農業龍頭企業技術吸收能力的因子構成分析

宋燕平　滕瀚

摘 要：國內外關于農業龍頭企業技術吸收能力的因子構成研究較少。針對此狀況，論文選取安徽省115家農業龍頭企業，采用訪談和問卷調查方式對其吸收能力進行實證研究。通過探索性因子分析和驗證性因子分析，得出農業企業技術吸收能力的因子結構為吸收與研發因子、試驗與轉化因子和支持與服務因子。并對因子結構進行了深入分析，從因子結構角度對如何提高農業企業的吸收能力提出相關建議。

關鍵詞：農業企業；吸收能力；因子分析

中圖分類號：F279.243 文獻標識碼：A 文章編號：1672.1101（2018）05.0018.06

Abstract： At home and abroad， there are few researches on the factors constituting of the technology absorption capacity of leading agricultural enterprises. Therefore， 115 agricultural leading enterprises in Anhui Province were selected， and interviews and questionnaires were used to conduct empirical research on their absorptive capacity. Through exploratory factor analysis and confirmatory factor analysis， it is found that the factor structure of agricultural enterprise technology absorptive capacity contains： the absorption and development factor， experiment and conversion factor and support and service factor. The factor structure is deeply analyzed and suggestions on how about improving the absorptive capacity of agricultural enterprises are put forward from the perspective of factor structure.

Key words：Agricultural enterprises； Absorptive capability； Factor analysis

作為農業產業化中的重要組成部分，農業龍頭企業在促進農業產業結構調整、提高農民收入、鄉村振興、發展現代農業等方面具有重要作用。目前，全國9萬多家農業龍頭企業提供的農產品及加工制品占農產品市場供應量的1/3，占主要城市菜籃子產品供給的2/3以上，是我國糧棉油肉蛋奶等主要農產品生產、加工、銷售的重要主體。苑鵬等分析認為農業龍頭企業在技術研發、成果推廣中發揮重要作用，但普遍創新能力弱[1]。目前，關于農業龍頭企業科技要素的研究主要集中在分析其科技創新績效和影響因素[2-3]；技術創新戰略聯盟以及科技創新中存在的問題[4-5]；科研投入對龍頭企業的生產效率[6]。

高霞和高啟杰對農業龍頭企業的技術能力進行了調研和分析，并對所調研的企業的技術能力進行了評價[7-8]。我國農業龍頭企業發展時間短，企業缺乏科研人員和研發基地，科研投入較少，其技術主要來源于高等院校和科研院校，或從其它渠道引進。

龍頭企業只有具備一定的獲取和轉化能力，才能將外部的知識和技術轉化為企業的內在生產力。國內外涉及農業企業或農業組織吸收能力的相關研究較少。戈錦文等研究了社會資本通過知識吸收能力影響合作社的創新績效[9]，但尚未對農業企業技術吸收能力進行研究。因此，從吸收能力的角度深入分析研究我國農業龍頭企業技術創新問題更具現實性和重要性。

1990年科恩（ Cohen）和利文索爾（levinthal）提出了吸收能力的概念[10]。近三十年來，吸收能力得到廣泛關注，大量研究從其內涵、結構和過程的角度開展，取得了很多有價值的成果。其中有代表性的，如，扎赫拉（ Zahra）和喬治（George）通過對吸收能力的內涵進行深入分析，將其分為潛在吸收能力（獲取和內化）和現實吸收能力（轉換和應用）[11]；萊恩（Lane）等人認為企業的吸收能力是對技術的獲取、內化、轉換和應用，是探索式學習、轉換式學習和開發式學習的過程[12]。但是，隨著對吸收能力的深入研究，研究者已不滿足從概念上對其進行解釋，或者只是簡單地將吸收能力視作企業的研發投入的變量，而是對吸收能力的影響因子進行細致分析。Tessa C. Flatten等分析認為獲取能力的影響因子是尋找、獲取和使用信息，消化能力的影響因子是部門交流和協作解決問題，轉換能力的影響因子是企業形成采用新知識的慣例，應用能力的影響因子是企業采用和開發新知識的能力[13]。國內針對工業企業的吸收能力有較豐富的研究，主要包括企業吸收能力與創新績效的關系[14-15]。林春培等以廣東創新型企業為調研對象，形成以探索式、轉換式和利用式學習為二階因子的吸收能力模型[16]，支持吸收能力具有多維性質的觀點。

