知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

李楠+黃衛(wèi)平

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPRs）是影響國(guó)際貿(mào)易的重要因素，特別是在高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易、對(duì)外直接投資（FDI）和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面有著重要影響。特別是在1994年《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定》（TRIPS）作為加入WTO的條款，得到大多數(shù)國(guó)家響應(yīng)和支持以來(lái)，世界各國(guó)學(xué)者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生何種影響紛紛展開(kāi)了研究，研究的結(jié)果主要表明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響國(guó)際貿(mào)易，特別是高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易、FDI和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素，特別是在那些模仿能力強(qiáng)的國(guó)家較為明顯。其中高收入國(guó)家的訴求是中低收入國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，避免其技術(shù)因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力而遭受損失；中低收入國(guó)家的訴求是通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，得到更多高收入國(guó)家的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口和投資，從而得到更多的知識(shí)溢出、提升自主創(chuàng)新能力。文章以歷史順序?yàn)榫€索，從國(guó)別利益訴求差異的角度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的研究進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并對(duì)未來(lái)的研究方向進(jìn)行展望。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPRs）；市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)

一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易關(guān)系研究的歷史背景

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，直觀理解為智慧產(chǎn)權(quán)、智財(cái)權(quán)，是指智力創(chuàng)造的成果。最早的知識(shí)產(chǎn)權(quán)起源可以追溯到中世紀(jì)的歐洲威尼斯，威尼斯允許買賣紡織技術(shù)和圖樣，可以取得專利權(quán)后獨(dú)家出售。狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類包括兩類，一類是“文學(xué)產(chǎn)權(quán)”，包括著作權(quán)；另一類是“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”，包括專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）是一個(gè)致力于促進(jìn)使用和保護(hù)人類智力作品的國(guó)際組織，其總部設(shè)在日內(nèi)瓦，是聯(lián)合國(guó)15個(gè)專門機(jī)構(gòu)之一，截止2015年，WIPO成員國(guó)有187個(gè)，它管理著16部關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)、7部關(guān)于版權(quán)共24部國(guó)際公約。

WIPO的前身可追溯到1883年的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，該公約保護(hù)工業(yè)形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)明（專利）、商標(biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；還有1886年的《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》，該公約保護(hù)版權(quán)形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括長(zhǎng)篇和短篇小說(shuō)、詩(shī)歌、戲劇、歌曲、繪畫(huà)、雕塑和建筑作品等創(chuàng)作作品。1893年這兩個(gè)公約組織合并，并于1960年搬至日內(nèi)瓦，1970年《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》生效，WIPO正式成立，并于1974年加入聯(lián)合國(guó)，成為聯(lián)合國(guó)一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)。1996年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織同世界貿(mào)易組織（WTO）簽訂合作協(xié)定，強(qiáng)調(diào)在國(guó)際貿(mào)易中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

伴隨著全球一體化進(jìn)程的加快，WIPO在協(xié)助各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和程序、提供專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng)新以及為發(fā)展中國(guó)家提供技術(shù)交流和支持方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

2. 《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定》（TRIPs）的生效。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）于1994年世界貿(mào)易組織（WTO）的前身——關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）的第八回合談判——“烏拉圭回合”中達(dá)成，是WTO法律框架的組成部分，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私有產(chǎn)權(quán)，并明確成員國(guó)有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任和義務(wù)。

該協(xié)議的背景是20世紀(jì)80年代中期，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際體系日益不滿，特別是發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不力，給發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易造成了損失。于是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題轉(zhuǎn)移到GATT框架內(nèi)，美國(guó)的激烈游說(shuō)得到了歐盟、日本與其它發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的支持。伴隨著TRIPs的生效和WTO成立，任何加入WTO的國(guó)家都必須按照TRIPs要求制定嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，TRIPs也成為了貿(mào)易全球化中最重要的文書(shū)。

該條約生效前后的一段時(shí)期，特別是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家有著對(duì)于發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以利于技術(shù)創(chuàng)新和維護(hù)貿(mào)易利益的訴求，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者對(duì)于TRIPS對(duì)于貿(mào)易的影響的研究逐漸增多。在條約簽訂之后，越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家學(xué)者加入到研究之中，研究的角度和范圍更廣泛、方法日益豐富、內(nèi)容更加深入。

