周錫瑞與美國“失掉機(jī)會(huì)論”

趙 娜

(北京外國語大學(xué) 中國語言文學(xué)學(xué)院，北京 100089;鄭州大學(xué) 國際教育學(xué)院，河南 鄭州 450001)

周錫瑞(Joseph W. Esherick)，美國著名的中國學(xué)家，加州大學(xué)圣地亞哥分校榮休教授，是當(dāng)今美國中國學(xué)研究領(lǐng)域的重要代表人物，采用社會(huì)史研究方法研究辛亥革命、義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)、陜甘寧邊區(qū)、中國地方精英等主題，取得了豐碩的成果，是北美研究中國革命史的重要學(xué)者。周錫瑞早年曾編寫過《在中國失掉的機(jī)會(huì)——美國前駐華外交官約翰·S·謝偉思第二次世界大戰(zhàn)的報(bào)告》一書，其中保留了許多珍貴的資料，反映了國民黨與共產(chǎn)黨對(duì)峙時(shí)期美國對(duì)華關(guān)系的一些重要內(nèi)容。本文通過對(duì)該資料的深入解讀，進(jìn)而探討美國外交領(lǐng)域曾出現(xiàn)的“失掉機(jī)會(huì)論”，還原關(guān)于這一時(shí)期與中國關(guān)系的一些基本觀點(diǎn)。

一、“失掉機(jī)會(huì)論”的形成

1974年周錫瑞編輯出版了《在中國失掉的機(jī)會(huì)——美國前駐華外交官約翰·S·謝偉思第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期的報(bào)告》(LostChanceinChina:TheWorldWarIIDespatchesofJohnS.Service,Random House: 1974)(下文簡(jiǎn)稱《在中國失掉的機(jī)會(huì)》)。此書根據(jù)美國駐華使館工作人員謝偉思從1935年秋天至1945年春天期間向美國國務(wù)院發(fā)回的電訊、報(bào)告匯編而成，包括其在重慶、延安和中國內(nèi)地一些地方的見聞，同延安中共高層領(lǐng)導(dǎo)多次正式與非正式談話的資料，會(huì)見美在華新聞?dòng)浾卟杉馁Y料以及向美國決策層表達(dá)政策建議的報(bào)告等。周錫瑞在素材選取、材料編排、注釋和為每段材料所配的簡(jiǎn)明按語等方面都做得很出色。此書還具有相當(dāng)高的史料價(jià)值，正如在此書的中文版序言中黃華談到的“從歷史資料的角度看，《在中國失掉的機(jī)會(huì)》一書的出版還具有特殊的意義。當(dāng)時(shí)中央領(lǐng)導(dǎo)同謝偉思談話的原始記錄，尚待查找，而謝偉思發(fā)回(美國)國務(wù)院的報(bào)告，若干年后公之于眾，周錫瑞又將這批報(bào)告選編成書，從某種意義上說，恰好填補(bǔ)了這段重大歷史的空白”[1]。因此這部書成為研究20世紀(jì)40年代美國對(duì)華外交的重要史料，此后許多關(guān)于美軍赴延安觀察組、謝偉思、史迪威將軍及20世紀(jì)40年代的延安對(duì)外關(guān)系的研究都會(huì)運(yùn)用到此書的材料。

周錫瑞將謝偉思的報(bào)告整理得條理清晰，觀點(diǎn)明確。書中以全文或摘要的形式編纂了謝偉思所寫的71篇報(bào)告或備忘錄，編入書中的材料經(jīng)過了編者的仔細(xì)篩選，時(shí)間從1941到1945年，其中有關(guān)于國民黨和共產(chǎn)黨地區(qū)的事實(shí)性的報(bào)告；有關(guān)于國民黨與共產(chǎn)黨的詳盡分析；有以報(bào)告形式提出的對(duì)美國政府的政策建議。這些報(bào)告中有26篇是此前從未發(fā)表過的。由于謝偉思報(bào)告中的這些資料有些是在匆忙中完成的，有些地方不夠十分精確，有些消息未經(jīng)研究整理；報(bào)告寫作都力求其本身的完整性，因此將大量報(bào)告匯編在一起會(huì)有不少重復(fù)的內(nèi)容；有些給更高級(jí)決策者的報(bào)告，考慮到他們可能沒有讀過此前的日常分析性報(bào)告，就重復(fù)了很多背景資料，所以編纂中周錫瑞需要做大量修訂工作，刪除那些重復(fù)的部分和沒有重大意義的細(xì)節(jié)，其中35篇報(bào)告是完整收錄的。

