法律視角下憑證性電子文件證據(jù)能力研究綜述

文 / 朱亞峰 薛四新 王改嬌

進(jìn)21世紀(jì)，人類無(wú)紙化辦公已是大勢(shì)所趨。各行各業(yè)信息化系統(tǒng)中已經(jīng)產(chǎn)生且正在大量形成各類有業(yè)務(wù)憑證和情報(bào)價(jià)值的電子文件。一旦這些領(lǐng)域出現(xiàn)司法糾紛和違法行為，與這些業(yè)務(wù)事項(xiàng)相關(guān)的電子文件能否作為法律證據(jù)使用，已成為全社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。法律學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界已對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行了廣泛的研究。電子文件要成為司法領(lǐng)域的證據(jù)，關(guān)鍵是需要解決兩方面問(wèn)題：一是電子文件作為證據(jù)的資格問(wèn)題；二是電子文件的證明力問(wèn)題。資格問(wèn)題無(wú)論從立法角度還是從實(shí)踐角度已然得到解決，即電子文件可以作為獨(dú)立的電子形式證據(jù)而存在，其證據(jù)作用和法律效力已無(wú)異議；證明力問(wèn)題只有結(jié)合個(gè)案并經(jīng)過(guò)取證、舉證、質(zhì)證和認(rèn)證四個(gè)階段，才能判定其證據(jù)價(jià)值和證明力大小。判定的標(biāo)準(zhǔn)就是電子證據(jù)是否具備的客觀性、合法性和關(guān)聯(lián)性。

一、電子證據(jù)的概念及法律地位

電子證據(jù)的概念在立法中很少給出確切的定義，在眾多的法律規(guī)定中大都采用有證據(jù)價(jià)值的“電子數(shù)據(jù)”來(lái)表述。由于電子證據(jù)的內(nèi)涵和外延不易確定，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界尚未就此達(dá)成共識(shí)。而電子數(shù)據(jù)則是一個(gè)認(rèn)可度較高的專業(yè)名詞。電子數(shù)據(jù)是各類電子證據(jù)的本質(zhì)，是各種外在表現(xiàn)形式的內(nèi)在屬性和共同特征[1]。可見(jiàn)，電子證據(jù)“就是電子形式證據(jù)的略語(yǔ)”[2]。2016年9月“兩院一部”發(fā)布的《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》中以“概括+例舉+排除”的方式，明確提出“電子數(shù)據(jù)是案件發(fā)生過(guò)程中形成的，以數(shù)字化形式處理、存儲(chǔ)、傳輸和使用的，能夠證明案件事實(shí)的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)”。電子數(shù)據(jù)既可以是微博、網(wǎng)頁(yè)、網(wǎng)盤等公開(kāi)平臺(tái)發(fā)布的信息，也可以是電子郵件和手機(jī)短信，以及信息系統(tǒng)中保存的各類文檔、音視頻、圖片和計(jì)算機(jī)程序等各種類型的計(jì)算機(jī)文件。但司法機(jī)構(gòu)認(rèn)為，以數(shù)字化形式記載的犯罪嫌疑人與被告人的辯解與供述，以及證人的證言、被害人陳述的事實(shí)等不屬于電子數(shù)據(jù)。如果司法程序中確有必要使用其作為證據(jù)，則需要對(duì)相關(guān)證據(jù)的收集、提取、移送和審查過(guò)程進(jìn)行可信性追溯。應(yīng)該說(shuō)，目前電子證據(jù)的提法只是為了與傳統(tǒng)證據(jù)進(jìn)行區(qū)分的一個(gè)籠統(tǒng)的表達(dá)，并沒(méi)有從法律、法規(guī)等方面明白給出一個(gè)準(zhǔn)確的概念。

二、電子證據(jù)的審查和認(rèn)定

證據(jù)有真有假，電子證據(jù)亦不例外，因此必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)和司法認(rèn)定，電子證據(jù)應(yīng)該“信任，但要核查！”這是當(dāng)前司法領(lǐng)域普遍的認(rèn)識(shí)。[3]

