盧梭政府理論初探

王子璇

南開大學周恩來政府管理學院，天津 300071

在《社會契約論》中，盧梭用“公意”這一學理概念表現了他的政治思想的特別之處，全面而詳細的闡述了他有關于國家(政府)產生、主權等問題的看法。本文正是主要通過《社會契約論》這本著作，就盧梭的政府理論進行研究分析，并且通過對同樣是啟蒙運動時期的其他思想家們對于政府的論述的比較，去進一步探究盧梭的政治思想尤其是政府理論的閃光之處。

一、盧梭政府理論的主要內容

盧梭在《社會契約論》中對政府的論述，從對“政府”的解釋出發，分析主權與政府的創制問題，并對多種不同政體的政府進行一一研究，分析如何選擇合適的政體問題。本文對其政府理論的概述，將從以下幾個方面進行分析。

(一)盧梭對“政府”的基本看法

盧梭對政府的定義有其獨到的看法：“政府就是在臣民與主權者之間所建立的一個中間體，以便兩者得以互相適合，他負責執行法律并維護社會的以及政治的自由……因此，我把行政權力的合法運用稱之為政府或最高行政，并把負責這種行政的個人或團體稱之為君主或行政官。”[1]他也說：“整個執政者的共同體，就構成它的那些人而論，就叫做君主，而就它的行為而論，就叫做政府。”[2]從他對政府的定義以及相關論述可以看出，他借用臣民與主權者的概念構建的政府定義盡管是建立在舊的君主制度之上的，但在這里盧梭只是用當時人民所熟知的概念來表達出其對政府功能的看法，而并非是表示盧梭本人對于君主制的贊同或理解。盧梭重點強調的是政府的溝通功能，即在全體人民與主權者之間聯系的紐帶。至于主權者究竟是君主還是人民，是全體人民還是部分人民，在這里并沒有表現出來。執政共同體中的人叫做君主(前文解釋過稱之為君主的原因)，行為叫做政府，也表達出了盧梭對于政府執行權力的認可。

盧梭對政府的創制也有其獨到看法：盧梭認為政府的創制絕不是一項契約。盧梭對政府創制的論述在他的《社會契約論》中做了具體說明；“應該以怎樣的觀念來理解創制一個政府這一行為呢……亦即法律的確立與法律的執行。”[1]這里再次出現了“法律”這一概念，已經講過，盧梭認為立法權力掌握在以公意為基礎的全體人民手中。那么，可以看出，盧梭在對政府的創制中，對公意以及法律是十分關注的，以至于可以認為，盧梭所認為的政府創制，事實上是一項人民給予某一機構對于公意實現的委托，而并非契約。“這就是民主政府所固有的便利，它在事實上僅只由于公意的一次簡單的行為就可以確立……此外，就不可能有任何別的合法方式可以創制政府，而又不致放棄我們以上所奠定的原則。”[1]盧梭對政府創制的表述，與貫穿于他的諸多論述的公意理論所一致。接下來的部分，將通過盧梭對國家權力的分類進一步理解他的政府理論。

(二)盧梭對分權的論述

同其他啟蒙思想家一樣，盧梭認為政府應該以分權的形式建立，他認為，在政治體中，立法權與行政權是兩個重要組成部分。立法權歸屬于全體人民，行政權則是政府的專利。因此盧梭也認為，對行政權力的合法運用即是政府。而怎樣叫做對行政權力的合法運用，盧梭也給出了自己的解釋：“個別意志對公意、也就是說風尚對法律的比率越小，則制裁的力量就應該越大。從而政府若要成為好政府，就應該隨著人民數目的增多而相對的加強。”[1]在這段解釋中，個別意志約等于風尚，公意約等于法律，這是盧梭解釋的基礎。無論其是否完全科學，最重要的是理解其真正關于政府的看法。他指出，假如個別意志對公共意志的比率小，也就是個別意志微弱甚至到零，公共意志強大甚至到無窮，那么，制裁的力量，也就是政府的行政力量將會越大。用數學表示也就是：(公共意志/個別意志=政府力量)。他接下來表明，好政府是隨著人民數目增多而加強的政府。因為人民數量的增多，公意也就會不斷增大，政府也會不斷增強，政府也就越好。從這里可以看出盧梭對于一個好政府的看法，一個強有力的政府要好過弱勢的政府，因為它代表了更多人的公共意志。而個別意志則是阻礙政府行政權力合法運用的重要因素。

