國際貿易、技術進步和中國工業行業的生產率增長

胡若楠

內生增長理論認為經濟增長的重要推動力與最終源泉就是技術進步，而技術進步的驅動力，即發動機則是研發投資以及國際貿易。隨著經濟與科技的發展，人們對國際貿易、技術進步的關注度越來越高，如果能夠把握二者之間的關聯以及二者與工業行業生產率之間的聯系，那么就可以采取有效措施對國際貿易情況予以調整，使其能夠帶動技術的進步以及工業行業生產率的增長，對此展開探討有著重要的現實意義。文中將對國際貿易對技術進步的促進機制進行分析，并對國際貿易、技術進步與工業行業生產率增長的關系予以推導與檢驗，最后分析國際貿易、技術進步對工業行業生產率的實際影響。

隨著經濟全球化趨勢的發展，國際貿易日趨頻繁，同時越來越多的技術手段被應用到工業生產以及國際貿易中，這使得我國工業生產面臨的內外部環境發生了極大的變化。為了使我國工業行業能夠在市場競爭中占據一席之地，應當不斷提升生產率，使工業經濟可以快速實現轉型，實踐證明，國家貿易的發展情況、技術進步等因素均會對工業行業生產率的增長造成一定程度的影響，且其內部存在著明顯的規律性，如果能夠挖掘出其內在規律，并加以有效利用，工業行業將會獲得廣闊的發展空間，對此展開探討是十分必要且重要的。

國際貿易對技術進步的促進機制

競爭效應。經濟全球化帶動了國際貿易的發展，進出口市場競爭日趨激烈，此時工業企業這類微觀經濟主體面臨著巨大的競爭壓力，為了緩解自身的壓力，他們必須展開創新，如引進全新的設備、增加研發資金投入等。而從另一個角度來說，激烈的市場競爭也會對市場資源的優化配置起到促進作用，生產效率低的企業將會被淘汰，而能夠積極進行創新的企業則可以使自身的生產效率得到有效提升。有學者認為，東亞經濟的發展與各個國家積極學習技術知識是有著密切關系的，在出口市場環境中，企業要想使自身的經濟效益、生產效率得到提升，就必須減少成本動力，并對產品質量予以改進。當低效企業被淘汰后，資源就會流向高效率企業，繼而使其生產效率進一步得到提升。

出口中學效應。在出口貿易中，企業可以獲得多種多樣的信息，如外國消費者對產品質量、產品設計的看法與建議，繼而對自身的生產實踐活動予以有針對性的調整與創新。“出口中學”是出口貿易中的一種必然效應，即在出口貿易的過程中進行學習，有研究顯示，有三分之一左右的企業均以國外消費者的意見與想法作為產品創新依據，繼而實現對自身生產技術的改造以及對產品的創新設計。也就是說國際貿易能夠在一定程度上推動企業技術的進步。

進口數量效應。技術從本質上來說是一種知識，其特征包括外部性以及非競爭性，在這一性質的影響下，基于研究與發展的經濟增長模型呈現出規模報酬遞增的特點。研究顯示，如果一個國家的人口相對較多，那么其對技術進步的刺激性就會越強，可以無償使用生產技術的人越多。進口貿易中，外國的技術手段在商品中實現了物化，但是技術的性質與特點卻沒有發生改變，因此在進口貿易中，進口商品的規模與數量增加，那么他們引進的物化技術也就越來越多，此時國內的技術將得到有效的發展與進步，這也就是國際貿易對技術進步造成的進口數量效應。

進口種類效應。除了進口數量會對技術進步產生影響外，進口種類也會影響技術的進步以及生產率的提升。具體來說，如果國內引進的外國產量種類不斷增加，那么國外技術在國內生產實踐中的應用幾率也就會越來越大，此時出現技術溢出情況的可能性就越高。國外技術發展起步較早，因而無論是技術種類還是技術水平都要明顯更具優勢，在此情況下，國外技術的發展會導致中間產品種類與數量的增加，在進口貿易中，本國就可以獲得較多的中間產品投入，繼而實現技術的進步與發展。

