一、引言

在全球經濟服務化的大趨勢下，為其他行業提供中間服務的生產性服務業發展十分迅速，這在西方發達國家表現得尤為明顯。改革開放以來，依靠要素成本等比較優勢，我國積極參與全球分工，但是長期被鎖定在低附加值、高污染的加工制造環節，一個重要的原因是我國生產性服務業發展相對滯后。生產性服務業提升我國價值鏈地位的一個重要途徑是它有利于促進技術創新，從而具有較高的盈利性，能夠創造較高的附加值。長期以來，經濟學理論主要關注制造業的技術創新功能，而對生產性服務業的技術創新效能關注不夠。本文擬對生產性服務業與技術創新之間的關系進行探討，包括生產性服務業促進技術創新的作用機理、我國生產性服務業對技術創新的實際效果，在此基礎上提出促進生產性服務業技術創新的對策。

二、生產性服務業促進技術創新的作用機理分析

技術創新是企業迫于競爭壓力，有目的地將新知識、新發明、新技術等新組合引入生產體系，構造新生產函數，提供新產品，并在新市場首次商業化應用，獲取超額利潤的技術經濟活動總和。綜合Cooper（1990）[1]、陳寧（2013）[2]等對于技術創新流程的研究，本文將技術創新流程分為創意產生階段、創新開發階段、應用擴散階段。在技術創新流程的每一階段，生產性服務業都發揮了相應的作用。

（一）創意產生階段

在該階段，生產性服務業的作用主要體現在以下方面。

第一，提高識別創新機會的能力。技術創新意愿主要依賴于主體對創新技術機會的識別和把握。與制造業相比，生產性服務業具有更強的目標顧客導向性，在與顧客交流接觸時可以直接了解到客戶的需求，通過一系列的反饋和作用機制，圍繞客戶的需求發現新的創新機會。生產性服務業與市場的這種密切聯系有助于企業更合理地識別創新機會，從而保證創新成果在產品市場上的有效需求。

第二，豐富技術創新知識基礎。企業擁有的知識、能力、技能以及資源等要素種類越多，就越有利于實現更高級的技術創新。當生產性服務企業為制造業企業提供中間服務時，制造業企業可以學到與服務以及其他領域相關的專業知識，通過這類知識的不斷積累，制造業企業可形成一些新的創意，并進行后續的產品開發（白清，2015）[3]。隨著生產性服務業與制造業之間關聯性的增強，生產性服務業所提供的知識基礎消除了制造業企業形成單一的路徑依賴，從而進一步提升企業創新能力。

（二）創新開發階段

創意形成之后，企業技術創新便進入創新開發階段。這一時期，生產性服務業的作用主要表現在以下方面。

第一，直接提供技術創新成果。知識密集型生產性服務業通過提供技術創新外包服務，直接為制造業提供一定的技術創新成果。在行業發展最初階段，制造業企業傾向于由企業自身完成研發工作，但隨著行業競爭日益激烈，市場對企業技術創新在速度、廣度等方面提出更高的要求，為更好地滿足市場的需求，制造業企業開始部分尋求技術創新的外包化，通過積極利用和把握各類優質外部資源，或直接引入外部創新成果，或與外部企業進行合作開發，從而加快企業創新速度。

第二，通過互補創新提升創新能力。生產性服務業實現技術創新的過程不是被動采用新技術，而是將企業技術和企業組織架構進行雙向調整后的綜合結果。生產性服務型企業通過改善企業的組織體系，實現與企業技術部門的互動和互補性技術創新（孔婷 等，2010）[4]。在第四次工業革命推動下，現代技術創新的模式越來越趨于向系統網絡模式發展，技術創新將更多地依賴于知識創新、組織管理創新等互補性創新，成為綜合創新成果。

（三）應用擴散階段

第一，降低創新成果應用成本。企業技術創新的成本可以劃分為兩部分：一部分是技術研發過程花費的資金形成的成本，另一部分是研發成功后將成果推向市場實現商業化花費的成本。生產性服務企業具有專業的設備和人員，相較于制造業企業“大而全”“小而全”的經營模式來說，具有明顯的規模效益，從而可以節約創新應用的成本。同時，當制造業企業將核心業務以外的環節外包給生產性服務業企業時，節約的創新成本將投入到下一次的技術研發中，從而提升技術創新的效率。

