中國經濟復雜性的國際比較

鄒松岐 ，蒲阿麗

2014年12月英國《金融時報》報道稱，美國波士頓麻省理工學院編制出一個名為“經濟復雜性”的指數，這一指數超越了傳統的“經濟多樣性”指數，因為出口產品多樣化的國家往往比產品種類少的國家更有條件駕馭變幻莫測的全球需求。這一指數考慮了出口產品的稀缺性，一種出口產品稀缺不稀缺是看還有多少國家出口同種產品。因此，出口較多種類供應相對稀缺的產品的國家，其經濟增長表現很可能好于那些出口較少種類產品的國家。中國經濟復雜性水平在全球居于什么地位？中國出口國際競爭力如何？具體到哪些出口產品復雜性比較高，國際競爭力比較強？本文將重點研究這些問題。

一、中國出口產品競爭力情況

美國經濟學家貝拉·巴拉薩（Bela A.Balassa）于1965年提出了顯示性比較優勢（Revealed Comparative Advantage Index，RCA）指數，是目前衡量一國產品在國際市場競爭力最具說服力的指標，其計算方法見公式（1），說明某產品在本國的出口份額比其國際出口份額較高，則本國在此產品上具有競爭力。

其中分子中的XCP代表國家c產品p的出口表國家c所有產品的出口額，即出表世界產品p的出表世界所有產品總出口額。如果RCACP＞2.5，則表明該國產品具有極強的國際競爭力，如果1.25≤RCACP≤2.5，則表明該國產品具有較強的國際競爭力，如果0.8≤RCACP≤1.25，則表明該國產品具有中度的國際競爭力，如果RCACP＜0.8，則表明該國產品國際競爭力弱。

按照SITC Rev.1分類，出口商品包括十大類：0（食品及活動物）、1（飲料及煙類）、2（非食用原料）、3（礦物燃料、潤滑油及有關原料）、4（動植物油、脂及蠟）、5（化學成品及有關產品）、6（按原料分類的制成品）、7（機械及運輸設備）、8（雜項制品）和9（未分類產品）。其中，0－4類是初級產品，5－9類為工業制成品，其中6、8類為勞動密集型制成品，5、7、9類為資本或技術密集型制成品。利用公式（1）計算的中國以上10大類產品的顯示性比較優勢指數見表1。

表1 2000—2015年中國出口產品競爭力（RCA值）情況

由表1看出，2000—2015年16年間，10大類商品的出口國際競爭力沒有得到太大提升，甚至部分出現波動下降趨勢。其中，比較具有出口競爭力的是勞動密集型制成品，資本或技術密集型制成品出口競爭力比較弱或非常弱。自2003年以來，中國未再有極強出口競爭力的產品類別。從RCA指數來看，10大類產品中第8類雜項制品最具有出口國際競爭力，且具有較強競爭力，其次是第6類按原料分類的制成品，具有中度出口國際競爭力；而其他8大類別的產品，中國出口國際競爭力都比較弱。

二、中國經濟復雜性水平國際比較

（一）經濟復雜性指數的測算

經濟復雜性的這一術語首先被應用于2009年Hidalgo和Hausmann著名的著作《經濟復雜性的基石》（The Building Blocks of Economic Complexity）。一個經濟體的復雜性與其所具有的有用知識密切相關。然而個體所擁有的知識是有限的，因此，社會唯一可以增強知識基礎的方法是通過加強當前日益復雜環境中個體之間的關系，從而生產各自所需要的產品。我們可以通過國家生產的這些產品情況來衡量國家的經濟復雜性。譬如，醫學成像設備或噴氣發動機這類產品包含大量的知識，是非常龐大的人際關系和組織網絡的結果。這些產品不能在缺乏網絡能力的較低經濟體生產。因此，一個國家的經濟復雜性是通過這個國家所生產產品的結構表現出來的，可以反映出一國所擁有知識的結構。定義MCP表示一個矩陣，如果 RCACP≥1，Mcp＝1，否則 Mcp＝0，即 Mcp＝產品多樣性（Diversity）和普遍性（Ubiquity）分別用公式（2）和（3）來表示。

為了更精確地衡量一個國家經濟能力大小，需要用一個國家或產品的多樣性或普遍性去驗證另一個國家。國家層面，需要計算國家出口產品的平均普遍性，以及生產這些產品的平均多樣性；產品層面，需要計算生產這些產品的國家平均多樣性，以及這些國家生產其他產品的平均普遍性。OEC（The Observatory of Economic Complexity）網站上分別用公式（4）和公式（5）表示。

將公式（4）代入公式（5）中，得到公式（6）和公式（7），如下：

整理之后得到公式（8），如下：

當 kc，N＝ kc，N－2＝ 1 時公式（8）滿足。則我們定義經濟復雜性指數（Economic Complexity Index，ECI）如公式（10）。

其中，＜ ＞代表平均，stdev代表標準差，K→等于Mˉcc′第二大特征值的特征向量。

綜上，經濟復雜性指數可以用于分析國家生產和出口結構，代表了一個國家從生產到出口的知識和技術水平。擁有高科技和多樣化生產的國家，其經濟復雜性指數排名也會比較高，也比較具有出口國際競爭力。而以勞動密集型生產為基礎，依靠農業生產和出口的國家，其經濟復雜性指數數值就比較低。一國投資于研發的能力使其具有較高競爭力，可以提高其經濟復雜性。近年來，國家的經濟復雜性已經成為重點考慮的問題，對此問題的研究能給予一個國家比較準確的經濟實力全球排名。

