案例研究法及其在國內教育研究中的應用綜述

摘 要：案例研究法是一種在社會科學領域經常使用的定性研究方法，鑒于各行各業研究在方法突破和理論創新上的必要性，通過對案例研究法的基本概念界定、主要實施步驟和在國內教育研究領域應用等內容進行闡釋，對致力于理論探索和方法提升的研究者有一定啟發意義。

關鍵詞：案例研究；案例研究步驟；案例研究應用

案例研究法（case study method）是一種在社會科學領域經常使用的定性研究方法，已經得到社會學、經濟學、管理學、教育學、政治學等學科研究者的廣泛認可。然而案例教學法的內涵及外延如何界定？如何規范使用案例教學法？特別是作為教育工作者如何運用案例教學法更多地服務于教育領域，這些問題的解決是運用案例研究法的前提。本文在前人研究的基礎上，對以上問題進行梳理和歸納，形成一份簡要的案例研究法的發展綜述。

一、 案例研究法概念的界定研究

“案例”源于“case”一詞，也叫“個案研究法”。盡管案例研究法在很多領域都被廣泛的應用，但關于案例研究法概念的界定研究，國內外學者，包括社科領域的專家還沒有形成比較一致的觀點。

美籍華人應國瑞是案例研究法的資深學者，他對案例研究法的觀點是：將當前現象，比如“案例”置身于現實世界的情景中所做的實證研究，由于其研究的對象不脫離現實環境，所以它的研究環境非常接近于現實背景。

從國外的研究發展看，對案例研究法的觀點集中在系統論、當前現象、對現實世界現象的說明等幾個關鍵點中。在國內的研究學者中，也對案例研究法的概念進行了較廣泛和深入的研究。風笑天（2005）認為案例研究法是對一個人、一件事件、一個社會集團，或一個社區所進行的深入全面的研究；學者孫立平（2010）提出了“過程——事件分析策略”。他認為可以通過觀察人們的社會行為，尤其是由該種行為引發的事件及其過程，可以將社會生活的隱秘性一面暴露出來，發現其內在本質。

根據國內外的相關文獻，結合研究思考，總體來說，案例研究法是一種從完整的經驗、案例或事件中提煉出相關理論的研究方法。案例一般具有一定的系統性、完整性的特征，但受限于事件、地點。

二、 案例研究法的主要實施步驟

（一） 建立案例研究的理論基礎

根據應國瑞的研究，可以通過以下的步驟來建立案例研究的理論基礎，分別是：

1. 研究問題的確定

首先要明確進行案例研究最終的目的是什么，是為了解決什么樣的現實問題。一般情況下，研究者首先要對該問題曾經的研究情況進行資料的審查和刪選，并逐步明確研究什么、什么是已知的、什么是未知、未知和已知的界限是什么？研究的著眼點是什么等等。

2. 研究路徑的確定

研究問題的確定基本明確了研究的方向，而研究路徑線索的確定是保障研究順利進行的關鍵點，研究路徑線索也可以稱為研究者的主張。比如說“本次研究將重點考察高職創業生態系統如何構建”就是一個研究路徑。隨著研究的深入，研究路徑也是會不斷發生優化和修正，但是案例研究的理論依據和研究的目的不應發生質的改變。

3. 研究單位的確定

研究的單位即是研究分析的主體對象，可以是一個人、一個組織、一個群體等。由于每一個研究的單位都與其他組織、環境等產生千絲萬縷的聯系，所以也增加了案例研究的復雜性和難度，同是也為案例研究的結果提供了各種未知的可能性。

4. 確定數據和路徑之間的邏輯關系

采用不同的研究路徑獲取的數據與研究結果之間有著很大的關聯，因此要根據不同的研究目的，選擇不同的數據獲取路徑，明確數據與路徑之間的邏輯關系。

（二） 案例的選擇

從案例選擇的數量上分類，案例研究可以選擇單個案例也可以選擇多個案例。應國瑞的觀點認為單個案例研究主要是用于對某個理論的觀點進行驗證或者質疑，通過極端的案例證實或推翻一個既有的理論。而多案例研究的特點在于它包括了兩個分析階段——案例內分析和交叉案例分析。從實際研究過程看，單個案例最多只能說明某個具體問題，但作為研究依據的支撐會比較薄弱。而多案例研究法可以使案例更加的全面、有效、特別是如果多個案例共同指向某一具體的證據時，就可以為研究結論提供一定的理論支撐。