周錫瑞撰寫了序言、編后記和章節(jié)中每篇材料前的介紹，這些文字是理解書中內(nèi)容的重要索引。另外周錫瑞將材料分別按有關(guān)國民黨、有關(guān)共產(chǎn)黨、有關(guān)美國三個(gè)主題編排，每個(gè)章節(jié)內(nèi)的報(bào)告則是按照時(shí)間順序編排的，綜述性的報(bào)告置于章節(jié)的最后。這樣整個(gè)材料看起來?xiàng)l理清晰，國共地區(qū)的對(duì)比更加分明，綜述性的報(bào)告顯得比較完整。國內(nèi)研究引用這一材料時(shí)，多使用的是國際文化出版公司1989年出版的中文譯本，但是這個(gè)譯本未經(jīng)編者授權(quán)，錯(cuò)訛甚多。周錫瑞一直希望出版社能和他聯(lián)系將這部書授權(quán)出版，并將其中的錯(cuò)誤改正過來，署名用“周錫瑞”而不是“約瑟夫·W·埃謝里克”。

相對(duì)于中美關(guān)系研究中的“失去中國論”，周錫瑞的研究構(gòu)成了美國反思對(duì)華關(guān)系的一個(gè)“失掉機(jī)會(huì)論”，即美國失去了與中國共產(chǎn)黨達(dá)成和解的機(jī)會(huì)，本不應(yīng)該造成戰(zhàn)后中美之間的緊張關(guān)系，即使不能阻止中國與蘇聯(lián)結(jié)盟，至少可以避免中美在朝鮮和越南的對(duì)抗[2]。同時(shí)期出版的還有Ross Y. Koen的《美國政治中的院外援華集團(tuán)》(TheChinaLobbyinAmericanPolitics，1974)和John N. Thomas的《太平洋關(guān)系協(xié)會(huì)：亞洲學(xué)者與美國政治》(TheInstituteofPacificRelations:AsianScholarsandAmericanPolitics，1974))，他們都關(guān)注美國政府的對(duì)華政策，為20世紀(jì)70年代中美恢復(fù)外交關(guān)系提供了歷史參考。

二、《在中國失掉的機(jī)會(huì)》的主要內(nèi)容

周錫瑞認(rèn)為謝偉思的報(bào)告對(duì)20世紀(jì)40年代的國、共兩黨控制地區(qū)的情況從深度和廣度上做了最詳盡的論述。作為編者和堅(jiān)定的反帝國主義者，周錫瑞在序言中，表達(dá)了反對(duì)帝國主義戰(zhàn)爭(zhēng)的態(tài)度，否定用戰(zhàn)爭(zhēng)的方式結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)的可能。他認(rèn)為：“首先是因?yàn)楫a(chǎn)生戰(zhàn)爭(zhēng)的因素繼續(xù)存在，從而必然使戰(zhàn)爭(zhēng)在將來重演，再不就是在戰(zhàn)爭(zhēng)的動(dòng)亂和流血中，播下了新的種子和產(chǎn)生了新的力量，使得演變?yōu)樾碌膽?zhàn)爭(zhēng)。”[3]這些觀點(diǎn)都反映了20世紀(jì)70年代美國強(qiáng)烈的反戰(zhàn)思想。