所以，吸收能力是一種探索式主動獲取和內化吸收的動態過程，是企業在已有資源的基礎上不斷開發創造并形成自身內在優勢的過程。它的構成因素是復雜和動態的。企業處于不同的發展階段，其吸收能力構成因素也并不完全一致。高霞在文獻[7]中對山東32家農業企業的調查研究表明企業的內部因素包括投入研發資金、企業的技術水平、技術人員、企業戰略和領導的支持、外部的政策支持等影響企業的創新能力的主要因素。農業龍頭企業技術吸收能力是對技術獲取、內化、轉換和應用的過程。 根據相關研究，農業龍頭企業對技術和信息的獲取，研發投入、研發人員、研發中心、技術專利、政府支持和外圍政策等影響農業龍頭企業獲取和應用推廣開發新技術的因素。所以，深入分析農業龍頭企業吸收能力的因子構成，有利于找出農業龍頭企業在技術吸收、內化和應用過程中的不足，從而探索出提高企業吸收能力的途徑，使其發揮技術輻射，帶動農民增收，促進現代農業的發展。

一、研究假設與方法

企業所能調配和擁有的人力資源、技術資源、實物資源、關系資源等是企業形成能力的基礎，能力是依靠資源形成的[17]。能力只是企業的一種獨特資源，企業具備了相應的能力才能夠獲得競爭優勢。人力資源、研究中心等是企業進行創新的關鍵因素。農業龍頭企業研發人員的數量和質量[2，7，8]是影響其創新能力的主要因素。技術創新過程中的人力資源可以分為領導層和執行層[18]；Edward Robert等認為領導層即橋梁人物（gatekeeper）是技術創新過程中的信息傳遞者和帶頭人，起著關鍵作用[19]。國內外大量的研究都證明了人力資源的數量和質量在創新中的作用。企業已有技術資源包括研究中心和成果能夠促進企業吸收能力的提高。André Spithoven認為企業吸收能力較弱時可以通過研究中心獲取更多的外部資源[20]，企業的新技術、專利的數量和質量與吸收能力相關；Muscio， A在文獻 [15]、Shaker A. Zahra 在文獻[11]認為企業與外部的合作與其吸收能力成正比。同時，許多研究認為企業開展合作有利于技術吸收能力的提高。

Veugelers， R通過對290個公司的調查分析，結論表明公司吸收能力提高的必要條件是公司擁有研發部門，公司研發和合作活動與其技術吸收能力成正比[21]；另一方面，企業的科技活動只有在一定的科技戰略指導下開展，才能構建和提升其核心能力。郝生賓等通過對105家企業的分析研究，認為技術戰略對技術能力有顯著的直接正向影響[22]；Joan E. Ricart研究也認為技術戰略需要與企業的吸收能力相適應，才能不斷獲取外部資源，從而持續創新[23]。但是，企業擁有的人力資源必須開展科技活動才能形成吸收能力，企業通過成立研發中心，使科研人員能夠常年開展相應的研發和學習活動， 從而使資源變為能力。

技術和知識具有外溢性，導致企業在研發和吸收外部知識和技術的過程中具有收益和損失的雙重性。因此外圍環境包括政府對研發的投入、技術許可、補貼、稅收等政策對企業的技術吸收能力具有重要影響，研發外溢對企業技術吸收能力的影響，即政府的研發投入和資金補貼越多、稅收越少越能促進企業獲取和應用技術，從而提高企業的技術吸收能力。Todd A. Watkins和Lolita Paff研究了科技政策、稅收等影響企業的技術吸收能力。根據對美國生物醫藥、軟件產業的調查，他們認為對小企業的研發補助能促進其技術吸收能力的提高[24-25]。