（三） 收集和分析研究數據

1. 研究數據的收集

主流的數據收集方法主要包括文件法、訪談法、觀察法、檔案記錄法和人工制品法等。數據收集的時候需要關注以下幾點：一是文件上收集的數據要注意有效性，特別是對從別的文件上轉載過來的數據，要核實真實性。二是檔案記錄收集數據的來源比較多，但也需要對這些數據的來源和精確性做出判斷。三是訪談法往往是收集數據最高效的方法之一，但必須認真選擇好訪談問題，選擇好訪談對象，聚焦訪談的最終目的。四是參與觀察法，缺點是參與者的偏見也許會扭曲數據的真實性。

2. 研究數據的分析

應國瑞認為數據分析包括檢查、分類、制表，或者對證據重組從而印證研究者的主張。數據分析需要基于研究者事先提出的理論假設，而且每次案例研究都需要建立一個總體的數據分析策略，以便于明確哪些數據需要分析，需要進行什么樣的分析以及為什么要進行分析等問題。

學者Gall等認為數據分析的方法主要有解釋性分析、結構性分析和反射性分析三種。解釋性分析一般要使用計算機對數據進行處理；結構性分析只需要考察文字或敘述上的數據；反射性分析依賴于研究者的直覺和判斷對數據進行描述。

（四） 研究報告撰寫與結論驗證

研究報告撰寫中需要結合讀者的角度，遵循有效性、學術性的原則，讓讀者能夠身臨其境地了解問題的發展脈絡。案例研究法的研究報告要充分考慮描述和解釋之間的平衡。

三、 案例研究法在國內教育研究領域的應用

（一） 案例研究法應用于國內教育研究的背景endprint

案例研究法在國內教育研究領域一直有很重要的地位，涌現出一大批專著和文章。從教育改革的角度看，近年來我國教育改革的力度空前，從基礎教育、高等教育、職業教育都進入了改革的深水區。改革的方向包括教師教學的研究方面，對教師信念（謝翌，2006）、教師生存狀態（陳麗萍，2009）、學校文化（唐麗芳，2005）、課改中的教師合作文化（馬玉賓，2007），還有學生成長、專業建設、實訓建設等，這些方向的研究都離不開案例研究法的應用。

（二） 案例研究法在國內教育研究中的應用綜述

陳向明教師在《在行動中學作質的研究》中提出了案例研究應用于教育研究的價值取向和使用條件，對案例研究法在國內教育研究中的應用起了一定的引領作用。

案例研究法目前應用在教師教學領域比較流行，主要研究教師職業發展、教師職業現狀等。如（謝翌，2013）采用抽樣方法，以某中學為研究對象，重點考察教師信念的結構、與學校文化的關系、與新課程理念的互動和沖突等問題。該研究選擇一個個案進行調查分析，獲得了相對具有個性代表的研究結論。這種研究相對于通常的定量研究方法，能夠在一定程度上對研究個案進行更加深入的分析，研究的視角也更加獨到，這樣就顯得說服力更強。

案例研究法的另外一個廣泛用途是在課堂教學領域，主要包括課堂教學改革、課程改革中的學校文化、教師合作等。如（唐麗芳，2005）以一所普通中學為研究對象，考察該學校在新課程改革背景下學校文化的真實現狀、分析其形成的歷程，以及發生變化的原因，結合新課程改革闡述其產生的影響。

在教育政策的研究領域，賀武華（2010）認為，有兩種基本的類型進行研究，一是描述性案例研究，該研究主要結合一個具體的教育政策，通過各種研究方法，比如問卷、座談、郵件等方式獲取相關信息資料，通過深度總結，再現該政策過程中的經驗事實，重在把握政策設定過程的制定、執行、評估、優化等多個細節，力求對整個政策實施的過程、包括結構和相關的背景等諸多因素進行全面描述。二是分析性案例研究，這種研究類型是指描述性研究上的深入，研究者為了解釋各種教育政策，可以自主運用管理學、組織學等學科理論框架建立模型，或構建新的解釋性模型，進行全面分析。

參考文獻：

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[4] 應國瑞.案例學習研究：設計與方法[M].廣州：中山大學出版社，2003.

[5] 陳向明.質的研究方法與社會科學研究[M].北京：教育科學出版社，2000.

作者簡介：褚又君，浙江省杭州市，浙江工業大學教育科學與技術學院。endprint