優化體制機制 全面提升創新質量

田杰棠

經過多年的發展和積累，我國整體創新能力顯著增強，許多科技和創新指標已經顯現出整體上的數量優勢，部分領域甚至達到了世界領先水平。綜合判斷，當前我國創新發展到了從數量持續累積向質量不斷提升的新階段，迎來重要歷史機遇，同時也面臨諸多挑戰。

我國創新正處于從數量積累向質量升級的關鍵階段

科技投入和產出數量居世界前列，但質量和效率仍需提升。目前，我國研發經費支出總量穩居世界第二，占GDP的比重達到2.1%，超過了經合組織國家的平均水平，研發人員總數也居世界第一。自2011年起，中國專利部門受理的專利申請量已連續6年為世界第一；國際科技論文發表量連續6年位居世界第二，接近美國。但是，基礎研究投入占研發總支出的比例較低，與主要發達國家有很大差距。成果轉化效率與歐洲國家大體上處于相近的水平，但是與美國相比還有非常大的改善空間。

新技術應用、新業態蓬勃發展，但核心技術仍是短板。新材料、新能源、機器人、生物制藥、第五代移動通信等新興產業快速發展，在線醫療、在線教育、移動支付等新業態保持高速增長，為中國經濟轉型升級提供了新活力和新動能。中國數字經濟總體規模僅次于美國，而且趕超勢頭強勁。創新創業活動踴躍，2016年全國新登記企業達到552.8萬戶，平均每天新登記1.51萬戶；風險投資總額大約占全球的1/4，“獨角獸”（估值超過10億美元的科技型創業企業）的數量超過全球的1/3。但是，許多新興業態仍以商業模式創新為主，核心技術水平與發達國家仍有較大差距。如，我國互聯網龍頭企業阿里巴巴和百度的全球專利申請量僅為美國谷歌公司的1/5左右，而且大部分是國內專利。

創新型企業數量不斷增加，但整體創新能力和動力不足。中國創新型企業在國際上的地位快速提升，數量不斷增加。2016年《全球創新1000強企業研究報告》顯示，全球研發支出最高的1000家上市公司中有130家中國企業。但企業的整體創新能力和動力仍不足，基礎工業配套能力不強。規模以上工業企業研發經費支出僅占主營業務收入的0.9%左右，與發達國家相比存在顯著差距。企業管理能力不強，技術擴散較慢，信息化水平比發達國家落后5-10年。有研究表明，目前只有9%的中國企業擁有專利，只有5.8%擁有多項專利。知識產權保護不力、質量標準體系不健全和執法不嚴、政府采購支持力度較小等問題，也影響了企業的創新動力。

創新政策體系更加豐富，但互不協調問題仍突出。中國創新政策已經從以科技政策為主轉向包含創新鏈條各環節的綜合政策體系，政策工具從財政資助和稅收優惠為主轉向更加注重體制機制改革和調動社會積極性。但政出多門、政策不協調、落實不到位的問題仍比較突出。如，科技成果轉化政策與國有資產管理制度之間、開放創新與對外投資管理體制之間等仍存在一些不協調、方向不一致問題。

抓住關鍵環節，以體制機制優化帶動創新質量提升

加強統籌協調、完善管理機制，提高財政資金使用效率。其一，圍繞國家科教領導小組完善統籌協調機制，針對科技計劃管理、體制改革和創新政策等重大議題建立部級聯席會議機制，加強對政策一致性和實施效果的評估，加大政策落實力度。其二，對人工智能、機器人、生物技術、可再生能源、量子計算等新興技術應提前布局，做好戰略研究。對傳統產業的核心元器件、關鍵裝備和基礎工藝等“瓶頸”難題，應重點支持關鍵共性技術研發。在財政科技資源配置和項目布局上多采取“自下而上”的方式，集眾人之智、聽取企業意見，更多發揮社會力量和市場選擇作用，減少決策失誤。其三，以專業化機構替代政府部門來管理科技計劃項目，這是我國新一輪科技體制改革的重點任務之一，也是推動政府職能轉變、提升服務水平和加強監督機制的一項重要改革試點。目前重點任務在于培育社會化的科技項目管理專業機構：一是繼續改造和完善現有的事業單位制專業機構，推動部分機構開展社會化轉制試點；二是吸收現有的社會化機構參與科技項目管理工作，在實踐中培養其能力。此外，要處理好政府管理部門與社會化專業機構的關系。