第二，縮短技術擴散時間。制造業企業生產經營的環節越多，新技術從研發到實際應用的時間也會越久。在進行生產服務外包化前，制造業企業技術創新是孤立事件。通過生產服務外包化，專業化的服務顯著提高創新效率，減少企業創新的內部應用時間，并且制造業企業進行外包的環節越多，作用效果越明顯。從整個社會層面來看，生產性服務業推動創新主體間不斷地集聚，產生協同效應，加速推動技術在行業間和整個區域的擴散（張虎等，2017）[5]。

三、我國生產性服務業技術創新效應的實證分析

（一）模型構建與變量選取

1.模型構建。通過構建計量經濟模型，實證考察生產性服務業對技術創新的作用。所設定的模型以知識生產函數為基礎，假設技術創新過程和生產過程相似，創新研發的產出是各種投入要素的函數，因此存在函數：

Jaffe（1989）[6]認為，投入變量中最重要的包括研發經費和研發人員，并在柯布-道格拉斯函數的基礎上，提出了知識生產函數的一般形式（KPC）：

其中，Y是創新研發的產出變量，RD和RP分別是創新研發投入變量，α和β分別表示研發經費投入和人員投入的產出彈性，A表示創新過程中的生產率，ε表示誤差項。

在上述知識生產函數設定的基礎上，參照技術創新溢出效應模型，將來自于其他主體的技術知識溢出視為是對創新過程的間接投入，并通過作用于生產率而影響創新產出，也即：

其中，TS表示來自其他部門的技術溢出變量，γ表示來自外部主體的技術溢出對主體技術創新影響的彈性。CON和θ分別表示在創新過程中其他主要的控制變量及其影響彈性。η表示在主體創新過程中個性特征的常數，將（3）式代入Grilliches-Jaffe知識生產函數，得

用效率替代產出作為因變量，對模型進一步改進得到實證分析中所用模型：

其中，TIE表示技術創新效率，TIC表示技術創新成本，TIP表示技術創新周期，KL表示資本-勞動比，TS表示生產性服務業對制造業的作用，CON表示環境變量，包括外商直接投資（FDI）和國有產權（GYHL）。

2.核心變量定義。（1）技術創新效率（TIE）。在進行知識生產的相關研究中，大多數學者選用專利申請數量來衡量創新效率，但由于國內專利保護制度不完善以及專利商業化程度較低，導致這種衡量方式嚴重偏離了我國企業的技術創新能力（張杰 等，2015）[7]。新產品產值率是指在一定時期內企業新產品產值占總產值的比率，它既克服了我國專利制度不完善導致的創新統計誤差，又避免了我國專利商業化程度低導致的高估問題。因此，本文采用新產品產值率作為我國技術創新效率的代理變量更具有合理性。

（2）技術創新成本（TIC）。生產性服務業技術創新績效還體現在對技術創新成本的影響上，降低企業創新成本有助于進一步提升企業進行創新的動力和能力。一般來講，技術創新成本包括研發成本和推廣成本，但在宏觀經濟統計數據中沒有相對應的技術推廣成本的費用，因此本文采用開發新產品經費與新產品數目的比值作為代理變量，在一定程度上能夠反應技術創新的成本。

（3）技術創新周期（TIP）。與既有研究不同，文中所指技術創新周期指企業進行一次完整的技術創新所需要的時間，包括創意產生、創意開發、應用擴散三個階段。一個年度中新產品的數目越多，產值越高，表明企業進行技術創新的周期越短，因此本文采用新產品項目數的倒數大小來衡量技術創新周期的長短。數值越大，表示創新周期越長；數值越小，表明創新周期越短。

