地方高校院系科研評價體系構建的研究

龔婧

摘 要 切實可行的科研評價體系對促進地方高校的創新成果產出和創新人才的培養具有指導性的作用。該文對院系科研評價體系構建時指標選取的原則，考核評價體系的構建和量化指標的計算進行了闡述。并以常州大學為例，選取了具有代表性的四個學院對科研評價體系的量化計算、特色及存在的不足進行了探討。

關鍵詞 地方高校 科研評價 指標

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2017.12.007

Abstract A practicable evaluation system of scientific outcome could play a guiding role in improving the output of innovative achievements as well as the cultivation of innovative talents in local colleges and universities. In this paper， the principle of indexes for the evaluation of scientific outcome， the construction of evaluation system， and the quantitative calculation of evaluation indexes are discussed. Taking Changzhou University as an example， we selected four representative colleges to demonstrate the quantitative calculation， characteristics and defect of the evaluation system.

Keywords local university； evaluation of scientific research； index

近年我國的科研事業發展迅猛，科研成果屢屢有重大突破，這其中高校在科研創新上起到了重要的作用。地方高校除了承擔培養人才的責任，在相當大的程度上還擔負著科學研究的職能。高校院系作為各類科研項目的基層管理單位，對如何有效利用科研資源，提升學院的科研實力擔負著重要職責。要想促進院系科研水平的長效提高，必須先建立行之有效的科研評價體系，從而不斷完善院系科研管理方式。同時地方高校建立科學合理的科研評價體系可以全面、客觀地評價院系的科研現狀，而且能夠充分反映出各院系之間的差距，使各院系及時發現自身存在的問題，調整科研人員結構，從而使院系科研工作得到良性的發展。有效的院系科研評價體系在促進院系的科研水平上升的同時，也使高校科研管理工作由粗放型向精細化轉變，從而推動整個高校科研管理水平的不斷提高。

1 國內外的研究現狀

1.1 國外的研究現狀

國際上最早開展科研評價的國家是美國，其中英國的科研評價體系被認為是世界上最先進的科研評價體系之一，國外的科研院所在對科研成果進行評價時在兼顧數量和質量的同時，更關注質量的問題。國外高校在科研評價的指標中重視對不同學科采用不同的評價指標進行分類評價，Ronald N. Kostoff認為拋開學科進行科研評價是沒有重要意義的，在選取指標時必須考慮學科因素。[1] ThedN. VanLeeuwen發現不能單獨用任何一個指標體系進行評價。研究背景不同，研究對象不同，指標的選取也不相同，單獨運用一、兩個指標體系無法進行全面有效的科技評價。[2]

1.2 國內的研究現狀

國內高校對科研評價工作的開展比較晚，近年來發展較快，主要經歷了三個階段：第一階段是行政導向合格階段，第二階段是量化評價階段，第三階段是分配導向的綜合量化評價階段。[3]按照評價內容的不同主要從科技創新、科研的投入、科研產出這三個方面的指標體系進行科研評價。目前我國高校更多的是從科研產出入手，側重于定量的評價。

2 高校院系科研評價體系構建的原則

2.1 評價指標客觀、公正性原則

科研評價指標選取時應站在學校全局性的角度考慮，兼顧到各學院的實際科研情況，要能客觀地反映出學校的科研水平，評價指標盡量減少人為評價因素的影響，減少科研評價中的主觀隨意性，尊重科研的客觀規律。同時應注重各指標定量化的可行性、數據來源的可靠性，盡量清晰簡明。[4]評價過程應公開，所有公開的材料和數據都應予以公示，評價過程公開透明，以此保證評價的公信力。

2.2 評價指標“有效”的原則

科研評價的指標選擇首先要與國家、地方的科研發展導向一致，只有正確的科研導向，才能引導學校的科研發展朝著正確的方向走，才能起到調動學院和教師的科研積極性，從而推動學校科研工作的發展的作用。不同高校評價指標的設置受到學校辦學類型、辦學層次、辦學目標以及學科設置差異的影響，但無一例外所有的科研評價指標都要“有效”，這些科研評價指標的提升要對學校的科研工作發展有促進作用，要對學校的學科建設有積極意義，對學校整體實力的提升有長效幫助。尤其對地方高校來說，掌控的資源有限，更要有所為有所不為，因此選擇“有效”的科研評價指標體系非常有必要。

2.3 評價指標易操作原則

評價體系中選取的指標必須便于量化操作，并且應選擇各學院具有共通性的指標。通過科研績效評價，各院系能清晰認識到發展的不足，并且通過調整發展策略完成一系列的科研評價指標考核。整個體系應摒棄掉抽象的評價因素，便于操作。

3 地方高校院系科研考核評價體系構建及量化計算——以常州大學為例

3.1 常州大學現有科研評價體系簡介endprint

為配合學校二級管理的順利實施，秉承有效科研的理念，注重主流，突出高端，促進學校科研工作的健康發展，常州大學制定了《常州大學學院科研工作考核細則》。該細則更好地規范了科研管理工作，充分有效地調動了科研單位和科研人員的積極性和創造性，促進了學校整體科研水平的提高，推動了人才培養體系的發展。常州大學每年都要對學校各學院進行科研工作考核，并對考核結果進行校內公示，對考核優秀的院系給予一定的獎勵。

