普惠性視閾下的科技創新券政策研究

[摘 要] 本文在系統梳理國內外科技創新券政策相關研究的基礎上，分析了科技創新券政策的特點及運行模式，闡述了創新券政策對科技資源配置的優化與重構，并結合當前創新券政策的實踐應用提出未來該項普惠性政策的發展趨勢。

[關鍵詞] 科技創新券；科技資源配置；普惠性政策

[中圖分類號] G311 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）10-14-3

Research on the Policy of Scientific and Technological Innovation Vouchers under the Inclusive Viewpoint

Jiang Shujun

（School of Finance and Economics， Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454010）

Abstract： Based on systematically combing the related researches on domestic and foreign scientific and technological innovation voucher policy， this paper analyzed the characteristics and operation mode of the policy of scientific and technological innovation vouchers， expounded the optimization and reconstruction of science and technology resource allocation by innovation voucher policy， and combining the practical application of the current innovation voucher policy proposed future development trend of the inclusive policy.

Key words： sci-tech innovation voucher；science and technology resource allocation；inclusive policy

在黨的十九大報告中，習近平總書記提出“深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化”。近年來，隨著科技創新的國際競爭進一步加劇，為增強企業的創新主體地位和主導作用，激發各類創新主體活力，系統提升創新主體能力，世界各國政府、學術界、企業界等都在積極探索適用于各類企業科技創新的普惠性科技政策，而科技創新券，作為一種新型的主動創新方式、普惠性的科技創新政策，風靡歐洲各國。該政策選擇性干預并刺激社會投入研發創新活動，克服傳統科技政策的對象偏好——扶優扶強，促使各類企業不斷進行創新，特別是針對研發能力較為薄弱的中小微企業，對我國政府制定中小微企業發展的普惠性科技創新政策具有一定的借鑒價值。

1 研究綜述

自荷蘭2004年最早推行創新券政策后，愛爾蘭、英國、加拿大、瑞典、新加坡等國家和地區也紛紛效仿。僅荷蘭在2008年至今已經發放2萬多張創新券，在解決中小企業研發創新能力薄弱問題方面取得了一定成效。目前國外開展的創新券，根據各國的不同情況和不同標準，可以分為單一券、聯合券、基本券、擴展券、一般券、專項券等類型。

2009年，世界銀行、科技部等專家撰寫的《中國：促進以企業為主體的創新》一書中首次引進了“創新券”的概念，創新券政策引起了國內學者和政府決策者的注意。2012年，江蘇省宿遷市成為國內率先進行創新券實踐探索的地區；2013年，河南焦作、江蘇淮安、浙江長興等地區紛紛跟進，開展試點推廣工作。據統計，截至2017年1月底，雖然在國家層面尚未出臺創新券政策的相關文件，但在大陸地區創新券推廣應用省份已達到25個省、直轄市、自治區，其中從省級層面印發創新券實施辦法的省份有17個，僅市級層面頒布創新券實施辦法的有8個[1]。在政府部門推行創新券的同時，學術界針對從國外引入的創新券進行了理論探討，郭鐵成（2012）對創新券的本質、特點、工具構成、管理機構等方面進行了研究和闡述，為創新券在國內的推廣奠定了基礎[2]。肖久靈等（2013）通過對國外政府創新券的運作機制和模式進行分析，深入剖析關鍵成功因素與風險因素[3]。張貴紅等（2014）通過分析國外典型的創新券實施案例，對創新券政策的發展歷史、申請要求、流程等方面進行了研究，為我國創新券推行及預期政策提出了相關建議[4]。張玉強（2015）對創新券在科技資源配置及優化方面的作用進行了研究，研究發現：創新券的實施能夠避免科技資源浪費、提高科技資源配置效率[5]。周海濤等（2016）認為創新券能夠引導中小微企業加強與高校、科研機構、科技中介服務機構及大型科學儀器設施共享服務平臺的對接，避免了公共科技投入的流失，成倍地放大了科技投入的效能[6]。

