基于市場競爭的技術創新成果標準化分析

摘要：文章從市場競爭轉化方式的視角，按“路徑→模式→要素→策略”的研究思路，探討了技術創新成果的標準化問題。在闡述市場競爭型方式、政府協會主導型方式是技術創新成果轉化為市場標準的兩種方式的基礎上，針對市場競爭轉化方式提出了兩種轉化路徑，四種轉化模式，并同時就它們的影響因素、實施策略展開了探討。

關鍵詞：市場競爭;技術創新;標準化

中國分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1009 -5381（2018）06 -0018 -10

一、引言

隨著科學技術的不斷發展，市場競爭日趨激烈，技術創新在人們生活以及市場中的作用越來越關鍵，無論是企業還是國家，都把技術創新放在重要的位置上。作為技術創新競爭的成果之一，技術標準是內部研發的組成部分或者內部研發階段的延續，與技術創新相輔相成，存在緊密的互補關系[1]。由于技術標準和技術創新本質上是相互影響的，關于技術標準是否促進或者阻礙技術創新，并不存在一個統一的答案。雖然技術標準在一定程度上可能表現出限制技術創新成果的選擇，但是與此同時，它也為技術創新成果的擴散提供了新的機會[2]。技術標準化不僅是對技術創新的保護，更是新技術擴散的重要途徑。這是因為技術標準“制定——實施——修訂”的過程，正是技術“創新——擴散一再創新”的過程，兩者在互動中協同演進，從而推動人類社會進步與發展。因此，對企業而言，只有在技術創新的成果成功轉化為技術標準（即市場標準）的條件下，才能使企業實現真正的價值;對國家而言，要想在國際市場上占據一定的市場地位，必須擁有足夠的知識產權，同時將技術創新的成果標準化，推向國際標準，才能夠擁有在國際上競爭的資本。

然而，在技術創新成果標準化的過程中有諸多影響因素，其中主要有：政府行為和行業組織、經濟的穩定性、產品的價格、分銷、促銷;企業將技術創新轉化為技術標準的能力等。與技術標準相關的準入機制的不同政策導致不同的技術創新程序。同時，從創新的風險以及技術標準和網絡效應相結合產生的消費者福利兩方面平衡的角度出發，認為市場對技術標準形成的導向以及政府、行業協會對技術標準發展方向的導向同等重要。可以看出，技術創新成果標準化受諸多因素的影響和制約，其轉化的過程十分復雜，這也反映出技術創新成果標準化的轉化路徑具有多樣性。

從現實的市場態勢上來分析，一項技術創新成果若想成為市場標準，一般可以有二種方式：一是通過市場竟爭的方式來實現，另一種是通過非市場競爭的方式來實現。非市場競爭可以由政府組織主導制定標準來實現，也可以由標準化協會或產業協會主導制定標準來實現。由此可見，現有的市場標準基本上均由兩種機制形成，其一為市場導向所形成，其二為基于政府或者行業協會指導所形成。

本文從市場競爭轉化方式的視角，嘗試著按“路徑→模式→要素→策略”的研究思路，探討技術創新成果的標準化問題。

二、基于市場競爭轉化方式的路徑選擇分析

企業希望通過參與市場競爭，將自己的創新成果或標準融入到市場標準中，這就要求企業對自身的研發實力和市場占有率有充分的了解。因為不同的研發實力和市場占有率的企業，其所適合的轉化路徑各不相同。

1.自由競爭轉化路徑

自由競爭轉化路徑一般為“技術創新——申請專利——占領市場——事實標準”。這個路徑的主要過程是在市場需求的驅動下，企業進行研發和技術創新。企業要從自己研發的技術中獲取最大的利益，前提條件就是獲得專利權。因此在進入標準以前，企業必須將創新成果申請專利以形成專利技術，其后，成為事實標準的重要一環節就是占領市場。在激烈的市場競爭中使自己的技術脫穎而出，滿足市場偏好，成為市場消費的主流，逐漸成為事實標準。