盧梭對立法代表的論述，是其有關于政府理論中的最具代表性的部分，也是他明顯不同于其他啟蒙思想家的典型所在。“一旦公共服務不再成為公民的主要事情，并且公民寧愿掏自己的錢口袋而不愿本人親自來服務的時候，國家就已經是瀕臨毀滅了……由于懶惰與金錢的緣故，他們便終于有了可以奴役自己祖國的軍人和可以出賣自己祖國的代表。”[1]可以明顯的看出，盧梭對于代表制度是嗤之以鼻的。他認為，一個國家的立法權，沒有任何能夠代表他人實行該項權利的個人或機構，只有當所有人都去實行自己的立法權時，所有人的權益才能夠得到真正的保障。同時，正是由于法律是經過了所有人的同意，以及考慮到了所有人的利益被制定出來，那么所有人都必須對法律進行遵守，對他們而言，遵守法律就等于遵守作為立法者的自己。通過對法律的遵守，能夠實現每一個人的道德自由，倘若有人不遵守法律，那么法律將會強迫他們實現自由。盧梭對議員或代表的論述，具有強烈的共和主義色彩，追根溯源，公意理論是其理論基礎。

他是一個反對個人意志阻礙公意的典型，這似乎與個人主義為代表的自由主義思想相違背。但事實上，它既是自由主義思想的批判者，也是自由主義思想的繼承者，他的理論體系中，不時會出現這種看似相互矛盾，實際上可以重新理解的觀點。

(三)盧梭對幾種不同政體的論述

盧梭把政府分類為三種，分別是民主制、貴族制與國君制。

民主制：主權者把政府委托給全體或者絕大多數人民，使得作為行政官的公民多于單純的公民，這種政府體制即為民主制。盧梭是極為反對這種民主制的，他認為：“就算有上帝的子民可以用民主的方式管制自己，這么完美的政府也不適用于人。”其不合理之處在于，讓大多數人去管理少數人，是嚴重違反自然秩序的。不僅如此，不可能讓所有或者大多數人去無休無止的開大會討論公共事務，那是不符合現實的。盡管盧梭在立法權上主張全體公民的參與，但在行政權上卻不認為大多數人掌握權力是一件好事。在盧梭看來，政府濫用法律的危害遠遠比不上立法者的腐敗。

貴族制：政府僅限于少數人手中，單純的公民多于作為行政官的公民，這種形式稱之為貴族制。在盧梭看來，貴族制是要明顯優于民主制的。貴族制可以選擇出優秀的人員來掌握行政權力，更好的服務于社會與人民。同時，它也避免了民主制下的不可能實現的全體集會進行政治權力的行使。

國君制：政府權力集中于獨一無二的行政官之手，其他人都從該處獲得權力，這種政府體制則稱之為國君制。盧梭對于這樣的一種政府形式主要還是持懷疑態度的。因為國君制極有可能造成的是權力的集中而對權力的濫用，而且即使是一個賢明的君主，想要一個人來管理一個國家，也是一件十分困難的事情，而越是大國，盧梭認為越需要強大的行政權力的支撐，這顯然是超出了個人能力的范圍。基于以上的看法，盧梭認為國君制也是不合理的。

二、盧梭與霍布斯、洛克政府理論的比較分析

在上文中對盧梭有關政府的論述做出了一些概括，但要更好的理解其政府理論的精華所在，必須做進一步的深入探究。這一部分將通過對盧梭與洛克、霍布斯的比較，更加旗幟鮮明的表達出盧梭思想的獨特之處。選擇與他們二人進行比較，主要是因為他們都作為政治思想家，但有著比較鮮明的不同之處。通過與這二人的比較，能夠更好的去理解與體會盧梭政府理論的獨特之處。