常州大學科研工作考核的基本程序如圖1：

3.2 科研評價指標的構成

基于以上原則和思路，結合高校的“二級管理”改革，構建了常州大學的學院科研考核體系。常州大學是一所位于長三角地級市的省屬普通本科高校。對于這樣的地方高校，科研工作已經有了相應的基礎，但是還處于“爬坡” 的階段，為了推動學校科研工作更上一個臺階，加強對二級學院的考核管理，學校每年需要給每個二級學院下達科研考核指標，圍繞這些科研考核指標的完成情況，構建了包含由4個一級指標和4個二級指標構成的評價體系。

4個一級指標分別是科研到款完成率、科研成果完成率、國家級項目完成率和重大項目、重大成果加分。4個二級指標是指在科研成果完成率中包括了專利申請完成率、科研獲獎完成率、科研論文完成率和項目鑒定完成率。為了突出分類考核的導向，科研論文完成率中理工科學院考核三大檢索（SCI、EI、CPCI），文科學院考核C刊以上論文、人大轉載。4個二級指標加權得到一級指標中的科研成果完成率。

3.3 量化分指標計算

（1）科研到款完成率：

，式中D1為各學院科研到款任務指標，d1為實際科研到款數。

（2）科研成果完成率：

（1≤n≤3）

理工科學院：式中i=1、2、3分別代表：專利、鑒定項目、檢索論文；

文科學院：式中i=1、2、3分別代表：C刊以上論文、人大轉載、省部級項目；D24為各學院科研獎任務指標，d24為實際科研獎完成數。

（3）國家級項目完成率：

，式中D3為各學院國家級項目任務指標，d3為實際完成數。

（4）國家級獎勵加分：

€%^4=0.2/n，式中N為重大成果和項目級別系數（見表1），n為該校在國家級獎勵中的排名順序。

（5）各學院科研指標完成率為： €%`=0.4€%^1+0.4€%^2+0.2€%^3+€%^4。

（6）本文搜集和整理了常州大學2012～2016年四個學院的科研績效相關數據，按照文中的評價方法，計算出各學院的科研績效得分，結果見表2。

4 常州大學現有科研評價體系的特點

第一，科研評價定量化。通常采用的科研評價方法有定性評價、定量評價和定性與定量相結合的評價方法。常州大學完全采取定量的方法進行評價，排除了評級過程中人為因素的干擾，保證了評價過程和結果的客觀性與公正性，提高了科研評價的效率。

第二，評價方法簡便化。科研評價中的分值統計不存在非線性計算，無需前期進行權限的估算，各指標分值只要進行簡單的線性積累即可，科研管理部門的工作人員只需根據量化指標就能計算出各學院的年終科研績效結果。

第三，評價指標綜合化。在現行的評價指標體系中，包含了科研到款完成率、科研成果完成率、國家級項目完成率和重大項目、重大成果加分等一級指標，已涵蓋了學院科研產出最重要的方面，并且體現出了學校科研工作的導向性。專利、鑒定項目、檢索論文、科研獎這幾個二級指標也較能體現學校現有的實際科研情況。

5 常州大學現有科研評價體系存在的不足

第一，評價體系中的指標設置只考慮了產出指標，沒有將投入指標列入其中，現有的指標體系雖然也能反映出各學院現有的科研水平，但卻未將科研效率考慮進去，學校一直強調有效科研，就是要將科研投入資源充分利用，減少資源浪費。現實情況是各學院之間的科研資源占比是存在差異的，大學院與小學院存在差異，理工科與文科存在差異。按現有的科研評價指標來衡量各學院的科研工作，對資源投入較少的學院可能造成不公平。這樣的做法可能會打擊某些學院的科研積極性，阻礙學校的科研發展。

第二，現行的評價標準采用“一刀切”的方式，無論是文科、理科均采用一套評價指標體系進行評價，不利于調動不同類型科研單位的工作積極性。常州大學是一所綜合大學，涵蓋了工學、理學、管理學、經濟學、文學、法學、藝術學、醫學、農學以及教育學等十大學科門類，每個學科均有自身的特點。例如化學學科是學校的強勢學科，容易出高水平文章，而機械類專業雖也是學院的老牌專業，但是因更偏向應用，較難發表理論創新的文章，用同一考核指標會缺乏公正性與合理性。

第三，科研評價指標體系也體現了學校的科研導向，其中項目論文的比重過大，學校科研指標的偏向性將對人才的引進培養，學科的發展造成不平衡。一個學校的科研發展需要多方面齊頭并進，才能保證科研水平的可持續發展。現行評價指標體系對學校的科研政策及獎勵政策制度容易產生誤導。

參考文獻

[1] RONALD N，KOSTOFF.Citation analysis of research performer quality[J].Scientometrics，2002（1）：49-71.

[2] THED N VANLEEUWEN，MARTIN S VISSER，HENKF MOED，TON J NEDERHOF，ANTHONY F，J VAN-RAAN. The holy grail of science policy： exploring and combining bibliometric tools in search of scientific ex-cellence[J].Scientometrics，2003（2）：257-280.

[3] 田靜，生云龍，楊長青等.國內高校教師評價體系的變遷歷程與階段特征[J].清華大學教育研究，2006（4）：58-61.

[4] 林繼志，張向前.教學研究型高校科研評價體系理論分析[J].科技進步與對策，2010（9）：136-140.

[5] 安寧，鄧開喜，莫雷.高校科研評價體系構建的探討——以華南師范大學科研業績評價體系構建為例[J].華南師范大學學報（自然科學版），2008（8）：131-138.endprint