自由競爭轉化路徑的標準引入機制是典型的“市場優勝劣汰”機制。它要求參與市場競爭的主體完全按照市場競爭的規則，憑借其在技術、市場、機構游說等方面的優勢，通過運用各種有效的、合法的技術、市場、經濟、文化、政治等手段，實現將企業標準上升為“市場標準”。自由競爭轉化路徑的結果是“贏者全得，敗者全失”結局。

一般適合選擇自由競爭轉化路徑的企業必須滿足幾個基本條件：

首先，要有卓越的技術研發能力，這樣才可能滿足日益豐富的市場競爭對新技術的需求。

其次，要有雄厚的經濟實力。在市場競爭中要成為一統天下的壟斷者，必須要有足夠的財力支撐其主導激烈的技術競爭與市場營銷競爭。

最后，要有很好的市場基數。成為事實標準的最為關鍵的環節就是其技術能夠成為市場消費的主流，進而占領市場。這要求企業原先就有很好的市場基數，其技術或產品已經得到市場上大多數消費者及配套廠商的認可。只有這樣才有可能通過市場運營，進而達到激發消費者的消費預期，增強消費者的市場基數，最終促使本創新實體的創新成果成為真正的市場標準[3]。

2.個人電腦產業標準——基于自由競爭轉化路徑之爭

如需要在芯片技術始終占領制高點，必須要在核心技術方面不斷保持領先地位。在微處理器方面，英特爾386、486、奔騰Pro、奔騰II代、奔騰III代、奔騰IV代系列不斷地升級;在“產業標準”方面，微軟根據英特爾芯片的視窗3.2、視窗95、視窗98、視窗2000確定了本行業的軟件產品行業秩序，對企業創造價值而言，具有重要的意義。

為了分別成為電腦軟件產品、硬件產品的行業標準制定者，微軟與英特爾相互配合增加彼此在標準制定過程中的影響。在個人電腦的性能方面，電腦所擁有的應用軟件平臺主要是依附于浮窗系統和硬件，電腦的使用性能受浮窗系統和硬件兩部分的兼容情況影響，兼容性高的電腦性能好，反之性能較差。在電腦的實際生產過程中，浮窗系統和硬件這兩部分往往分別由不同的生產商生產，在缺乏行業秩序或“產業標準”背景下，廠商可以選擇對這兩者進行自由搭配，因此容易出現浮窗系統和硬件兩者不相匹配或者不兼容的情況。為了解決這一難題，提高電腦性能，微軟和英特爾在生產過程中相互配合，提高兩者的兼容性。

1981年，IBM公司推出的IBMPC，就是第一臺使用微軟的Windows和英特爾芯片的個人電腦。微軟與英特爾都搭上了IBM這趟快車，迅速獲得了較好的銷售業績，從此它們逐步形成了戰略協作關系。微軟與英特爾進行技術交流與合作，實現了微軟Windows和英特爾芯片的相互匹配和兼容，并且只有微軟的Windows和英特爾芯片相互匹配才能發揮軟硬件的最佳性能。在此基礎上微軟與英特爾成為密切的利益相關者，微軟Windows和英特爾芯片共同構成了應用軟件平臺。利益的相關性無形中將微軟Windows與英特爾芯片捆綁起來，最終微軟Windows與英特爾芯片構成的應用軟件平臺得到廣泛認可，成為許多應用軟件唯一可選擇的工作環境，從而確定了個人電腦產品的產業秩序。

