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《上市公司治理準(zhǔn)則》修訂 強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任和信息披露要求

9月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《上市公司治理準(zhǔn)則》。修訂后的《準(zhǔn)則》，內(nèi)容涵蓋上市公司治理基本理念和原則，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成和運(yùn)作，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)，上市公司激勵(lì)約束機(jī)制，控股股東及其關(guān)聯(lián)方的行為規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者及相關(guān)機(jī)構(gòu)參與公司治理，上市公司在利益相關(guān)者、環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任方面的基本要求，以及信息披露與透明度等。

影響：企業(yè)社會(huì)責(zé)任/可持續(xù)發(fā)展正成為對(duì)上市公司治理的基本要求。作為公眾型企業(yè)，上市公司因其對(duì)社會(huì)的影響大而受社會(huì)關(guān)注度更高。影響越大，責(zé)任越大。針對(duì)新的上市公司治理準(zhǔn)則等，上市公司需要從股東思維轉(zhuǎn)換到利益相關(guān)方思維（員工、供應(yīng)商、客戶(hù)、社區(qū)等），更加重視公司的環(huán)境影響、社區(qū)參與和發(fā)展，同時(shí)，非財(cái)務(wù)信息，特別是ESG信息披露也日益成為企業(yè)在投資價(jià)值管理和公司治理層面必須正視的重要事務(wù)。

28部門(mén)對(duì)“醫(yī)鬧”采取聯(lián)合懲戒措施

10月16日，國(guó)家發(fā)改委、人民銀行、衛(wèi)生健康委等28部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為責(zé)任人實(shí)施聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，將對(duì)實(shí)施或參與涉醫(yī)違法犯罪活動(dòng)，被公安機(jī)關(guān)處以行政拘留以上處罰，或被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的自然人實(shí)施聯(lián)合懲戒，措施包括對(duì)失信行為人采取限制補(bǔ)貼性資金支持、限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員等16條。

影響：文件對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序者亮出了“殺手锏”，同時(shí)也對(duì)其他影響和諧社會(huì)建設(shè)的“老賴(lài)”“坐霸”等失信、擾亂社會(huì)秩序的行為敲響警鐘，無(wú)視社會(huì)規(guī)則、不負(fù)社會(huì)責(zé)任的行為責(zé)任人或?qū)⒋绮诫y行。

水利部：2020年全面解決貧困人口飲水安全問(wèn)題

10月11日，水利部、國(guó)務(wù)院扶貧辦、衛(wèi)健委召開(kāi)“實(shí)施水利扶貧三年行動(dòng)暨堅(jiān)決打贏農(nóng)村飲水安全脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)視頻會(huì)議”，通報(bào)了《水利扶貧行動(dòng)三年（2018—2020年）實(shí)施方案》，提出到2020年，全面解決貧困人口飲水安全問(wèn)題，恢復(fù)和改善灌溉面積2000萬(wàn)畝，農(nóng)村水電扶貧工程精準(zhǔn)幫助6萬(wàn)戶(hù)貧困家庭增收。

影響：此方案將有助于發(fā)揮水利在脫貧攻堅(jiān)中的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和保障性作用，補(bǔ)齊補(bǔ)強(qiáng)貧困地區(qū)水利基礎(chǔ)設(shè)施短板，有效助力新時(shí)期脫貧攻堅(jiān)行動(dòng)，更為聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)——“飲水與衛(wèi)生設(shè)施”展開(kāi)先鋒探索。

上交所牽頭制定《可持續(xù)交易所原則》

10月4日，世界交易所聯(lián)合會(huì)發(fā)布《可持續(xù)交易所原則》。此次可持續(xù)交易所原則制定工作由上交所牽頭。《可持續(xù)交易所原則》明確交易所應(yīng)當(dāng)遵循以下五項(xiàng)原則：一是努力培育市場(chǎng)參與方可持續(xù)發(fā)展意識(shí)；二是有效提升投資者獲取有助于投資決策的ESG（即環(huán)境、社會(huì)和公司治理，是社會(huì)責(zé)任投資的基礎(chǔ)，是綠色金融體系的重要組成部分）信息的便利性；三是積極溝通監(jiān)管及政策制定機(jī)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)金融計(jì)劃；四是持續(xù)提供相關(guān)市場(chǎng)和產(chǎn)品以支持可持續(xù)金融進(jìn)一步發(fā)展；五是妥善建立有效內(nèi)部治理、操作流程及相關(guān)規(guī)則，以促進(jìn)可持續(xù)倡議。

