淺析我國(guó)股東會(huì)決議不成立制度

張學(xué)森

貴州民族大學(xué)，貴州 貴陽(yáng) 550025

一、股東會(huì)決議行為的性質(zhì)

關(guān)于股東大會(huì)決議的性質(zhì)，學(xué)術(shù)界有不少論文，其意見更為豐富。陳醇教授認(rèn)為：“法律行為是意義表達(dá)的體系，解決行為是意義形成的體系，因此法律行為與決議行為不同。”大多數(shù)德國(guó)學(xué)者如拉倫茨和梅迪奇以及中國(guó)學(xué)者石尚寬等人都認(rèn)為，應(yīng)將決議行為與普通行為區(qū)別開來(lái)。此外還有很多觀點(diǎn)，理論界的學(xué)者們通過探討決議行為的法律屬性及其與共同行為的關(guān)系來(lái)對(duì)其定性。

筆者認(rèn)為決議行為首先屬于法律行為，法律行為是指引起了私法上的后果即法律關(guān)系變更的行為。決議行為一般由多項(xiàng)意思表示組成，它主要出現(xiàn)在社團(tuán)法中，產(chǎn)生了公司意思，權(quán)利和治理機(jī)構(gòu)以及法律和公司章程規(guī)定了公司對(duì)某種事項(xiàng)形成和表達(dá)法律效力的共同愿望。其次，決議行為不等同于共同行為。決議中，意思表示并不是所有人作出的。即在股東會(huì)議中，決議的作出不一定是以全體同意的方式，亦可以以部分反對(duì)或者棄權(quán)方式作出，其最終是取決股東會(huì)的社團(tuán)意志，可以存在成員意思表示不一致的情況。共同行為須是共同意思表示一致。再之，決議對(duì)社團(tuán)所以成員產(chǎn)生拘束力，無(wú)論其是否參與表決。決議中社團(tuán)成員既可能贊同票也可能反對(duì)票，反對(duì)票的人也要受決議結(jié)果的約束。而共同行為則不然，它更多地是強(qiáng)調(diào)一種“全體同意，反對(duì)推出”的邏輯。

二、股東大會(huì)決議效力的瑕疵分類

(一)股東會(huì)決議效力瑕疵理論

目前，中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)，德國(guó)和瑞士都采取了二分法。“二分法”依據(jù)程序和內(nèi)容分為決議無(wú)效和可撤銷，“三分法”是在“二分法”基礎(chǔ)上增加了決議不成立。而一個(gè)合法合規(guī)的股東會(huì)決議的做出不僅需要在內(nèi)容上符合法律法規(guī)及章程的規(guī)定，同時(shí)，也要在程序上符合法律法規(guī)及章程的要求。目前，日韓主要采用“三分法”立法模式。值得一提的是，《公司法解釋四》明確規(guī)定了股東會(huì)決議不成立，中國(guó)將從“二分法”轉(zhuǎn)移到“三分法”立法模式。

(二)理論爭(zhēng)議

對(duì)于“二分法”和“三分法”的不同分類，學(xué)界各持一詞。如我國(guó)學(xué)者石紀(jì)虎等持“二分法”觀點(diǎn)學(xué)者認(rèn)為，股東會(huì)決議的內(nèi)容的違法對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序帶來(lái)的危害是要遠(yuǎn)高于程序瑕疵的，故決議要么無(wú)效要么可撤銷。且對(duì)于功能和構(gòu)造而言，決議行為無(wú)效與決議行為不成立基本相同，決議不成立之訴“有將簡(jiǎn)單問題復(fù)雜化”的嫌疑，沒有太大實(shí)踐價(jià)值。持“三分法”觀點(diǎn)學(xué)者如錢玉林教授等認(rèn)為，法律行為的成立和法律行為的生效是兩個(gè)概念。首先，如果一個(gè)法律行為被撤銷之前是不成立的，其就不具有法律效力，那就沒有將其撤銷的必要。因?yàn)槠浔緛?lái)就不成立，更不用談其是否具有效力。“二分法”的邏輯前提是股東會(huì)成立，沒考慮到?jīng)Q議不成立情形，所以僅將股東會(huì)決議分為無(wú)效和可撤銷無(wú)法完全涵蓋實(shí)踐中的林林總總的狀況。此外，我國(guó)學(xué)者甘培忠教授認(rèn)為“二分法”在沒有通知相關(guān)股東等違法程序行為嚴(yán)重侵害到其他主體利益時(shí)，難以提供有效救濟(jì)，這才是“三分法”產(chǎn)生的真正原因。

筆者認(rèn)為決議行為應(yīng)該考慮到商事活動(dòng)簡(jiǎn)便高效的特點(diǎn)，它區(qū)別于一般性民事活動(dòng)，因此不可簡(jiǎn)單地套用法律行為的體系，而是要以溫和的方法逐步引入進(jìn)而達(dá)到調(diào)控目的，否則可能對(duì)社會(huì)公眾、金融投資者等產(chǎn)生較大刺激，從而破壞社會(huì)交易秩序，造成經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)動(dòng)蕩的不利后果。筆者贊同“三分法”理論，公司決議無(wú)效和可撤銷的邏輯前提時(shí)決議行為已經(jīng)成立，如果決議行為未成立就談不上其效力有無(wú)，更不論撤銷與不撤銷的問題，“二分法”實(shí)際上無(wú)法完全涵蓋公司運(yùn)行過程中的股東會(huì)決議瑕疵類型。筆者認(rèn)為股東會(huì)決議不成立與股東會(huì)決議無(wú)效、可撤銷并非并列關(guān)系，我們?cè)跇?gòu)建股東會(huì)決議效力體系時(shí)，首先應(yīng)考慮決議的成立與不成立，在決議成立的情況下再根據(jù)危害后果，危險(xiǎn)程度等對(duì)瑕疵進(jìn)一步細(xì)分為無(wú)效和可撤銷，這樣一來(lái)就消除了“二分法”的邏輯錯(cuò)誤，進(jìn)而更加科學(xué)有效地調(diào)控金融生活。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著經(jīng)濟(jì)生活的高度發(fā)展，正如任學(xué)安教授所講的“公司已經(jīng)無(wú)處不在，公司已經(jīng)化為一種生存方式、生活方式”。在2017年我國(guó)出臺(tái)的公司法解釋四中明文規(guī)定股東會(huì)決議不成立，這實(shí)質(zhì)上是立法者結(jié)合我國(guó)民商事發(fā)展現(xiàn)狀，綜合考慮社會(huì)發(fā)展后引入了“三分法”理論。但是我們應(yīng)該警惕的是引入決議不成立時(shí)不可簡(jiǎn)單將其定義為法律行為，而是要考慮到民商事活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展迅速的特點(diǎn)，要以服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)交易穩(wěn)定高速發(fā)展為根本目的，對(duì)其適當(dāng)改進(jìn)從而更好地為社會(huì)民商事活動(dòng)保駕護(hù)航。