（4）生產性服務業對制造業的作用程度（TS）。衡量生產性服務業與制造業作用最通用的方法是依據投入產出表計算產業間的溢出效應。但由于我國投入產出表數據沒有年度數據，僅通過每五年一次的投入產出計算不能夠很好地反應制造業與生產性服務業間的投入產出變動。根據以上作用機制分析發現，生產性服務業部門產值越高，表示其在國民經濟發展中發揮的作用越大，對于制造業的支持作用也越大，因此，生產性服務業部門產值在一定程度上可以用來衡量生產性服務業對于制造業技術創新的溢出作用。

（5）資本-勞動比（KL）。衡量技術創新投入狀況。作為主要的創新投入要素，資本和勞動構成本文模型分析的基礎，資本勞動比值的準確衡量是估計創新效應的重要前提。本文采用R&D費用與R&D人員的比值作為代理指標。

（6）外商直接投資（FDI）。外商直接投資對生產性服務業的技術創新效應影響包括正負兩部分：正面影響是指外商直接投資通過國際知識資本與技術的溢出可以帶動和提升當地企業的創新能力，負面影響主要在于外商直接投資有可能會鎖定資金流入國企業的技術升級軌道，并會產生代替本土企業進行研發的效應，從而削弱當地企業的創新能力。考慮數據可得性，本文選用當年實際利用外資金額作為其衡量指標。

（7）國有產權（GYHL）。在現行體制下，企業所有制對技術創新具有重要影響，具體表現為：一方面，國有企業受到政府支持，在資金、人才投入方面較其他所有制企業具有更多的優勢，從而有利于實現創新；另一方面，國有企業由于改革相對滯后，在體制機制方面靈活性相對較差，從而降低了企業技術創新的效率。因此，在實證中引入國有產權變量消除該影響。本文選取制造業國有資產占行業總資產比重衡量國有產權。

在以上7個變量中，（1）～（3）為被解釋變量，（4）為解釋變量，（5）～（7）為控制變量。變量選取與描述如表1所示。

表1 變量的統計描述

3.數據來源與處理。參照程大中（2008）[8]的分類，本文中生產性服務業主要包括郵政交通運輸倉儲業、信息計算機及軟件業、金融業、租賃商務服務業、科學研究及綜合服務業等五類。本文主要采用2003—2014年30個省份（西藏除外）的數據對我國生產性服務業行業技術創新效應進行計量檢驗，相關數據來源于相應年份的各省統計年鑒、《中國科技統計年鑒》和《中國第三產業統計年鑒》。同時，對于部分省份存在的部分年份指標的缺失問題，本文采用均值插補的方法進行完善，擴大了有效樣本數量。

（二）實證檢驗及其結果分析

1.生產性服務業作為整體行業對技術創新的作用分析。根據計量模型1、模型2、模型3，采用stata12.0對我國30個省份生產性服務業整體的數據進行面板回歸分析，實證考察我國生產性服務業的技術創新效應。為減小面板數據模型中存在的異方差問題，所有的數據均進行對數化處理。計量分析結果如表2所示。

表2 我國生產性服務業整體技術創新效應的估計結果

由表2可知，我國生產性服務業整體存在技術創新效應。模型1、模型2、模型3中lnprse的系數均顯著，說明我國生產性服務業產值規模每增長1%，將導致技術創新效率提升5.63%，技術創新成本降低2.99%，技術創新周期降低0.83%。從系數大小上來看，生產性服務業主要通過提升技術創新效率來實現技術創新效應，其次通過降低技術創新成本、降低技術創新周期的路徑來實現。資本勞動比的系數在模型1、模型2、模型3中均顯著，表明我國資本勞動比每增長1%，將導致技術創新效率提升6.82%，技術創新成本降低7.33%，技術創新周期降低6.28%。FDI的系數在模型1、模型2、模型3中均顯著，表明外資比例每增長1%，將導致技術創新效率降低0.47%，技術創新成本提升2.62%，技術創新周期降低2.84%。FDI不利于我國技術創新效率的提升，這是由于FDI仍主要集中在勞動密集型和資本密集型行業，技術密集型行業吸引FDI規模較小，因此不能夠有效地推動我國技術創新效率的提升。GYHL的系數在模型1中不顯著，在模型2、模型3中顯著，表明國有資產占行業總資產比重提升1%，導致技術創新成本提升4.35%，技術創新周期降低3.44%。國有化比重對技術創新效率影響不顯著，這是由于政府的政策傾斜給予了國有企業大量尋租機會，從而降低了國有企業對于技術創新的重視程度。