影響：《可持續(xù)交易所原則》的正式發(fā)布，一方面有助于促進(jìn)全球交易所行業(yè)積極服務(wù)綠色發(fā)展，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)；另一方面有助于推動(dòng)國(guó)內(nèi)交易所充分踐行社會(huì)責(zé)任，助力我國(guó)綠色金融發(fā)展。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部擬將101種行為列入失信聯(lián)合懲戒黑名單

10月15日，住建部就《住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理暫行辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)，詳細(xì)注明了住房保障、房地產(chǎn)市場(chǎng)、建筑市場(chǎng)和工程質(zhì)量安全等方面列入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單行為目錄（101種）和列入重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單行為目錄（68種）。對(duì)納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的信用主體，依法依規(guī)可以單獨(dú)或聯(lián)合相關(guān)部門(mén)、組織、機(jī)構(gòu)采取行政性約束和懲戒、市場(chǎng)性約束和懲戒、行業(yè)性約束和懲戒、社會(huì)性約束和懲戒以及法律法規(guī)、社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議確定的其他懲戒措施。

影響：此辦法對(duì)于住房保障、房地產(chǎn)市場(chǎng)、建筑市場(chǎng)和工程質(zhì)量安全等涉及人民安居幸福的重要領(lǐng)域的公平有序發(fā)展提供了多重規(guī)范和約束，尤其利好仍然處于買(mǎi)方市場(chǎng)的房地產(chǎn)交易，對(duì)于整體的信用社會(huì)建設(shè)具有重要意義。

國(guó)家藥監(jiān)局推進(jìn)藥品信息化追溯體系建設(shè)

國(guó)家藥監(jiān)局11月1日發(fā)布的《關(guān)于藥品信息化追溯體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，藥品上市許可持有人、生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位通過(guò)信息化手段建立藥品追溯系統(tǒng)，形成互聯(lián)互通藥品追溯數(shù)據(jù)鏈，實(shí)現(xiàn)藥品生產(chǎn)、流通和使用全過(guò)程來(lái)源可查、去向可追；藥品生產(chǎn)、流通和使用等環(huán)節(jié)共同建成覆蓋全過(guò)程的藥品追溯系統(tǒng)。其中，疫苗、麻醉藥品、精神藥品、藥品類(lèi)易制毒化學(xué)品、血液制品等重點(diǎn)產(chǎn)品應(yīng)率先建立藥品信息化追溯體系。

影響：《意見(jiàn)》明確了藥品信息化追溯體系建設(shè)方向，尤其點(diǎn)名涉及民生安全的重點(diǎn)藥品的品質(zhì)安全保障，對(duì)于規(guī)范藥品市場(chǎng)發(fā)展、重塑藥品消費(fèi)信心意義重大，但下一步第三方信息技術(shù)企業(yè)的管理規(guī)范、藥企信息保護(hù)機(jī)制建設(shè)以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)依然任重道遠(yuǎn)。

銀保監(jiān)會(huì)首次發(fā)布普惠金融白皮書(shū)

中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)9月28日發(fā)布《中國(guó)普惠金融發(fā)展情況報(bào)告》摘編版，這是首次由政府部門(mén)對(duì)外發(fā)布的普惠金融白皮書(shū)。白皮書(shū)梳理了我國(guó)普惠金融發(fā)展形成的經(jīng)驗(yàn)，其中，發(fā)揮市場(chǎng)主導(dǎo)作用，是普惠金融發(fā)展的根本動(dòng)力；數(shù)字普惠金融引領(lǐng)，是普惠金融可持續(xù)發(fā)展的重要出路；全面推進(jìn)、突出重點(diǎn)，是普惠金融發(fā)展的基本方法；遏制亂象、防范風(fēng)險(xiǎn)，是普惠金融發(fā)展的基本底線；堅(jiān)持改革創(chuàng)新、用好試點(diǎn)示范，是普惠金融發(fā)展的有效手段；強(qiáng)化政策協(xié)同，是普惠金融發(fā)展的有力保障。

影響：作為對(duì)《推進(jìn)普惠金融發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》“定期發(fā)布普惠金融白皮書(shū)”要求進(jìn)行的階段性總結(jié)，白皮書(shū)對(duì)于我國(guó)普惠金融在下階段的市場(chǎng)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防范、科技創(chuàng)新、消費(fèi)者教育等方面具有重要指導(dǎo)意義。

編輯|羅曙輝 shuhui.luo@wtoguide.net