（二）中國ECI情況國際比較

表2 2015年中國及世界排名前十位國家的ECI及出口排名情況

由上表2看出，經濟復雜性指數高的國家都是發達國家，但是除了美國、德國、日本和韓國，其他國家的出口額排名不是很高。不可思議的是，2013—2016年中國貨物貿易出口額一直居于世界第一位，而其經濟復雜性排名卻很靠后，說明中國出口產品所含知識和技術含量欠缺。

表3 1978-2015年中國ECI值及排名情況

由表3中看出，自改革開放以來，中國經濟復雜性指數總體上是比較穩定的。20世紀90年代出現小幅下降，2011年入世后又呈現快速上升趨勢。2008年即使受到全球金融危機的影響，中國仍保持了較好的經濟發展態勢，經濟復雜性指數和排名保持較高水平，但是2012年又呈現下滑趨勢，說明近年來雖然中國出口總量全球第一，但是出口廣度和深度并沒有太大進步。從排名來看，最好的是2012年第21名，最差的是1994年51名，這與中國的出口額排名是很不相符的。

三、中國產品復雜性水平國際比較

基于對稱性，我們可以簡單地用產品（p）替換以上定義ECI公式中的國家（c），則產品復雜性指數（Product Complexity Index，PCI）見公式（11）。

表4中復雜性指數排名前10位的產品都屬于資本或技術密集型產品，出口這些產品排名前三位的國家中，除中國外，均屬發達國家，譬如美國、日本與德國。很顯然，經濟復雜性指數比較高的國家也是全球貿易中的主要出口國家。

表4 2015年世界產品復雜性指數排名前十位的產品

可見，中國RCA指數大于2.5的只有兩種產品，即照片實驗室設備和鋼棒，具有極強的國際競爭力，小于0.8的有7種產品，國際競爭力較弱。日本的RCA指數均大于2.5，普遍具有極強的國際競爭力，除此之外，其非機械拆除機械國際競爭力也是遙遙領先。同類產品下各國國際競爭力差距比較大的是照片實驗室設備，日本的RCA指數達到200以上，最低的捷克是0.4，而中國雖然具有較強的國際競爭力，但RCA指數只有3.51，遠遠小于排名前10位國家的平均數59.23。

表5 2015年中國及全球ECI排名前10位的國家PCI排名前十位產品的RCA值

表6 2015年世界PCI排名倒數十位的產品情況

由表6得知，在PCI排名倒數10大類產品中，主要出口國家是欠發達國家或發展中國家。這些國家大部分出口沒有附加值的原料，從而獲得比較少的出口收入。

當今發達國家和快速發展的發展中國家正更多地投資于R＆D，使其生產的產品越來越復雜。一個國家生產出更復雜的產品，而不是原材料和基本商品，精細化的生產過程會使其競爭力和收益比較高。此外，經濟學家將復雜性看作是一種相互作用，他們把技術變化、創新、研究人工系統，組織、技術發展、工業動態，看作是經濟學相互關聯的一部分（Valente，2013）［1］107－134。盡管經濟復雜性是一個相當新的術語，但它完成了缺少解釋的部分，為什么有些國家在全球貿易中比其他國家擁有更多的優勢，而他們在數量上卻沒有產生更多的優勢。Gullander等（2011）描述了一個有用的復雜的不同維度的框架，即靜態的、動態的和客觀的復雜性，包括個體在系統中的熟練程度［2］。這個框架是由其他人，比如Fssberg，Harlin，Fasth和 Stahre得到發展（Mattsson 等，2012）［3］394－399。大約 240 多年前，亞當·斯密（Adam Smith）稱，國家獲得財富的秘密是勞動分工，但他也堅持認為一個國家能夠在多大程度上生產復雜產品，其經濟就有多復雜。當一個國家想在全球貿易中占據一席之地時，復雜性給了它一個不太可能與他人競爭的機會。當一個國家將商品多樣化和投資于研發和發達科學來提高自己的制造業，它的成長和發展就沒有任何障礙了。更多復雜的產品將不那么普遍，因為只有那些擁有所有必要知識的國家才能制造出它們。需要少量知識的產品將會更普遍，反之亦然。

［1］Valente，M.（2013）.An NK－like model for complexity.Springer［J］.J Evol Econ，2014，（24）.

［2］Gullander，P.，et.al.Towards a Production Complexity Model that Supports Operation，Re－balancing and Man－hour Planning in 4th Swedish Production Symposium［A］.Lund，Sweden，2011.

［3］Mattsson，S.，et.al.Testing Complexity Index－a Method for Measuring Perceived Production Complexity，in 45th CIRP Conference on Manufacturing Systems［J］.Procedia CIRP，2012，（3）.