(一)立法代表論述的比較

盧梭對代表制度的觀點，正是建立在他的自由觀點之上的。正是由于他認為道德自由等同于遵守法律，因此法律必須要遵從于所有人的意見，只有這樣，法律才能夠保障到所有人的權益。因此，他在《社會契約論》的第三卷第十五章徹底否定了代表政府的立法權，他堅定的認為立法授權只在人民的手上，在他們集體智慧的掌控下。很明顯，與之相對的，洛克、霍布斯認為政府能夠代表立法權，雖然不是由于總是不會遵守制定出來的法律，所以對這項權利漠不關心，但無論他們是怎么考慮的，政府代表立法是那個時代的主流，即使到現在，議會代表制度也為大部分國家所接受。從可能性上來講，代表立法也是比較容易操作的政治運作方式，其實踐程度也在時間中得到了檢驗。相比較而言，盧梭在代表立法這個方面，顯然是一個過于理想化的思想家。但盡管如此，他的代表理論仍然是他的政府理論中最值得深思與推敲的部分。

(二)政府創制論述的比較

盧梭對政府創制的論述，是建立在公意委托之上的；而霍布斯與洛克，是將政府創制建立在社會契約之上的，這是二者在政府創制上最顯著的不同。盧梭作為一個劃時代的思想家，并沒有繼承之前思想家的對于政府創制的觀點，并且對其進行了嚴厲的批駁：“締約者雙方相對間都只處于唯一的自然法之下，而彼此之間的相互協定又沒有任何保證……這就無異是以契約這個名稱加之于這樣的一種行為，即一個人向另一個人說：‘我把我的全部所有都給你，條件是隨便你愿意還給我多少都可以。’”這樣的觀點，不可能是與霍布斯、洛克關于政府創制的觀點相一致的。霍布斯、洛克堅持的是以社會契約方式創制政府，認為在這種條件下建立的政府是合法的。從這里，很明顯的看出盧梭與他們關于政府創制論述的不同之處。

(三)政體形式的比較

古典主義政治學中，有民主制、貴族制與君主制三種政體形式[3]。盧梭在這其中更傾向于貴族制。他認為，民主制中，讓大多數人去管理少數人，是嚴重違反自然秩序的。不僅如此，不可能讓所有或者大多數人去無休無止的開大會討論公共事務，那是不符合現實的。而貴族制可以選擇出優秀的人員來掌握行政權力，更好的服務于社會與人民。同時，它也避免了民主制下的不可能實現的全體集會進行政治權力的行使。但在霍布斯、洛克看來，這三種政體都并不是最好的，最好的應該是混合政體。混合政體是當時英國最為流行的政體觀，也反映出當時的英國政黨理想的政府政體形式。這種不同的造成，取決于他們所生活的不同時代背景與國內的政治現實。

三、盧梭政府理論的影響

盧梭是法國大革命的思想先驅，他的政府理論也為法國乃至世界資產階級革命產生了深遠的影響。“舊制度的大廈正在崩塌，新制度的大廈支柱正在廢墟上重建”，這句話最生動的詮釋了法國大革命時期的政治現實，而新制度的大廈重建的思想根基很大程度上都來自于盧梭。他的政府理論在自己以及后來的時代對政治有著深遠的影響，下面就其進行詳細論述。

(一)分權思想影響的深遠性

作為啟蒙思想家最杰出的代表之一，盧梭同其他啟蒙思想家一樣，認為政府的權力應該分開。在他關于政府的概述部分，他講到“一切自由的行為，都是由兩種原因的結合而產生的：一種是精神的原因，亦即決定這種行動的意志；另一種是物理的原因，亦即執行這種行動的力量……后者叫做立法權力，前者叫做行政權力。”這些清楚的表明他對政治權力劃分為立法權與行政權兩部分。另一位同樣偉大的法國啟蒙思想家孟德斯鳩更加明確的提出了立法權、行政權、司法權三權分立的學說，他們的分權思想，為當時資產階級政府的建制尤其是法國大革命后的政府權力的劃分提供了理論依據。不僅如此，盧梭的思想極大的影響到美國革命后建國的政府組建。美國總統杰弗遜在他的作品中多次對盧梭的一些觀點表示認同，如對平等、樸素的道德的稱贊，以及對商業貿易與奢侈品的懷疑；托克維爾在對早期美國的論述中，與盧梭的觀點如出一轍，從對新英格蘭六州獲得獨立的稱贊來看，他就是用盧梭的理論觀點來分析早期的美國。不難想到，盧梭的分權思想也是深深影響到了美國分權政府的構建，盡管表面看來，盧梭并沒有特別提出有司法權的三權分立，但作為對美國影響最深的啟蒙思想家，分權思想已經為美國政府的三權分立奠基。直到今天，世界上大多數的政府組建，依舊是按照分權的方式來構成，如果要追溯源頭，可能會尋找到洛克的在《政府論(下篇)》中關于分權政府的論述。但是如果要說把分權思想最大程度的推向全世界，盧梭才是最大的功臣。一個最直接的原因是，法國大革命把資產階級理論帶到全世界，如在拿破侖法國全盛時期，拿破侖把盧梭的教導從法國擴展到全歐洲甚至全世界，盧梭的理論就是法國大革命最強的思想火炬。