（一）客觀真實(shí)性

在司法實(shí)踐中，電子文件能否具有證據(jù)價(jià)值的核心問(wèn)題在于，如何認(rèn)定它的原始性和真實(shí)性。紙質(zhì)證據(jù)的認(rèn)定規(guī)則，按照“最佳證據(jù)規(guī)則”認(rèn)定原則，原件被認(rèn)為是具有真實(shí)的客觀的屬性，其證明力自然毋庸置疑。而在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，電子文件很難從字體、字號(hào)、版式、時(shí)間和創(chuàng)建者等方面辨別其原始性，加之電子文件容易被復(fù)制，內(nèi)容也容易被變更，依存的數(shù)字環(huán)境也存在不穩(wěn)定、不安全等諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，電子文件不具有唯一性，其原始性無(wú)法像紙質(zhì)文件一樣便于認(rèn)定。這就導(dǎo)致電子文件的原件審查和認(rèn)證存在障礙。從法律領(lǐng)域探討電子文件證據(jù)，就是要確定電子文件自產(chǎn)生、流轉(zhuǎn)，到存儲(chǔ)、使用和發(fā)布等全過(guò)程的真實(shí)、完整、有效與可信性。我國(guó)有學(xué)者從梳理和分析電子文件在設(shè)計(jì)、形成，辦理、歸檔、保管和使用等各個(gè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)出發(fā)，提出電子文件憑證性保障的原理和實(shí)現(xiàn)機(jī)制[4]，但目前電子文件管理還尚未形成一整套完善規(guī)范的管理流程和有效方法。因此，在法律領(lǐng)域?qū)﹄娮游募鎸?shí)性、可信性的判斷和把握還存在許多現(xiàn)實(shí)困難，而在法庭由法官認(rèn)證的環(huán)節(jié)，不可能要求法官既懂專業(yè)知識(shí)又精通計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。劉品新認(rèn)為，電子證據(jù)的真實(shí)性審查和認(rèn)定是非常重要的，也是很有價(jià)值的。[5]

司法實(shí)踐應(yīng)用中，電子證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)定工作是非常復(fù)雜和困難的。章建育等認(rèn)為，電子文件的真實(shí)性認(rèn)定遠(yuǎn)比法律規(guī)定的要求復(fù)雜得多，因此當(dāng)前法律實(shí)務(wù)界在使用電子證據(jù)時(shí)，都是非常謹(jǐn)慎的，通常需要充分考慮到電子證據(jù)的各類相關(guān)聯(lián)屬性，并借助訴訟中當(dāng)事人的自認(rèn)程序及司法鑒定等機(jī)制進(jìn)行論證后才可能使用，對(duì)于真實(shí)性存疑的電子數(shù)據(jù)寧可擱置不用也絕不冒風(fēng)險(xiǎn)。[6]

（二）合法性

證據(jù)的合法性通常包括取證手段、方法和證據(jù)自身的形式是否符合法律規(guī)定。我國(guó)三大訴訟法對(duì)證據(jù)的合法性要求也不完全相同。相比民事訴訟，刑事訴訟程序在證據(jù)收集主體上要嚴(yán)格得多。在司法實(shí)踐中，對(duì)電子證據(jù)合法性的審查和認(rèn)定也主要從證據(jù)的形式、收集證據(jù)的主體和證據(jù)判定程序三個(gè)方面進(jìn)行嚴(yán)格控制。

2017年6月27日“兩高三部”聯(lián)合發(fā)布的 《關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》，明確了非法證據(jù)排除的范圍，但其中關(guān)于非法取得的電子數(shù)據(jù)并沒(méi)有進(jìn)行明確的歸定。這就表明，電子證據(jù)的合法性、非法電子證據(jù)等問(wèn)題確實(shí)比較復(fù)雜，還需要不斷的探討和研究。