二、 IPRs與貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究

1. 市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)（Market expansion effect）和市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)（Market Power Effect）的研究。Maskus是早期研究IPRs與貿(mào)易關(guān)系的學(xué)者，在Maskus，Penubarti （1995）的論文中，首次提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于貿(mào)易的影響，有市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)（Market Expansion）和市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)（Market Power），其中市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)指發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，減少了本國(guó)市場(chǎng)的仿制和假冒，從而擴(kuò)大了對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品的需求，使得發(fā)達(dá)國(guó)家的出口增加；同時(shí)存在著加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之后，增強(qiáng)了發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)的壟斷地位，從而減少了發(fā)達(dá)國(guó)家的出口。他選取了1984年22個(gè)OECD國(guó)家對(duì)77個(gè)國(guó)家的截面數(shù)據(jù)，運(yùn)用貿(mào)易引力模型進(jìn)行了分析，結(jié)論發(fā)現(xiàn)具有較強(qiáng)仿制能力的大國(guó)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)明顯；在仿制能力弱小的小國(guó)市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)明顯。在Maskus，Penubarti（1995）系統(tǒng)的研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于貿(mào)易-發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易的影響之后，隨后的學(xué)者在此基礎(chǔ)上運(yùn)用新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)度量方法、貿(mào)易數(shù)據(jù)和計(jì)量模型檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于貿(mào)易、FDI和專利許可的影響。其中Smith（1999）選取了1992年美國(guó)50個(gè)州外加哥倫比亞特區(qū)與96個(gè)國(guó)家的貿(mào)易數(shù)據(jù)，結(jié)果表明在具有仿制威脅的中低收入國(guó)家美國(guó)對(duì)其出口的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)明顯，不具有仿制威脅的高、中高和低收入國(guó)家市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)明顯，她的研究也具有一定的開(kāi)創(chuàng)性，特別是模仿能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)結(jié)合的矩陣分析得出的模仿威脅，通過(guò)將進(jìn)口國(guó)的模仿能力的強(qiáng)弱與專利保護(hù)的強(qiáng)弱構(gòu)成2*2的矩陣，劃分為4種類型，并將其納入Maskus的分析框架之中。

Rafiquzzaman（2002）對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)加拿大出口的影響進(jìn)行了研究，他在平均水平、行業(yè)水平和國(guó)家水平上均驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口的正向作用，并且還發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)在高收入國(guó)家組中更為明顯，市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)在模仿威脅較強(qiáng)的國(guó)家眾明顯，市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)在模仿威脅弱的國(guó)家中明顯。臺(tái)灣的Wen-Hsien Li和YaChi Lin （2005）研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和臺(tái)灣的出口關(guān)系，他們發(fā)現(xiàn)在模仿能力強(qiáng)的國(guó)家有著市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；在模仿能力弱的國(guó)家沒(méi)有發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)；他們還發(fā)現(xiàn)那些研發(fā)水平高于臺(tái)灣的進(jìn)口國(guó)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于臺(tái)灣的出口有正向作用；Rod Falvey和Neil Foster（2009）的研究也發(fā)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在模仿能力強(qiáng)的國(guó)家有市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)，他們的研究還發(fā)現(xiàn)在模仿能力較低時(shí)展示出市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)的國(guó)家，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；但在模仿能力低時(shí)展示出市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)的國(guó)家，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用不明顯。Titus O. Awokuse和Hong Yin（2010）研究了中國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口發(fā)現(xiàn)，中國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)，知識(shí)密集型行業(yè)的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)更明顯。Co（2004）的研究表明美國(guó)的出口對(duì)進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和模仿能力敏感，進(jìn)一步，他的研究表明美國(guó)的研發(fā)密集型產(chǎn)品出口對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更敏感，有市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；而非研發(fā)密集型產(chǎn)品出口對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不敏感，有市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)。E. Tani Fukui， Alexander B. Hammer和Lin Z. Jones（2013）的研究表明，進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)的出口，特別是專利密集型行業(yè)有市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；Carsten Fink和Carlos A. Primo Braga（1999）的研究表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)，但是在高技術(shù)行業(yè)的部門影響不顯著；Olena Ivus（2010）的研究表明在TRIPs協(xié)定下加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)引致發(fā)達(dá)國(guó)家在專業(yè)密集型產(chǎn)品的出口；Nasser Al-Mawali（2005）檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響，研究表明市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)出現(xiàn)在模仿能力弱的國(guó)家，這一結(jié)論與前人研究相反，他的另一項(xiàng)研究表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張效應(yīng)在南非與模仿能力較強(qiáng)的國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中出現(xiàn)。endprint

市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)的研究出現(xiàn)在Siew-Yong Yew等（2011），他的研究表明進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家的出口有著市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)，但這種效應(yīng)會(huì)伴隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大而被抵消。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引致的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)和市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)的研究成為TRIPs簽訂之后，學(xué)者們研究的主要內(nèi)容，總體的研究結(jié)果表明，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)帶來(lái)了高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)，即存在市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；相較而言，市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)的觀測(cè)并不多。