根據資源基礎觀和其它相關理論研究，本文提出以下理論假設：

（1）農業龍頭企業擁有的人力資源、技術資源等是吸收能力的基礎。政策及其它環境條件的支持能夠提高農業龍頭企業的吸收能力。

（2）農業龍頭企業的吸收能力是企業對技術獲取、內化、轉換和應用的過程，通過吸收研發、試驗與轉化活動促使企業的資源轉化為能力。

（一）調查樣本特征

調查對象為安徽省115家農業龍頭企業：其中國家級9家，省級51家，市級55家； 27家為安徽省科技廳認定的農業產業高新技術企業，83家企業擁有研發中心；抽樣企業涉及到糧油、飼料、畜禽、堅果炒貨、乳制品、軟飲料、蔬菜等多個農產品生產領域，樣本具有良好的代表性。

（二） 問卷編制與問卷項目分析

1.深度訪談及訪談內容分析。為了更好地獲得信效度良好的測查工具，在已有理論研究和研究假設的基礎上，訪談安徽省從事農業經濟研究、科技管理研究和農業行政管理的9名專家。訪談內容為：（1）農業企業吸收能力是什么？你是怎樣理解農業企業吸收能力的？（2）你認為哪些因素影響了農業企業的吸收能力？結合你的工作經驗，談談怎樣提高農業企業的吸收能力？

在已有研究成果基礎上，通過對深度訪談的內容進行分析，結合訪談內容的編碼維度，參照國外權威期刊已使用過的量表，根據我國龍頭企業的特點，選擇企業擁有的資源如科研人員數量與質量、信息收集人員和信息建設水平、研發投入、試驗和開發中心、擁有的基地、成果、技術等資源、政府和政策支持、科技合作等作為編制題項，將企業吸收能力的構成“吸收與研發因子、試驗與轉化因子、支持與服務因子”等作為問卷編制的依據。

2.問卷編制與試測。問卷采用標準化量表，形式采用李克特五級量表，計分方式采用反向計分，數字從“1”到“5”表示贊同度依次降低，其中“1”代表“程度最高”，“5”代表“程度最低”，問卷共有15道題項構成。

首先使用SPSS17.0對問卷進行項目分析。對115份問卷的反向計分進行轉化，轉化后求出每個樣本個體量表總分，并按照個體總分進行高低分組；高分組31家企業，低分組31家企業；高分組界限是35分，低分組界限是24分。分組完成后，對每道題項進行獨立樣本t-test檢驗。表1是題項分析的獨立樣本t-test檢驗結果。表1中t檢驗差異均顯著（p<0.001），表明15道題項均有良好的鑒別度。

（三）統計數據處理探索性因子分析采用主成分分析，選擇斜交轉軸法，統計工具仍為SPSS17.0，驗證性因子分析工具采用AMOS4.0。

1.探索性因子分析。為檢驗調查數據是否適合作因素分析，對115家企業的調查數據進行Bartletts Test，檢驗卡方值為1 051.919（df=136），p<0.001，說明各因子之間有共享因素的可能性，樣本適當性度量值KMO值為0.872，表明樣本適合進行因子分析。表2是15道題項的KMO and Bartletts 檢驗。

對15個項目進行因子分析，根據以下標準挑選項目和因子：（1）一個項目不能載兩個以上超過0.5的因子負荷；（2）因子負荷要超過0.5；（3）每個因子不能少于3個項目。圖1是問卷調查數據第一次探索性因子分析的陡坡圖，從陡坡圖可以看出，從第2個因子以后，坡度線平坦，因而保留3個因子比較適宜。

按照上述原則，共得到累積貢獻率為63.51%的3個因子，這3個因子可以累積解釋農業龍頭企業吸收能力變化的63.151%，說明這3個因子對農業龍頭企業吸收能力的提升具有重要影響。