周錫瑞將報(bào)告分編成了三部分，分別是國民黨治下的中國，共產(chǎn)黨治下的蘇區(qū)，與赫爾利的爭(zhēng)論。第一部分內(nèi)容較為豐富，不僅論述了當(dāng)時(shí)中國廣大地區(qū)的社會(huì)狀況，涉及中國廣大農(nóng)民的困難生活、河南的大饑荒、1943年甘南農(nóng)民起義，而且有關(guān)于成都地區(qū)的美軍空軍基地調(diào)查，國民黨軍隊(duì)狀況調(diào)查，并對(duì)國民黨治下各個(gè)派系軍閥進(jìn)行了分析，還明確指出山西軍閥閻錫山與日本暗通款曲。謝偉思將蔣介石對(duì)待地方軍閥的策略分析得入木三分，同時(shí)也預(yù)見到了這種政策的后果必然造成中國的進(jìn)一步分裂，還分析了“皇協(xié)軍”漢奸部隊(duì)的組成與成因。謝偉思還對(duì)國民黨獨(dú)裁統(tǒng)治的思想本質(zhì)做了分析，在1943年從重慶前往蘭州的路途中，詳細(xì)記錄了沿途的社會(huì)景象，包括墻壁上涂寫的宣傳標(biāo)語、口號(hào)，為當(dāng)時(shí)的美國國務(wù)院提供了翔實(shí)可靠的戰(zhàn)時(shí)中國情況反饋；分析了戴季陶對(duì)國民黨的“民主”設(shè)想，反映了宋子文與蔣介石之間的齟齬，孔祥熙以及圍繞在蔣介石周圍的他的親信、家族成員之間錯(cuò)綜復(fù)雜的糾葛；指出國民黨主張政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)，反對(duì)自由企業(yè)，分析蔣介石的思想狀況，認(rèn)為他有根本上的民族主義和自知不得不依賴美國援助之間的矛盾，并分析了集蔣介石思想之大成的《中國之命運(yùn)》一書。謝偉思還從新聞?dòng)浾吣抢铽@得了不少對(duì)國民黨的評(píng)價(jià)，也都一一寫在報(bào)告中。書中還編選了謝偉思會(huì)見宋慶齡、孫科、馮玉祥等人的記錄，分析了國民黨內(nèi)部存在的派系利益集團(tuán)及其相互之間的紛爭(zhēng)。國民政府的外交中著重談了其與蘇聯(lián)的關(guān)系，謝偉思奉勸華盛頓不要卷入國民黨和蘇聯(lián)在新疆問題上的沖突，這點(diǎn)建議得到了采納。

1944年3月副總統(tǒng)亨利·華萊士訪華期間，謝偉思的報(bào)告《中國的局勢(shì)和關(guān)于美國政策的建議》提出了關(guān)鍵的政策建議。其中指出國民黨一些明顯自毀前程的做法，可以從國民黨的構(gòu)成和本質(zhì)中找到根源。國民黨是一個(gè)保守的政治集團(tuán)的聚合體，這些集團(tuán)主要關(guān)心保持他們自己的權(quán)力，排除一切異己，而他們自己之間又互相爭(zhēng)權(quán)奪利。國民黨是建立在農(nóng)村鄉(xiāng)紳地主、軍人、政府官僚機(jī)構(gòu)中的高級(jí)官員以及與政府官僚有密切關(guān)系的商業(yè)銀行家等的基礎(chǔ)上，它不能進(jìn)行一場(chǎng)有效的戰(zhàn)爭(zhēng)，因?yàn)椴荒芨嗾{(diào)動(dòng)人民，得到人民的支持，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)就不可能取得勝利。目前只能通過國民黨自身的改造和更多的政治民主來贏得支持。這種民主必須是真正接受民主哲學(xué)并采取民主態(tài)度，外來侵略的威脅已不再足以激發(fā)中國人民，現(xiàn)在只有真正的改革才能重新喚起他們的熱情。敦促國民黨采取積極的民主改革，但如果美國的援助一如既往，國民黨是不會(huì)有改革的動(dòng)力的，還應(yīng)考慮其他反對(duì)派力量——共產(chǎn)黨、地方勢(shì)力和自由派。國民黨政府可能會(huì)垮臺(tái)，但中國的抵抗運(yùn)動(dòng)不會(huì)垮。