2. IPRs對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響實(shí)證研究的模型、數(shù)據(jù)和主要結(jié)論。自TRIPs協(xié)定生效以來(lái)，WTO成員國(guó)均按照協(xié)定要求加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法和執(zhí)法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界范圍內(nèi)普遍加強(qiáng)。從20世紀(jì)90年代中期到近年以來(lái)的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易影響的實(shí)證研究一直成為國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究中的熱點(diǎn)。

其中的早期階段以Maskus和Penubarti（1995）、Smith （1999）、Rafiquzzaman（2002）的研究最為典型，運(yùn)用的是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口的截面或混合數(shù)據(jù)，以發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心解釋變量，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)對(duì)于全部貿(mào)易、高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，得出的結(jié)論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在模仿能力威脅的生產(chǎn)能力強(qiáng)的國(guó)家具有市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)；在模仿威脅小的生產(chǎn)能力弱的國(guó)家具有市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)。

后一個(gè)階段以Co（2004）、Falvey，F(xiàn)oster和Greenaway（2009）、Awokuse和Hong Yin（2010）、Fukui，Hammer和Jones （2013）、Pawe Folfas（2014）的研究為代表，大都應(yīng)用發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口的面板數(shù)據(jù)，仍以發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心解釋變量，但增加了如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本、專利制度的變化等控制變量，并應(yīng)用了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易數(shù)據(jù)和精細(xì)的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。其中Liu和Lin（2005）的研究以臺(tái)灣地區(qū)的出口為研究對(duì)象Al-Mawali（2005）以南非的出口為研究對(duì)象，以及Yew和Yong（2011） 以中國(guó)對(duì)東盟5國(guó)的出口為研究對(duì)象，研究進(jìn)口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)及新興經(jīng)濟(jì)體的出口的影響。

在多數(shù)研究中，普遍采用貿(mào)易引力模型，對(duì)于IPRs的測(cè)度以G-P指數(shù)的應(yīng)用最為常見(jiàn)，研究的對(duì)象主要為發(fā)達(dá)國(guó)家的高技術(shù)產(chǎn)品的出口，對(duì)于進(jìn)口國(guó)的分組以模仿威脅、收入水平和研發(fā)能力等為標(biāo)識(shí)，研究的結(jié)論大多發(fā)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于貿(mào)易，特別是高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的促進(jìn)作用，伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐和貿(mào)易的發(fā)展，應(yīng)用的數(shù)據(jù)從截面數(shù)據(jù)到面板數(shù)據(jù)，從國(guó)家貿(mào)易量數(shù)據(jù)到行業(yè)細(xì)分的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)進(jìn)口國(guó)分組標(biāo)識(shí)測(cè)度的精細(xì)化水平不斷提升，這些都促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易影響研究的不斷發(fā)展。

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量研究。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易影響的實(shí)證研究離不開(kāi)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的定量測(cè)度，最早的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平研究可以追溯到Rapp和Rozek （1990）對(duì)于各國(guó)的專利法條文與美國(guó)商會(huì)建議的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，該評(píng)價(jià)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平劃分為5個(gè)不同等級(jí)，并用0～5之間的整數(shù)來(lái)定量的表示。這種方法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)貿(mào)易影響的早期應(yīng)用較多，但是其存在著只看中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，而不包括動(dòng)態(tài)執(zhí)法評(píng)價(jià)以及階梯型的整數(shù)評(píng)價(jià)，無(wú)法區(qū)分知識(shí)產(chǎn)權(quán)相近但存在一定區(qū)別的國(guó)家。Ginarte和Park（1997）在此基礎(chǔ)上，提出了GP指數(shù)，包括了保護(hù)的覆蓋范圍；是否為國(guó)際條約的成員；權(quán)利喪失的保護(hù)；執(zhí)法措施；保護(hù)期限這樣5個(gè)方面，每個(gè)方面下包含若干度量指標(biāo)，每一項(xiàng)得分滿分為1，這樣GP指數(shù)得分范圍為0～5，可以精確到百分位。

GP指數(shù)比RR指數(shù)涵蓋的內(nèi)容更為廣泛，得到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況更真實(shí)，因此為大多數(shù)學(xué)者在研究時(shí)采用。但是GP指數(shù)同樣沒(méi)有包含執(zhí)法力度因素，特別是在新加入WTO的發(fā)展中國(guó)家，雖然有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法，但是執(zhí)法的力度一直為發(fā)達(dá)國(guó)家所批評(píng)，因此在研究中各國(guó)學(xué)者對(duì)GP指數(shù)進(jìn)行了不斷修正。中國(guó)學(xué)者韓玉雄，李懷祖（2005）結(jié)合中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平對(duì)中國(guó)的GP指數(shù)做出了修正，其結(jié)果更接近中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際，為大多數(shù)研究中國(guó)問(wèn)題的學(xué)者所采納。