表3是農業龍頭企業吸收能力的因子結構及因子負荷。因子1包含“科研人數”“研發人員學歷”“研發帶頭人數量”“技術戰略”和“研發中心”，它主要表明企業的吸收和研發水平，所以命名為“吸收和研發因子”；因子2包括“商標質量和數量”“試驗基地的數量和水平”“與其它企業關系”“信息建設水平”“已應用成果數量”和“技術合作”，它主要表明企業的試驗和轉化水平，因此命名為“試驗和轉化因子”；因子3包含“外圍市場環境”“外圍政策環境”和“與政府的關系”，它主要表明外部政策和環境對企業的支持和服務水平，因此命名為“支持與服務因子”。

對問卷進行信度檢驗，因子1所有項目的內在信度系數Cronbach's Alpha為0.873，因子2各項目的Cronbach's Alpha為0.848，因子3各項目的Cronbach's Alpha為0.738；總問卷的Cronbach's Alpha為0.923，說明問卷具有較高的內部一致信度，也即三個因子的各項目測查的是農業龍頭企業的吸收能力。

2. 驗證性因子分析。為考察實際模型與構想模型的擬合度，以及項目與各因子之間的關系，對他們的技術吸收能力進行驗證性因子分析。因子結構模型及其標準化路徑圖如圖2所示。

此模型中CMIN/DF（卡方與自由度的比值）為2.293，其值小于3；GFI值為0.817， CFI值為0.871，均大于0.80； AGFI值為0.747，接近0.80； RMSEA為0.107，略大于0.080；說明模型的適配度較好，較好的驗證了農業龍頭企業的吸收能力影響因子構成。

二、結論

農業龍頭企業擁有研發人員、新技術、專利、商標、研發中心、試驗基地等資源，是企業獲取、消化、轉換和應用知識和技術的必備條件。但是具備了人力資源、物質資源并不等同企業具備了獲取、消化 轉化和應用知識和技術的能力。只有將資源與相應的行動結合起來，才能形成能力。本文通過對農業龍頭企業的調查分析，認為農業龍頭企業的吸收能力是由吸收與研發、試驗與轉化和支持與服務三個因子組成。在吸收與研發因子中，企業的人力資源必須在企業科技戰略的指導下，由研發中心開展研發活動才能逐漸具備和提高其吸收能力；試驗與轉化因子中的商標質量和數量、試驗基地數量和水平、已應用的專利、信息建設水平是農業龍頭企業進行技術試驗和轉化的基礎。企業開展科技合作，才能使企業具備和提高其吸收能力。企業吸收新的技術之后，需要進行試驗與轉化。而企業的試驗基地數量和水平、信息建設水平等是其技術試驗和轉化的物質基礎。而且龍頭企業擁有的商標的數量和質量，已應用的專利數量，與其它企業的關系是企業的無形資產，能夠使企業有條件開展試驗和轉化。

農業龍頭企業通過與高校及科研單位的產學研合作是企業提高技術創新水平的重要途徑。龍頭企業以科研項目為紐帶，以龍頭企業的科研基地為試驗推廣載體，實現技術供方和技術需方的有效結合，不斷促進資源的有效利用，提高龍頭企業的科技創新水平和試驗推廣的能力。所以，農業龍頭企業通過開展產學研合作，對擁有的技術開展試驗和轉化，能夠提高技術吸收能力。

支持與服務因子包括科技政策、政府投入、稅收、技術許可等，這些因子對企業技術吸收能力具有較大影響。農業龍頭企業的技術力量薄弱，能夠形成競爭優勢的資源較少，因此政府及其它方面的支持是其生存和發展的重要因素。且政府對于促進龍頭企業與高校、科研機構建立長期穩定的產學研合作，進行協同創新等具有有重要作用。所以，政府對農業龍頭企業的研發投入和補貼越多、服務越多，越有利于其吸收能力的提高；另一方面，農業龍頭企業與政府建立良好的關系，能夠獲取更多的信息，更能理解政府的政策，從而提高其獲取和應用技術的能力。

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[責任編輯：吳曉紅]