2.生產性服務業細分行業對技術創新作用的分析。由于生產性服務業細分行業各具特征，存在較強的異質性，因此本文對郵政交通運輸倉儲業、信息計算機及軟件業、金融業、租賃商務服務業、科學研究及綜合服務業進行回歸分析。模型及回歸方法與生產性服務業整體技術創新效應分析相同，回歸分析結果見表3。

郵政、交通運輸及倉儲業對技術創新周期影響最大，其次是技術創新成本，最后是技術創新效率。具體來看，在其他影響因素保持不變的前提下，郵政、交通運輸及倉儲業產值增長1%，將導致技術創新效率提升3.41%，技術創新成本降低2.09%，技術創新周期降低4.61%，這與其行業特性是一致的。郵政、交通運輸及倉儲業主要是通過為制造業企業提供物流、倉儲等中間性服務，減少制造業企業從技術研發到成果商業化應用過程中的中間環節，使企業專注于自身的核心業務環節，幫助制造業企業減少技術創新的成本。同時，作為專業的第三方服務提供商，其所提供的專業化服務還可以縮短制造業企業技術創新的周期，幫助企業迅速將創新產品推向市場。

信息、計算機及軟件業對技術創新效率和技術創新周期影響最大，遠高于對技術創新成本的影響。具體來看，在其他影響因素保持不變的前提下，信息、計算機及軟件業產值增長1%，將導致技術創新效率提升3.09%，技術創新成本降低1.31%，技術創新周期降低5.44%。作為知識和技術密集型的生產性服務業，其產業本身就可以實現大量的技術創新，隨著IT技術的興起，該領域中的技術創新成果更是層出不窮，因而極大地提升了技術創新效率。同時，互聯網、移動互聯網等新的傳播媒介加快了知識與信息的傳播速度，提升了傳播范圍，從而加速了技術創新，縮短了技術創新周期。

金融業對降低技術創新成本影響最大，遠高于對技術創新效率和技術創新周期的影響。具體來看，在其他影響因素保持不變的前提下，金融業產值增長1%，將導致技術創新效率提升1.99%，技術創新成本降低6.05%，技術創新周期降低3.69%。隨著金融業規模擴大，企業融資成本降低，從而降低了企業技術創新成本。同時隨著金融工具不斷創新，特別是各類風險資本和天使基金的出現，增加企業研發投入的來源，降低了創新風險，從而提高了企業技術創新效率。

租賃和商務服務業對技術創新效率影響最大，其次是技術創新周期和技術創新成本。具體來看，在其他影響因素保持不變的前提下，租賃和商務服務業產值增長1%，將導致技術創新效率提升7.05%，技術創新成本降低6.73%，技術創新周期降低2.31%。一方面，商業咨詢、調查研究等商務服務業可以通過市場調研和需求預測幫助制造業企業確定下一代技術創新的方向以及市場容量的大小，識別創新機會；另一方面廣告業和市場管理服務業等通過提供專業的市場營銷工作，可以快速而有效地將制造業企業的技術創新成果推向市場。同時法律咨詢、知識產權服務等商務服務業可以為企業提供相關的政策咨詢，提高企業對制度環境的應對能力。

表3 我國生產性服務業分行業技術溢出效應的估計結果

科學研究和技術服務業對技術創新效率影響最大，對于技術創新周期和技術創新成本影響較小。具體來看，在其他影響因素保持不變的前提下，科學研究和技術服務業產值增長1%，將導致技術創新效率提升5.80%，技術創新成本降低1.14%，技術創新周期降低4.67%。在前期，科學研究和技術服務為企業技術創新提供一定的技術基礎和新的靈感源泉，提升發現創新機會的能力。在創新過程中，一方面，科學研究和技術服務業為企業直接提供創新成果；另一方面，通過融合創新的方式，參與到企業技術創新的過程中，推動產學研結合，提升創新成功的概率。