第二部分介紹了中國共產(chǎn)黨治理下的蘇區(qū)。謝偉思參與了美國軍方訪問延安的高級(jí)代表團(tuán)迪克西使團(tuán)，他描述了延安的生產(chǎn)生活狀況；見到了當(dāng)時(shí)在延安中共所有的最高領(lǐng)導(dǎo)層，并與他們會(huì)談；撰寫了關(guān)于共產(chǎn)黨地區(qū)的調(diào)查報(bào)告，建議美國政府支持共產(chǎn)黨邊區(qū)政府。令人唏噓的是謝偉思這些現(xiàn)在看來遠(yuǎn)見卓識(shí)的觀點(diǎn)，當(dāng)時(shí)被美國國務(wù)院遠(yuǎn)東司有權(quán)勢(shì)的元老史坦利·霍恩貝克批為“荒謬可笑，散布謠言”[4]。周錫瑞對(duì)謝偉思關(guān)于共產(chǎn)黨的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行了詳細(xì)地評(píng)述。

報(bào)告中謝偉思判斷國共內(nèi)戰(zhàn)一定會(huì)發(fā)生,建議派遣美國代表訪問中國共產(chǎn)黨治理的地區(qū)。美國副總統(tǒng)華萊士訪華期間，美方向國民黨提出派軍事觀察團(tuán)去延安，蔣介石最終同意。謝偉思隨軍方觀察團(tuán)迪克西使團(tuán)第一批人員飛抵延安。觀察團(tuán)在延安似乎覺得來到了不同的國家，碰到了不同的人。他們覺得這些在延安的共產(chǎn)黨人“在舉止行為、思維習(xí)慣和處理問題上更像美國人而不像東方人”[3]198，不存在鋪張粉飾和禮節(jié)俗套，言辭和行動(dòng)上都如此。這里沒有保鏢，看不到警察，衣著和生活都很簡(jiǎn)樸，大批青年男女士氣很高，沒有失敗主義，而是信心十足；沒有厭戰(zhàn)情緒，到處強(qiáng)調(diào)民主和同老百姓的魚水關(guān)系。

國民黨強(qiáng)調(diào)根據(jù)地的貧困，觀察團(tuán)就經(jīng)濟(jì)形勢(shì)寫了札記，考查在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的農(nóng)業(yè)和工業(yè)生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)。大批軍隊(duì)和黨的工作人員投入生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)，各種形式的生產(chǎn)合作社，有效地控制了該地區(qū)的盜匪活動(dòng)。對(duì)比國民黨官員的官僚作風(fēng)，中共領(lǐng)導(dǎo)人的坦誠直率和平易近人給他們留下了深刻的印象，首先，認(rèn)為他們的首要特點(diǎn)是年輕，精力充沛，有活力，而且學(xué)識(shí)高深，興趣、閱歷都很廣泛，是一些信念堅(jiān)定的人。其次，給這些美國人以強(qiáng)烈印象的是他們的現(xiàn)實(shí)主義和實(shí)踐精神，現(xiàn)實(shí)主義表現(xiàn)在勇于作自我檢查和自我批評(píng)，能迅速改正不當(dāng)?shù)拇胧┗蛘摺Ｔ俅危泄差I(lǐng)導(dǎo)人表現(xiàn)為一貫的井然有序，有強(qiáng)烈的集體感，團(tuán)結(jié)一致。同時(shí)認(rèn)為每個(gè)人有一種自愿地消除個(gè)性痕跡的感覺，他們的思維和表達(dá)有著明顯的一致性。