由于GP指數(shù)是5年發(fā)布一次，數(shù)據(jù)在每5年才發(fā)生變動(dòng)，在實(shí)踐中不能反映每年度的變化，給實(shí)證檢驗(yàn)也帶來(lái)了不方便。近年來(lái)有學(xué)者采用了世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）的發(fā)布的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告中的IPRs調(diào)查得分，例如翁潤(rùn)，代中強(qiáng)（2017）等，該調(diào)查得分包括對(duì)調(diào)查對(duì)象國(guó)的立法、執(zhí)法和機(jī)制的調(diào)查得分，得分范圍為0分～7分。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的測(cè)度有著不同的方法，以GP指數(shù)及修訂應(yīng)用最為廣泛，近年來(lái)的研究中，跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家的專利申請(qǐng)量、經(jīng)濟(jì)學(xué)人指數(shù)等作為了有效補(bǔ)充不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的測(cè)度。

三、 新近研究進(jìn)展及評(píng)述

1. 新近的研究進(jìn)展。隨著異質(zhì)性國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，其對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響的研究也取得了很多進(jìn)展。以Bernard A B（2003）和Melitz（2003、2008）為代表的異質(zhì)性國(guó)際貿(mào)易理論將國(guó)際貿(mào)易的研究更多的推向了微觀領(lǐng)域，Ivus（2012）運(yùn)用異質(zhì)性國(guó)際貿(mào)易理論，研究了IPRs對(duì)國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)—擴(kuò)展邊際（Extensive Margin）和價(jià)值效應(yīng)—集約邊際（Intensive Margin）的影響，進(jìn)一步又將集約邊際分為了價(jià)格效應(yīng)和數(shù)量效應(yīng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者翁潤(rùn)，代中強(qiáng)（2017）進(jìn)行了類似的研究。

同時(shí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)也取得不斷的進(jìn)展，從傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)計(jì)量模型到非參數(shù)模型，特別是Hansen B E.（1996、2000）建立的面板門檻效應(yīng)模型，使得很多學(xué)者有了研究適合發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新能力提升的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；Gonzalez， Terasvirta和van Dijk （2005）建立的非參數(shù)的面板平滑門檻估計(jì)模型，更是推進(jìn)了尋找知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、自主創(chuàng)新能力和模仿能力的多個(gè)門檻估計(jì)的方法，例如J Hudson和A Minea（2013）等。這些研究方法的進(jìn)步和發(fā)展，都進(jìn)一步回答了究竟何種水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)適合收入、模仿能力差異化的國(guó)家有效促進(jìn)貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步和提升自主創(chuàng)新水平。endprint

2. 評(píng)述。WTO及其前身GATT的談判過(guò)程本身就是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家博弈的過(guò)程，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題更是如此。發(fā)達(dá)國(guó)家要求發(fā)展中國(guó)家切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)高技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)；發(fā)展中國(guó)家要求更多進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，謀求技術(shù)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

當(dāng)TRIPs協(xié)定簽訂完成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入全球貿(mào)易治理體系之中以后，眾多學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了研究，研究的基本框架都是以發(fā)達(dá)國(guó)家的高技術(shù)產(chǎn)品出口、FDI或者許可證貿(mào)易等和不同收入、模仿能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口為研究對(duì)象，實(shí)證研究IPRs與貿(mào)易之間的關(guān)系，以及其他變量的影響。

隨著TRIPs協(xié)定簽訂的時(shí)間越來(lái)越久和全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，以及經(jīng)濟(jì)理論的進(jìn)展和計(jì)量方法的革新，該研究不斷向微觀化、精準(zhǔn)化以及國(guó)別和個(gè)體差異化方向邁進(jìn)。

隨著國(guó)際貿(mào)易中單邊主義不斷抬頭，發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義重新盛行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引發(fā)的貿(mào)易糾紛呈現(xiàn)增加趨勢(shì)，中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易的關(guān)系方面的研究起步較晚，但是進(jìn)展很快，研究?jī)?nèi)容和方法與其他國(guó)家學(xué)者的差異在縮小，面對(duì)新的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)和中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)部條件，如何深入研究適合中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提升自主創(chuàng)新水平是日后研究的重點(diǎn)和方向。

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作者簡(jiǎn)介：黃衛(wèi)平（1951-），男，漢族，北京市人，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際貿(mào)易金融與投資、亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作、中國(guó)改革與開(kāi)放；李楠（1984-），男，漢族，河北省秦皇島市人，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易。

收稿日期：2017-11-11。endprint