通過上述對國內外創新券的應用及研究發現，科技創新券實際是一種事前補貼企業、事后兌現服務的政府購買方式和需求導向的新型普惠性創新政策工具，這種全新的“創新貨幣”建立了研發機構與科技型中小企業間的緊密聯系。一方面企業可以根據自身的研發計劃，來靈活選擇所需的服務類型；另一方面，高校或科研機構可以將技術成果轉化到企業，增強了市場對科技創新資源的配置效率，同時也提高了政府的科技投入資金使用效率，體現了激勵企業創新投入的“普惠性”特點，是一種基于企業需求為導向的普惠性科技創新支持政策，強化了對中小企業科技創新的支持，有利于科技成果的轉化和推廣。endprint

2 科技創新券運行特點及模式分析

2.1 創新券政策特點

從世界各國創新券的實踐應用來看，創新券主要以“贈券”的形式向中小微企業提供資金資助，有效解決了當前我國中小微企業研發能力薄弱、科技創新投入不足、科研成果供需不平衡之間的矛盾。通過對當前國內外創新券政策的實踐分析，創新券政策的特點如下圖1所示：

創新券政策的宗旨并不是扶優扶強，而是扶危濟困，主要解決中小微企業普遍存在的研發能力不足問題，因此該項政策是以企業需求為導向，通過免費向有需求的企業提供“有價證券”，專款專用，助力企業購買科技研發成果或服務，以普惠性發展的思路深化科技體制改革，解決中小微企業創新發展中的“市場失靈”問題。

2.2 創新券運行模式分析

與傳統的稅收優惠、創新資金扶持等政策模式相比，創新券政策最大的優勢在于并不直接提供給申請企業現金，而是通過購買技術服務、研發成果等進行消費，確保了專款專用，在提高資金使用效率的同時，也提升了科技成果的應用與轉化。創新券政策作為一種普惠性科技創新政策，其本質是以企業需求為載體，通過政府購買科技成果，然后在企業中實現產業化，強化科技成果的轉化與推廣應用。其運行模式如下圖2所示：

通過國內外創新券的運行模式和流程梳理來看，創新券作為政府部門發行的一種創新貨幣，通過中小微企業申請的形式進行批復發放，企業在領到創新券后在規定的時間和服務需求范圍內與科研機構進行合作，購買相應的技術或服務，購買服務完成后由科研機構向政府部門兌現創新券的金額。該模式將科技資源配置體系中的企業、政府、科研機構三方主體通過創新券有機結合起來，建立了一種新型的政產學研協作模式，創新券政策成為優化科技資源配置、提升科技服務機構的積極性、改善中小微企業創新能力不足的重要的普惠性政策支撐。

3 創新券政策對科技資源配置機制的重構

十九大報告提出“建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系”，這是對新時代我國科技體制改革提出的總要求，創新券政策作為一種普惠性科技創新政策，對科技資源配置的各個環節能夠進行有效優化，從而形成了以企業需求為主體的選擇機制、以市場為導向的運行機制、以科技平臺為支撐的產學研融合機制，有效解決了當前科技資源配置過程中的“市場失靈”問題，以此對當前科技資源配置機制進行優化與重構。

3.1 以企業需求為主體的選擇機制

傳統的科技資源配置模式是以供給側政策為主，以政府的資源投入偏好為核心，在科技資源配置過程中，主要以項目形式進行申報，只有符合政府科技發展計劃的項目才能夠獲得資助，且資助群體大多偏好大院、大所、大校、大企，具有典型的扶優扶強的特性。而創新券政策是一種典型的需求側政策，政府根據企業申請審核后進行預先性發放，且面向群體主要是科研能力薄弱的中小微企業。企業可根據自身需求在規定時間內購買科技服務，具有較強的導向性，能夠在很大程度上滿足企業對科技創新需求，同時也避免了科研成果都躺在研究所、實驗室里“睡大覺”的資源浪費現象，進一步推動了科技成果的轉化和推廣，同時可以最大限度地發揮政府科技投入的使用效率，避免了科技資源投入的浪費。