由于搭上了IBM這輛快車，在市場上，由微軟wlndows和英特爾芯片的應用軟件平臺占據了強大的競爭優勢，獲得了大的市場份額，用戶基數逐漸增多。在這種情況下，大部分應用軟件供應商愿意提供基于這種環鏡的應用軟件，因為大用戶基數的平臺環境，可促進應用軟件供應商銷售更多的軟件，獲得更多的利潤。而微軟與英特爾的相互配合共同促進其產品的不斷升級，它們提供速度越來越快、功能越來越強大的應用軟件平臺，吸引了越來越多的用戶。而隨著用戶基數的增大，基于微軟wlndows和英特爾芯片應用軟件供應商越來越多，從而形成了各個相關者之間強大的正反饋效應，即“wintel聯盟——應用軟件供應商——用戶”。在這一效應下，由微軟windows和英特爾芯片構成的應用平臺軟件達到了70000多種，規模效應不斷擴大，同時在激烈的市場競爭中擁有強大的競爭優勢，因此促使微軟與英特爾在軟件產業、硬件產業的霸主地位。

微軟與英特爾借助對方配套產品配合的市場競爭策略，各自成就了電腦軟件產品、硬件產品的“市場標準（產業標準）”制定者地位。對一個企業而言，尤其是在高科技技術行業內，成為一項產業標準的重要影響者或者制定者，具有重要意義。成為產業標準的制定者，就等于成為競爭游戲規則的制定者，能夠發揮自身的競爭優勢，在市場中占據制高點、獲取高額利潤，而不符合產業標準的生產者就難以在市場中生存和發展，被標準擋在門外。

3.技術聯盟轉化路徑

由于大部分企業在實施技術標準化戰略中僅依靠自己的實力無法贏得市場競爭，從而將企業標準升格為“市場標準”。因此，采取“技術聯盟”的方式是現實中眾多企業首選的將技術創新成果標準化的轉化路徑之一。

技術聯盟轉化途徑一般為“技術創新→申請專利→交叉許可形成技術專利聯盟→占領市場→事實標準”。企業要想實施技術聯盟轉化的途徑，首先需要有屬于自己的技術專利，其次應該具有一定的市場基數。沒有屬于自己的技術專利，就無法免費獲得與聯盟伙伴的交叉許可資格。當然，具有相當市場基數的企業也可以先進入技術聯盟，再進行技術創新，申請專利，進而獲得與聯盟伙伴的交叉許可的資格，但其難度相對比較大。在現實中，真正意義上的技術聯盟的建立，都是各自在其擅長領域擁有專利的基礎上，通過交叉許可形成“捆綁”，再共同進入市場進行競爭的。

聯盟轉化路徑的標準引入機制是“利益協商”機制，即按各自利益關系協調并達成協議。它要求參加聯盟的的主體都應具有一定的“核心”技術、能力、資源等實力。并依據實力的大小協商分配利益關系，形成“共同標準”，從而通過共同的努力實現將“共同標準”上升為“市場標準”。

實施技術聯盟轉化途徑不僅要求聯盟企業之間在技術層面展開研發合作，還應在市場層面展開技術標準推廣合作。為了達到這一條件，必須要重視在同一產業鏈上的上下游企業兼容配套技術、產品開發，將相關的技術納入聯盟創新體系中，形成一個共生存、協同進化的創新生態系統，推動企業間的競爭形成由“單個企業”之間競爭向“供應鏈之爭”和“創新生態系統之爭”轉變。一方面，技術聯盟可以提供充足的資金支持;另一方面，也可以吸引市場上真正具有財力和市場份額的團體關注。形成了技術聯盟，可以為完成一項任務減少很多不必要的程序，因參與技術聯盟的成員都是目標比較一致，并且擁有足夠的資金或技術來實現持續運營，從而加快標準的形成。此外，技術聯盟在處理和管理知識產權方面遞增的問題上具有優勢。

技術聯盟通過基本專利的認定，要求專利所有者保證交易內容的質量和價格公開，將不履行義務的企業逐出技術聯盟，同時對標準的使用者承諾無歧視許可原則[4]。這樣一方面可以促使技術外溢效應內部化、提高創新效率、節約創新成本;另一方面又可以有效地提高交易質量，減少契約數量與交易費用，可以在為社會提供服務過程中承擔更低的成本，形成一種互利關系，既可以在為標準使用者讓利，也可以為技術所有者減負。