四、主要結論及對策建議

通過對我國生產性服務業技術創新效應的實證分析，主要得出以下結論：首先，生產性服務業作用于技術創新過程。在創意產生階段提高識別創新機會的能力，同時豐富技術創新的知識基礎；在創新開發階段直接提供創新成果，同時通過互補創新促進技術創新；在應用擴散階段降低技術商業化成本，縮短技術擴散時間。其次，從整體來看，我國生產性服務業顯著提升了技術創新效率、降低了技術創新成本、縮短了技術創新周期。再次，從細分行業來看，各行業對于技術創新效率、技術創新成本、技術創新周期的作用方向一致，但作用程度存在較大差異。

基于以上研究結論，為進一步提升我國生產性服務業技術創新效應，應重點采取以下對策。

第一，進一步加大生產性服務業發展力度，特別是重點發展技術密集度高、附加值大、創新效益顯著的生產性服務業。在產業轉型升級背景下，推動企業破除原有的“大而全”“小而全”的經營模式和組織結構，積極分離和外包非核心業務，促進企業由生產制造型向生產服務型轉變，不斷向價值鏈高端攀升。加快技術密集型生產性服務業行業發展，提高企業的自主創新能力，破除產業發展的技術瓶頸，增強產業競爭力。

第二，借助于“互聯網+”，促進生產性服務業與制造業協同互動、融合發展。推進互聯網在生產性服務業與制造業中的應用，著力發展服務型制造業，積極構建并且不斷完善產業間信息共享平臺。一方面，積極推進各類行業性信息中心得到企業化轉制，建立行業性的信息服務示范中心，拓展行業性信息服務能力；另一方面，以公共信息資源的產權和經營權分離為原則，引入專業性信息資源經營主體，大力開發和利用各類信息資源，并努力促使其市場化，最終實現企業對公共信息可以進行商業化經營，從而有效發揮生產性服務業的技術創新作用。

第三，打破市場壁壘，規范市場秩序，為生產性服務業發展創造良好的市場環境。從整體來看生產性服務業市場化還處在很低的水平，金融業、電信行業準入門檻高。應當進一步加快市場化改革，打破市場壁壘，消除行政性壟斷，規范市場主體行為，完善市場競爭環境。同時，技術創新不僅受到政策、法律等正式制度的影響，還會受信用、文化等非正式制度的影響。為此，應進一步加快社會信用體系建設，加強組織創新和創新平臺建設，為生產性服務業技術創新提供堅實的組織保障和平臺支撐。

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The Mechanism and Effect Analysis of China's Productive Service Industry Promoting the Technological Innovation

Du Chuanzhong1，Du Xinjian2，Chao Shijuan1
（1.College of Economic and Social Development，Nankai University，Tianjin300071，China；2.School of Economics，Nankai University，Tianjin300071，China）

The productive service industry acts on the stage of idea generation，innovation and development，application of diffusion of technological innovation，plays an important role in the promotion of technological innovation.In this paper，productive service industry in China to act on the effect of technological innovation is empirically analyzed using 2003-2014 provincial panel data.The empirical results show that China's productive service industry significantly improve the efficiency of technological innovation，reduce the cost of technological innovation，and shorten the cycle of technological innovation.From the view of the subdivided industry，various industries are consistent with the overall effect of technological innovation efficiency，technological innovation cost and technological innovation cycle，but there is a certain degree of heterogeneity in the extent of the effect.We should accelerate the development of productive service industry in China，and promote technological innovation.

productive service industry，technological innovation，innovation efficiency，innovation cycle，innovation cost

F719

A

1003-3890（2017）06-0039-06

2017-08-14

國家社會科學基金重大項目（13&ZD157）

杜傳忠（1965-），男，山東德州人，南開大學經濟與社會發展研究院教授，博士生導師，研究方向為產業經濟；杜新建（1988-），男，山東濱州人，南開大學經濟學院博士研究生，研究方向為產業經濟。

曹華青