（三）關(guān)聯(lián)性

電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性是指作為證據(jù)的事實(shí)必須與案件中的待證事實(shí)有客觀的聯(lián)系。它的目的在于快速有效地證明案件中需要證實(shí)的事實(shí)。電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的審查與真實(shí)性的認(rèn)定和溯源同等重要。特別是對(duì)計(jì)算機(jī)環(huán)境中保存的文檔、圖片、音視頻、業(yè)務(wù)過(guò)程記錄等電子文件來(lái)說(shuō)，僅審查電子文件內(nèi)容與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)是不夠的，還需要將電子文件的產(chǎn)生和保存環(huán)境、電子文件的元數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程記錄，以及與電子文件處理相關(guān)的人員等聯(lián)系起來(lái)才可以進(jìn)行判定。譬如，對(duì)使用系統(tǒng)的人員身份與個(gè)人的事實(shí)身份的一致性進(jìn)行審查，對(duì)犯罪嫌疑人、被告人與電子文件存儲(chǔ)介質(zhì)及其流轉(zhuǎn)過(guò)程等關(guān)聯(lián)性信息進(jìn)行審查。也就是說(shuō)，電子證據(jù)用于定案必須同時(shí)滿足內(nèi)容和載體上的一致性和關(guān)聯(lián)性，需要體現(xiàn)“雙聯(lián)性”特征才可以使用。[7]民事訴訟和刑事訴訟中對(duì)電子證據(jù)“三性”的審查，通常有著不同的要求和做法。針對(duì)電子數(shù)據(jù)的特殊性，民事訴訟比較注重電子數(shù)據(jù)完整性的保護(hù)和審查，認(rèn)為完整性是真實(shí)性的基本要素之一。[8]在法庭審查階段，法官通過(guò)控辯雙方認(rèn)證、主動(dòng)征詢相關(guān)人員等多種方式判斷電子證據(jù)的真?zhèn)巍?/p>

三、電子證據(jù)的適用規(guī)則

電子證據(jù)作為司法、訴訟領(lǐng)域的一類數(shù)字形式的證據(jù)，具有證據(jù)的普遍性與特殊性。我國(guó)的立法和司法解釋目前都沒(méi)有給出具體的有關(guān)電子證據(jù)的適用規(guī)則。在信息化快速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，“電子數(shù)據(jù)技術(shù)無(wú)限性與法律有限性的沖突”越來(lái)越凸現(xiàn)，電子證據(jù)在司法實(shí)踐和訴訟案件中被采納的操作難度也會(huì)越來(lái)越大。證據(jù)規(guī)則是以法律形式規(guī)范司法證明行為的準(zhǔn)則。電子文件要成為法律認(rèn)可的證據(jù)，就必須構(gòu)建適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字環(huán)境特點(diǎn)的證據(jù)規(guī)則。“有立法、無(wú)規(guī)則”是當(dāng)前制約電子證據(jù)發(fā)揮作用的最大瓶頸。對(duì)于電子證據(jù)的運(yùn)用，除了要遵循證據(jù)的真實(shí)、完整、合法等基本規(guī)則，還要結(jié)合電子證據(jù)自身特點(diǎn)對(duì)規(guī)則進(jìn)行完善。

無(wú)紙化辦公的浪潮無(wú)人可以阻擋，電子數(shù)據(jù)的產(chǎn)生數(shù)量和使用頻度只會(huì)越來(lái)越多，且大量的電子數(shù)據(jù)會(huì)逐漸保存在政府統(tǒng)一構(gòu)建的或由專業(yè)IT機(jī)構(gòu)集中運(yùn)維的云數(shù)據(jù)服務(wù)中心和網(wǎng)絡(luò)共享服務(wù)平臺(tái)，這些電子數(shù)據(jù)的管理和保護(hù)將由專業(yè)的云服務(wù)商進(jìn)行運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。無(wú)論從系統(tǒng)的可靠性、數(shù)據(jù)的安全性，還是管理的規(guī)范性來(lái)看，具有證據(jù)價(jià)值的電子文件都處于一個(gè)相對(duì)可信的信息生態(tài)環(huán)境中，電子證據(jù)的真實(shí)性溯源、原始性保護(hù)和關(guān)聯(lián)性要素等都能夠得到專業(yè)化的技術(shù)支持和安全保障。這無(wú)疑會(huì)為電子證據(jù)的廣泛使用帶來(lái)機(jī)會(huì)，也為國(guó)家制定電子證據(jù)的適用規(guī)則提供技術(shù)支撐和環(huán)境保障，辦案機(jī)關(guān)對(duì)電子證據(jù)的認(rèn)定必須有規(guī)則可遵循。