謝偉思在延安期間多次有機(jī)會(huì)與邊區(qū)的中共領(lǐng)導(dǎo)人談話，他們談話涉及的內(nèi)容十分廣泛，有國共兩黨關(guān)系、中共與美國的關(guān)系，中共與蘇聯(lián)的關(guān)系，還涉及中共的土地政策、政府組織形式、戰(zhàn)后工業(yè)改革等內(nèi)容。中共的領(lǐng)導(dǎo)人多次明確表達(dá)了對(duì)美國的善意和傾向性的示好，“我們不能冒險(xiǎn)與你們迎頭相撞，不能冒險(xiǎn)和你們發(fā)生任何沖突”[3]383，希望美國繼續(xù)在延安派駐外交性代表機(jī)構(gòu)。當(dāng)謝偉思即將離開延安返回美國時(shí)，毛澤東又專門約談謝偉思，向他明確表示中國共產(chǎn)黨希望尋求美國的支持，中共與美國有共同的利益與追求，中共對(duì)美國的政策是希望繼續(xù)擴(kuò)大合作，并歷數(shù)了在軍事上、政治上、文化上、宗教上、經(jīng)濟(jì)上可采取的合作方式。而謝偉思的報(bào)告中也將這些中共領(lǐng)導(dǎo)人的意圖傳達(dá)得十分充分。謝偉思還參加了邊區(qū)政府慶祝雙十節(jié)活動(dòng)，參加群眾集會(huì)，體驗(yàn)中共的宣傳動(dòng)員工作。謝偉思起草了《美國需要有一項(xiàng)對(duì)應(yīng)中國共產(chǎn)黨的興起而產(chǎn)生的問題的政策》，探討美國給中國共產(chǎn)黨軍隊(duì)以軍事援助的可取性。從政治方面、軍事方面的因素考慮，主張把美國的軍事援助擴(kuò)大給予中國共產(chǎn)黨軍隊(duì)。

第三部分寫的是謝偉思與赫爾利的辯論。赫爾利認(rèn)為，蔣介石堅(jiān)持他希望統(tǒng)一中國的軍隊(duì)。謝偉思分析指出，委員長的政策實(shí)際上增加了不統(tǒng)一。赫爾利宣稱，中國共產(chǎn)黨人武裝部隊(duì)的實(shí)力被夸大了，共產(chǎn)黨深入控制的地域被夸大了。謝偉思認(rèn)為，共產(chǎn)黨聲稱控制著日本戰(zhàn)線后方的華北、華東農(nóng)村地區(qū)，基本上是正確的。1945年國共談判失敗，謝偉思報(bào)告中指出委員長將一貫反共的實(shí)力人物安插在重要的軍事領(lǐng)導(dǎo)崗位，與其公開宣稱的和平解決國內(nèi)問題的意圖相矛盾。

赫爾利確信“蘇聯(lián)的影響將控制中國共產(chǎn)黨的行動(dòng)”[3]346，由于雅爾塔協(xié)定，赫爾利暗示國民黨和俄國人做交易，而中共對(duì)蘇聯(lián)參加遠(yuǎn)東戰(zhàn)爭(zhēng)也有預(yù)期，中國共產(chǎn)黨和莫斯科之間的確存在渠道，最終這些爭(zhēng)論導(dǎo)致謝偉思起草了一份有關(guān)中國局勢(shì)的報(bào)告發(fā)往華盛頓，認(rèn)為中國的局勢(shì)正向著某種無益于有效地進(jìn)行抗戰(zhàn)、也無益于中國將來的和平統(tǒng)一的方向發(fā)展。

蔣介石堅(jiān)持貫徹其國民黨一黨壟斷的國民大會(huì)計(jì)劃，共產(chǎn)黨依然主張成立聯(lián)合政府。得知謝偉思即將被召回美國，中共高層密集地會(huì)見他，希望他能傳達(dá)給美國當(dāng)局三個(gè)意思：希望成立“聯(lián)合委員會(huì)”；協(xié)商機(jī)構(gòu)的名稱為中國人民解放聯(lián)合委員會(huì)；如果國民黨堅(jiān)持召開他的國民大會(huì)，解放聯(lián)合委員會(huì)的成立大會(huì)將同時(shí)舉行。1945年4月4日謝偉思離開延安，之后再也沒有返回中國，回到美國后即被牽扯進(jìn)了“美亞案件”，6月6日晚被以間諜罪逮捕。延安得知這一狀況后，中國共產(chǎn)黨人在《解放軍報(bào)》發(fā)表社論說，“逮捕事件是美國對(duì)華政策的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)”[3]389。此后，中共的宣傳變得日益敵視美國。美國失去了與中國共產(chǎn)黨保持友好與合作關(guān)系的機(jī)會(huì)。