國際貿易、技術進步與工業行業生產率增長關系的推導與檢驗

生產函數。通常衡量經濟水平提升的變量指標為全要素生產率，但是由于工業行業發展的內外部環境均出現了一定的改變，以此指標進行衡量是缺乏全面性與科學性的。同時要想有效轉變經濟增長方式，不能僅僅依賴高技術、資本密集以及生產效率的提升，而是應當對全要素生產率予以高度重視，使其得到必要的提升。為了實現工業行業的高效發展，應當從原有的比較優勢出發，使其作用能夠充分發揮出來，通過國際貿易的方式鞏固比較優勢，并使其得到有效升級。相關部門應當根據經濟發展現狀，制定出具有合理性的貿易經濟發展政策與體制，避免經濟出現片面化的發展趨勢。

設工業行業生產發展中涉及到的勞動要素為Lit、資本要素為Kit、技術要素為Ait、產量要素為Yit，那么生產函數則為Yit=AitKitLit，那么通過求微分等方式可以得出RTY=（1+agK/gA+BgL/gA）-1。。

那么由此可以推斷出，若gAagK+BgL，即資本與勞動的平均值低于全要素勞動生產率，此時，技術進步的作用愈加突出，工業行業呈現出集約型的經濟增長方式。

就中國工業行業的實際發展情況來看，這種現象主要表現在三個方面，首先，從出口貿易方面來分析，我國工業出口貿易產品相對低端，也就是說技術的引進遠遠不如要素投入的增長量，工業行業的經濟發展模式仍然以粗放型為主，在經濟增長方面，出口貿易起到了負效應。其次，從進口貿易方面來分析，經濟增長使生產不斷擴張，此時工業行業對資本以及勞動要素的需求不斷降低，而行業內部的競爭卻日趨激烈，為了提升自身的競爭實力，工業企業會在生產過程中學習國外的技術手段，使進口種類與數量效應充分發揮出來，此時工業生產逐漸向著集約化的方向發展，從這一點來說，貿易順差越小，那么工業行業的經濟發展方式就約趨近于集約化。最后，再從FDI（外商直接投資）的角度來說，第一通常情況下外資要發達與內資，此時擠出效應發揮作用，國內工業行業的資本會極大降低，而與外資密切相關的產業鏈會帶動國內成本的提升，使擠入效應發揮作用；第二，在勞動要素方面，外資的不斷增加使得企業對勞動力以及配套企業的需求量得到提升，而內資就業進一步降低；第三，在技術要素方面，很多學者人為外商直接投資推動了經濟增長方式從粗放到集約的轉變，這是因為外資在帶來資金的同時，也帶來了管理經驗以及技術，繼而推動工業行業逐步向著集約型轉變。

模型設計。在模型設計中，可以設出口比重（出口/產出）為EX、進口比重為IM（進口/消費）、外商直接投資比重（外資固定資本/本行業投入）為FDI、研發投入比重（研發成本/總收入）為YZ、人力資本比重（科研人數/行業內部總人數）為HR，那么此時，模型就可以確定為lnY=InEX+lnIM+lnFDI+lnYZ+lnHR。具體來說，EX與IM這兩個比重是均通過人民幣換算后再計算獲得的；FDI比重既包括外商投資，也包括港澳臺的直接投資；YZ比重的確定要綜合考慮各個行業與企業的實際情況，如采礦業的費用計算要從煤炭開采、天然氣開采、石油開采以及洗選企業的角度入手，保證資料收集的全面性與有效性。從我國工業行業的實際發展情況來看，工業經濟增長越來越依賴于資源要素、勞動要素以及資本要素，因而經濟增長方式呈現出了明顯的外延型與粗放型特征，這對經濟轉型以及工業行業的長遠發展來說是極為不利的。