四、電子證據(jù)的立法

國(guó)家電子證據(jù)法律制度建設(shè)始于20世紀(jì)末。有關(guān)電子證據(jù)的相關(guān)規(guī)定和要求散見(jiàn)在各相關(guān)法律制定文件中，立法內(nèi)容大多局限于對(duì)電子證據(jù)的收集、提取程序，有些就哪些電子數(shù)據(jù)不能作為定案依據(jù)做了相應(yīng)的規(guī)定，普遍缺乏統(tǒng)一的適用規(guī)則和認(rèn)定準(zhǔn)則。特別是在相關(guān)的各類法律文件中，有些規(guī)定條文間還存在相互矛盾、范圍限定不清、概念含糊等問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，我國(guó)電子證據(jù)相關(guān)的法律還處于發(fā)展的初期。在當(dāng)今司法實(shí)踐中，電子文件證據(jù)作用越來(lái)越明顯，我國(guó)的法律規(guī)制雖然較以前已有很大進(jìn)步，但某些方面仍然缺少明確具體的描述。比如，在電子證據(jù)規(guī)則方面，不僅要規(guī)定收集取證規(guī)則，更應(yīng)當(dāng)側(cè)重于可采性及證明力規(guī)則的構(gòu)建與完善，當(dāng)然還應(yīng)發(fā)揮司法解釋對(duì)電子證據(jù)的指導(dǎo)功能，以增強(qiáng)電子證據(jù)的可操作性。對(duì)電子證據(jù)的法律規(guī)制不可能完全一步到位，需要適應(yīng)新時(shí)代。在遇到新情況新問(wèn)題時(shí)，需要不斷地進(jìn)行修訂和調(diào)整。實(shí)踐的需求是推動(dòng)立法進(jìn)程最大的驅(qū)動(dòng)力。信息社會(huì)的快速發(fā)展，電子證據(jù)立法問(wèn)題得到國(guó)家相關(guān)部門越來(lái)越多的重視。隨著相關(guān)的規(guī)則體系和立法進(jìn)程的加快，電子文件的證明力就越來(lái)越有保障。

另外，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)先后通過(guò)電子商務(wù)示范法、電子簽名示范法、電子合同公約，為各國(guó)及地區(qū)電子商務(wù)立法提供了一整套國(guó)際通行規(guī)則。美國(guó)制定了《統(tǒng)一電子交易法》和《電子簽名法》等。這兩大法系與國(guó)際組織頒布的諸多電子證據(jù)法律規(guī)范都包含了先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)或世界規(guī)則，為我國(guó)實(shí)行電子證據(jù)立法提供了可供借鑒的思路。

從法律角度看，保障電子文件憑證性，就是要準(zhǔn)確把握電子文件作為司法審查環(huán)節(jié)的證據(jù)特性，不斷完善收集、提取、審查、鑒定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的可信操作規(guī)程。這些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)操作的規(guī)范性和有效性對(duì)電子證據(jù)在法庭上的認(rèn)定以及判斷其證明力大小至關(guān)重要。當(dāng)然，由于信息技術(shù)的快速發(fā)展，電子證據(jù)的安全和可靠是動(dòng)態(tài)變化的，需要將多種安全防護(hù)技術(shù)與管理措施聯(lián)動(dòng)使用，需要法律制度、司法實(shí)踐和理論研究方面的開(kāi)拓與創(chuàng)新，需要技術(shù)、法律和社會(huì)各界的協(xié)同和融合，才能解決電子證據(jù)這一世界級(jí)難題。總之，要解決電子文件憑證的法律效力，需要建立可信賴的信息技術(shù)生態(tài)環(huán)境，更需要國(guó)家立法進(jìn)行保障。