增強原始創新能力，促進科技成果轉化。成功實現追趕的后發國家有一個普遍規律，那就是當經濟發展達到一定水平的時候，基礎研究投入會快速增長。我國目前也到了需要大幅增加基礎研究投入的階段。應統籌基礎研究和應用研究的需要，加大科學研究支出比重，提高科技成果供給質量。加強大科學中心重大設施建設，逐步完善科學中心和國家實驗室管理制度，以績效考核、獎勵等方式促進大科學設施開放共享。支持企業承擔和參與需求導向的基礎研究計劃，提高基礎研究的國際合作水平。同時，加強高校和科研院所的專業化技術轉移隊伍建設，培育社會化的專業技術轉移機構，促進基礎研究成果與企業、市場需求的對接。修改《國有資產評估管理辦法》，對成果轉化涉及的國有資產采取例外處理方式。適當調整科技成果轉化凈收益中分配給科研團隊的最低比例，將部分分配權力還給高校和科研機構。我國科技成果轉化促進法規定轉化凈收益50%以上給科研團隊，但是現在很多省市把這個比例提高到了70%-90%，甚至不設上限，這不符合國際上的一般規律。應合理分配成果轉移轉化收入，調動發明人、投資方和科研依托單位等各方參與成果轉化的積極性，此外還應適度降低科技成果轉化收益的稅率。

構建鼓勵創新的監管體制，以新技術帶動傳統產業升級。堅持鼓勵創新和包容審慎的原則，采取既具彈性又規范的市場準入監管。既要破除影響新技術、新產品、新業態發展的制度障礙，又要對潛在風險做到早發現、早化解，促進行業規范健康發展。盡快完善鼓勵創新的政府采購政策。加大政府對創新產品和服務的采購力度，發揮政府采購培育早期市場的作用。逐步形成崇尚夢想、敢于挑戰、包容失敗、開放共享的創新文化和社會心態。另外，發揮新技術、新業態、新模式的帶動作用，推動傳統產業生產、管理和營銷模式變革。促進大數據、云計算、物聯網等新技術的高速發展和深度應用，幫助制造業企業更加了解廣大消費者需求結構的變化和升級，促進與消費者之間的供需對接，實現企業的低庫存和高利潤，創造新的產品和市場。推進工業互聯網示范應用，將制造業的生產系統與網絡平臺連接融合，實現數字化、高質量、個性化定制的智能制造模式，大幅改進工業生產流程效率。

優化資源配置和制度環境，提升企業創新動力和能力。目前，高技術產業的利潤率仍遠低于金融、房地產等虛擬經濟領域，創新的機會成本過高。應繼續深化供給側結構性改革，營造公平競爭的市場環境，發揮市場配置創新要素的作用。開放更多行政性壟斷行業的準入，給創新創業提供更大的市場空間。消除對不同規模、不同所有制企業的歧視性政策，公平對待各類有創新積極性的企業。有效發揮質量標準體系的作用，倒逼傳統產業改造升級。建立以標準為重要依據的市場準入、退出及激勵機制，統一執法標準、加大處罰力度。有效保護知識產權，促進知識產權高效運用。加強新領域的知識產權立法，探索建立跨省份的知識產權上訴法庭，加大對知識產權侵權假冒的處罰力度。提高知識產權授權審查標準，加強專利審查能力建設，規范專利代理行業，提高服務水平和能力。加強知識產權公共信息平臺建設，積極參與知識產權國際規則制定。堅持開放創新，鼓勵企業利用國際創新要素提升創新能力。進一步放松外籍高端創新人才辦理簽證和綠卡的門檻，放松對國內企業使用境外風險投資以及境外人員在國內開展科技成果轉化等創新創業活動的限制。對本土企業按照國際規則并購、合資、參股國外創新型企業給予投資審查的“綠色通道”，支持企業建立海外研發機構。endprint