國際貿易、技術進步對工業行業生產率的影響

首先從我國工業行業的發展現狀來看，國際貿易以及技術進步對工業行業生產率的增長產生了以下影響。第一，工業行業在生產與發展的過程中，全要素生產率對經濟發展的貢獻率出現了一定的下降，工業行業的經濟增長模式呈現出較強的外延型與粗放型特征，且這些特征有所強化；第二，在國際貿易中，工業出口并沒有極大地推動經濟增長方式的轉化，出口貿易的作用并不顯著；第三，外商直接投資數量與規模的提升能夠在一定程度上促進經濟增長方式的升級與有效轉型；第四，出口貿易的作用遠不如進口貿易的作用，然而我國在國際貿易中采取的策略為出口導向型戰略。同樣有研究顯示，我國研究與開發方面的投資并不能獲得較高的回報，無論是生產率還是產出率都是如此，導致這一問題發生的原因主要包括兩點，第一是我國的體制問題，由于科技研發與投入需要資金、人才、設備等方面的大量支持，因而大部分研究與開發投資項目均在規模較大的工業企業展開，且多為國有企業，由于企業缺少相關經驗，或者治理結構不健全，那么就會出現委托代理、約束不嚴格、預算不規范等嚴重問題，有時為了提升自身的政績或績效，國有企業可能會將注意力放在短期收益較強的項目上，效益回報率長的項目難以獲得關注；第二是研究與開發項目的所需要的投資量以及投資強度均相對較大，很多企業難以承擔，因而資金的投入效率相對較低，回報率也因而無法得到提升。

從企業規模方面來看，工業企業的規模會對企業生產率造成不同程度的影響，第一，若企業規模為中型或大型，那么企業的經濟基礎就會相對較好，并具備規模經濟，這一經濟基礎能夠使其獲得動態利益，繼而推動生產率的有效提升；第二，工業企業的規模越大，那么其資金實力以及市場份額也就越大，且其承擔風險的實力更強，在引進技術、開展產品創新的過程中，企業付出的單位成本也就會有所降低。

從我國未來工業行業的發展趨勢來說，粗放型的經濟發展模式已經難以適應市場的變化，無益于我國國際競爭實力的有效提升，因此我國應當對此予以高度重視，轉變勞動密集型產業的發展方向，使其能夠不斷實現創新。在發展工業的過程中，我國應當以科技興國、科技興貿戰略為指導，增加工業生產中的技術投入，保證國際貿易商品結構的科學化與合理化。首先，相關企業應當關注環保節能產品、高新技術產品的生產以及出口，增加技術的投入，并提升技術水平；其次，應當對出口貿易采取綜合性管理，對能源資源消耗量高、資金成本投入高的產品出口貿易予以控制，避免大規模的生產活動對我國環境、資源的發展造成嚴重影響；再次，近年來沿海等發達地區出現了勞動力成本增加的發展趨勢，為了避免勞動力成本提升增加工業行業的成本投入，應當發揮當地的經濟優勢與科技優勢創設高新技術產業區，專門展開出口加工生產工作；最后，中西部地區應當加強對勞動資源密集型產業的發展，承接沿海地區的勞動力。各地區的協調配合能夠推動產業結構的升級與轉移，促進我國工業行業的技術水平進步，同時使國際貿易可以更加高效的展開。另外，在工業企業生產與發展的過程中，政府應當對中小型企業予以必要的扶持，使其在技術創新、產品創新方面可以獲得充足的資金、設備以及資源的支持，使不同規模的企業均可以協調發展。

工業行業是我國經濟結構的重要組成部分，其發展能夠極大地推動社會經濟水平的提升，與此同時，經濟與科技的發展也會反過來對工業行業的發展起到促進作用，使其生產率得到有效的增長。國際貿易的過程不僅是產品引進的過程，也是技術手段引進的過程，技術水平的提升會推動生產率的提升與增長。而在國際貿易中，影響更為顯著的為進口貿易，國家在發展工業的過程中應當意識到這一點，努力實現工業行業的經濟升級與轉型，以科技興國、科技興貿戰略為指導，增加工業生產中的技術投入，保證國際貿易商品結構的科學化與合理化。

（作者單位：中央民族大學經濟學院）endprint