三、編寫該書的意義

周錫瑞編寫這本書的時(shí)候，麥卡錫主義已逐漸遠(yuǎn)去，謝偉思也在1972年初尼克松訪華前夕，應(yīng)周恩來邀請(qǐng)于1971年9月作為新中國成立后的第一批美國客人訪華。周錫瑞為謝偉思等外交官員呼喚正義的目的是敦促美國對(duì)華外交政策的制定者能總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在對(duì)華關(guān)系上采取“現(xiàn)實(shí)主義”的務(wù)實(shí)態(tài)度。Susan H.Marsh向所有對(duì)亞洲問題感興趣的讀者推薦這本書，同時(shí)也推薦政府的外交政策制定者仔細(xì)閱讀這本書[5]。

1972年尼克松訪華后，中美兩國結(jié)束了22年的敵對(duì)關(guān)系，但此后由于美國國內(nèi)政治局勢(shì)的變化，兩國建交的日程被無限期擱置，美國國內(nèi)具有遠(yuǎn)見的學(xué)者和研究者對(duì)此狀況是不愿意看到的，他們也在尋求機(jī)會(huì)推動(dòng)對(duì)華外交的進(jìn)展，中美兩國建交是作為曾經(jīng)的外交官員謝偉思和作為學(xué)者的周錫瑞都愿意看到的，此書的出版是他們?yōu)榇龠M(jìn)中美兩國的外交所作出的努力。“鑒于美國與中華人民共和國之間目前的外交僵局，對(duì)于研究美中關(guān)系的學(xué)者和專家以及華盛頓的決策者來說，重新審視這些言辭激烈的報(bào)告是至關(guān)重要的”[6]。

這部作品提供了一個(gè)才思敏銳的觀察員所親眼看見的戰(zhàn)時(shí)中國的一幅生動(dòng)畫面，從農(nóng)民生活的困苦到重慶的流言蜚語，墻壁上粉刷的標(biāo)語，共產(chǎn)黨邊區(qū)的政治和經(jīng)濟(jì)，毛澤東關(guān)于中國共產(chǎn)黨的政策的明晰的談話，以及他對(duì)中美未來關(guān)系的期待，對(duì)了解抗戰(zhàn)后期的中國很有作用。同時(shí)，甚至更為重要的是，這些報(bào)告和政策建議揭示：第二次世界大戰(zhàn)在亞洲不一定會(huì)直接導(dǎo)致中美之間的一場(chǎng)冷戰(zhàn)，“的確存在另外一種政策，能避免許多后來打亂了美國同亞洲關(guān)系的災(zāi)難發(fā)生”[3]preface,10。研究者希望“在中國失掉的機(jī)會(huì)”不再重演。

[1]周錫瑞.在中國失掉的機(jī)會(huì)——美國前駐華外交官約翰·S·謝偉思第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期的報(bào)告[M].羅清，趙仲強(qiáng),譯.北京：國際文化出版公司，1989：中文版序言 Ⅳ.

[2]WARREN I COHEN.Symposium: Rethinking the Lost Chance in China[J].Diplomatic History, 1997(1)：71-75.

[3]ESHERICK JOSEPH W.Lost Chance in China:the World War II Despatches of John S. Service[M]. New York: Random House, 1974： Introduction Ⅵ.

[4]宋毅軍，楊曉.抗戰(zhàn)側(cè)影：鮮為人知的歷史細(xì)節(jié)[M].廣州：廣東教育出版社，2015:143.

[5]MARSH, SUSAN H.Review Lost Chance in China: The World War II Despatches of John S. Service[J].The American Political Science Review, 1977(2): 768-769.

[6]J CHESTER CHENG.Review Lost Chance in China: The World War II Despatches of John S. Service[J].The American Historical Review, 1976(3): 687-688.