3.2 以市場為導向的運行機制

黨的十八屆三中全會曾指出，要使市場在資源配置中起決定性作用，這一論斷對我國深化科技體制改革特別是對未來我國科技資源的配置方式指明了方向。科技資源的配置應以市場為導向，充分發揮市場對技術研發方向、路線選擇和各類創新資源配置的導向作用，引導和支持技術、人才等創新要素向企業集聚，推動企業真正成為技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體，實現十九大報告提出的“提高全要素生產率，著力構建市場機制有效、微觀主體有活力、宏觀調控有度的經濟體制，不斷增強我國經濟創新力和競爭力。”科技創新券政策讓中小微企業成為市場需求的主體，通過創新券制度對科技創新資源進行優化配置，以市場機制為載體，使得科技服務者通過市場競爭提供給企業優質的科技服務，從而在市場上獲得科技創新券，最終實現經費的資助。

3.3 以科技平臺為支撐的產學研融合機制

目前，科技創新券政策在全國大部分省市都已開始試行并得到推廣，隨著各省市、地區科技公共服務平臺的建立和對接，科技創新券面臨的可用研發資源匱乏、分散和供需信息不對稱等問題，得到了很好的解決。通過建立省市、部門和地方多方聯動的科技資源共享服務體系和平臺，對已有的科技服務平臺進行優化、歸并和整合，開展科技資源數據的挖掘、加工等服務，滿足中小微企業的個性化需求。擁有創新券的企業可以在科技平臺上尋求自身需要的創新服務，該模式在提升科技資源共享平臺利用效率的基礎上，推進產學研用緊密結合，增強創新集群效應，通過協同創新機制，推動產業研合作模式不斷由短期零散式合作向戰略中長期合作轉變，充分發揮高校、科研機構為中小微企業服務的積極性，使其能夠主動與企業結合、與市場對接，使科研成果與市場需求緊密銜接，實現技術、資金、人才等創新要素的集約集聚和優化配置，加快科技成果轉化，取得經濟效益、社會效益，進一步增強企業的創新能力和競爭力。

4 科技創新券政策未來發展趨勢

4.1 全面服務企業創新需求

當前，我國科技創新券政策在應用領域限制較為嚴格，創新券所支持的企業創新類型主要側重于技術創新，隨著創新券應用范圍和深度的推進，其服務領域可從技術創新逐步向組織創新、營銷創新、管理創新等拓展，以適應中小微企業發展中的實際創新需求，使得創新券的服務范圍能夠涵蓋技術、生產力、人力資源、財務管理等領域，使企業能夠通過各領域的升級提升競爭力，而不僅僅是鼓勵中小微企業進行科技創新，提升全要素生產效率。

4.2 靈活設置創新券申報時間

通過對我國各地區創新券應用的梳理發現，創新券的申請、報銷時間較為固定，一般都是半年或者一年申請、報銷一次，速度慢，效率低，影響了創新券的使用效率。隨著“互聯網+”的應用逐步推廣，創新券的申請、報銷將會逐步向即時申請、即時報銷、即時兌現的趨勢轉變，簡化兌付流程，方便科研服務機構及時獲得科研墊付資金，調動廣大科研機構為中小微企業服務的積極性和主動性。

4.3 擴展創新券內外服務內容

當前創新券的服務領域僅限于合同或者協議的約定，合同約定服務實現后便終止后續服務。目前新加坡推行的創新券在券內服務完成后，相關服務機構需要進一步提供跟蹤服務，以便于及時解決企業在該服務領域新的需求，擴大了創新券在企業創新領域的次生效應。因此，未來我國創新券政策在推行過程中可借鑒新加坡的經驗，創新券的應用可考慮進一步與企業的其他資助項目進行對接，將服務領域從券內向券外拓展，強化溝通與聯系，進一步促進中小微企業與科研機構的合作。

參考文獻：

[1] 江書軍.地方政策科技創新券政策實踐研究[J].創新科技，2017（1）：60-62.

[2]郭鐵城.中小企業創新中的市場失靈問題之解[J].學術前沿，2013（12）：59-68.

[3] 肖久靈，陳媛媛，汪建康.國外政府創新券的運作機制與模式研究[R].第十屆（2015）中國管理學年會，2015-11-16.

[4] 張貴紅，朱悅，朱金鑫.發達國家或地區創新券制度分析[J].科技進步與對策，2014（12）：119-123.

[5] 張玉強.創新券對科技資源配置的優化研究[J].科技管理研究，2015（23）：42-45.

[6] 周海濤，林映華.政府支持企業科技創新市場主導型政策構建研究[J].科學學與科學技術管理，2016（5）：78-86.endprint