(二)立法代表論述的啟示性

盧梭的政府理論中，最負盛名、也是飽含爭議就是他對立法代表的論述。他通過對人類原始自由的分析，提出道德自由才是人類真正的自由，而要實現道德自由，必須要遵守每個人都參與制定的法律。他認為，沒有任何人或機構能夠代表全體人民行使立法權，只有這樣，才能完全保障每一個人的利益，從而實現自身的道德自由。他更是提出了“強迫自由”這樣的經典論斷，從而使得他帶有一絲集體主義的色彩。然而不管人們爭議如何，他關于立法代表的論述，至少在以下兩個方面起到了啟示性作用。

1.集權者的合法性問題

盧梭關于立法代表的論述，似乎在向人們說明，只有槍桿子才能帶來民主。因為首先并不可能大范圍的實現盧梭所認為的全民立法，這時候如果對他的“強迫自由”進行斷章取義的理解，似乎成為了一種強權者使用暴力維持統治的理論支撐。在事實上，從法國大革命來看，上述所言非虛。無論是羅伯斯庇爾還是拿破侖，對盧梭的理論深愛有加，作為強權者的他們，似乎也是嗅到了盧梭關于代表論述中相當集權的成分，完完全全的下放立法權力最終會演變成為實質上的集權。在法國大革命時期，革命的成分總是要大于保守的成分，因此集權也并不完全是一種壞事。但如果并不是在特定的歷史時期，盧梭的立法代表理論似乎能夠為獨裁者提供一種合法性依據。

2.社會主義試驗的啟發

從邏輯上講，盧梭關于立法代表的論述跟空想社會主義思想在行為方式上有異曲同工之妙。盧梭是讓全民參與立法，空想社會主義者是讓全民參與社會事務，當然也包括立法在內。在事實上，盧梭的確為小范圍內的直接民主的試驗以及小型社會主義集體居住試驗提供了很好的思路。他讓所有人參與立法的想法啟發了空想社會主義者的試驗，當權者在盧梭的眼中是公意，而在空想社會主義者看來也是類似的東西，德國哲學思想家康德把其概括為理性意志和無條件的命令。在社會主義試驗中，所有人的參與最后組建出平等自治的公益政府，并且服務于所有人，所有人都能夠自由而全面的發展，這與盧梭所說的實現全體的“道德自由”也是相一致的。不得不說，盧梭的思想理論尤其是政府理論對社會主義試驗是有很大的啟發性作用的。

3.人民主權思想的重要影響

盧梭認為政府的權力應該來自于人民，人民是主權者，政府應該接受人民的監督。不僅如此，盧梭認為主權在實質上就是由公意構成的，因此，人民必須要直接行使主權。他的這些思想被后來的民主主義者，如美國的潘恩所接受，在政治思想史上影響重大。美國獨立戰爭時期，潘恩吸取包括盧梭在內的啟蒙思想家的人民主權理論，提出了自己的人權理論，充分的肯定了法國大革命及其《人權宣言》的歷史革命意義，為美國獨立戰爭以及后來的建國時期提供了寶貴的人民主權理論支持。同時，盧梭的人民主權思想對中國也產生了重大的影響。在19世紀末到20世紀初的中國，從維新變法思想到資產階級革命派的思想理論都受到了盧梭的人民主權思想的影響。從康有為、梁啟超在理論上承認民主制度的合理性，到梁啟超萌發的資產階級民主思想，以及后來的革命黨人鄒容的革命思想，這些包含了人民主權的思想的因素都來源于盧梭政治思想尤其是人民主權思想的影響。因此可以說，盧梭的人民主權思想對中國舊民主主義革命時期的指導理念產生了重大的影響。