4.“藍光”技術標準——基于技術聯盟轉化路徑之爭

技術標準之爭的典型案例，即“藍光”技術標準之爭。開始于2002年6月，止于2008年2月，歷時6年。其中一方是以索尼、飛利浦、松下等為代表的“藍光”集團;另一方是以東芝為代表的HD - DVD集團，兩個集團間進行長時間的標準競爭。競爭的結果是在競爭初期處于劣勢地位的索尼支持的“藍光”標準逆襲成功，迫使以東芝為主導的HD - DVD技術向以索尼等為主導的“藍光”技術低頭，索尼支持的“藍光”標準成為高清DVD市場的唯一標準。

由于這兩種標準在技術方面存在差異，在競爭初期，以東芝為代表的HD - DVD集團借助自身成本優勢和良好的兼容性實現了規模生產。與“藍光”集團相比，在商品生產方領先于“藍光”集團，在市場上具有競爭優勢。“藍光”集團不斷地尋求其他方面的突破，不斷積累競爭優勢，努力提高生產技術和改進生產工藝，降低生產成本，后發制人，為此，索尼公司采取以下三方面的競爭策略：

一是尋求合作伙伴，建立聯盟。在高清DVD標準競爭伊始，索尼就聯合其他8個重量級廠商共同組成藍光創始人組織（BDF），不斷發展后成為藍光協會（BDA）。另外還專門成立了藍光董事會，其中在藍光陣營中最核心的成員還包括曾經的競爭對手—松下公司，其在DVD格式和錄像機格式競爭中兩次打敗了索尼公司。相比于在東芝為代表的HD - DVD集團一方，即使也在不斷的發展合作關系，不斷尋求合作伙伴，成立了北美和歐洲HD - DVD促進社團，但與藍光的力量差距仍然很大。

二是對合作成員在網絡中作用和重要性進行評估。識別重要成員，并針對所得出的結果，采取系列措施以便獲得關鍵力量的支持。由于在高清DVD中，可供消費者購買的視頻內容的豐富度是影響消費的主要原因，視頻內容供應商的多寡對兩者標準具有重要影響。因此，為更好的迎合和滿足主流片商的偏好，滿足消費需求，索尼進行準確的分析和定位，以自身藍光盤片的容量優勢吸引迪斯尼成為藍光董事會成員。在此基礎上，為獲得20世紀福克斯的支持，采用加權版權保護的措施，以贏得其對藍光的信任。此外，由于藍光成功收購著名影片《007》系列的版權，隨后在2005年11月，藍光集團獲得了米高的支持。受此影響，藍光在提供的內容方面供應商優勢明顯，在片源方面后來居上擁有絕對的優勢。

三是加強聯盟成員間的合作。利用自身的資源和能力增強在整個聯盟中影響整體資源配置情況，提高競爭優勢。如在歐洲市場上具有舉足輕重地位的飛利浦公司，作為堅定的盟友為索尼公司分擔了歐洲市場上的壓力。索尼以減少對歐洲市場的專注度，集中注意力在美國市場上，使自己能保持競爭優勢，相比之下，東芝在歐洲市場上不如索尼具有競爭優勢，缺少歐洲的支持，需要將注意力分散在不同的市場，這樣不利于提高資源配置的效率。同時，索尼還運用聯盟成員間的協同作戰關系，調動藍光陣營中其他成員（如松下、三星、先鋒等），不斷增強產業鏈上相關產品間的聯系（如為豐富藍光的產品線，在生產線上可以相互配合生產藍光影碟機、刻錄機等產品）。索尼公司于2006年11月推出了一款P3S游戲機，這一款游戲機的主要特征是將內置的“藍光”光驅作為標準配置，為“藍光”產品積累了大量潛在消費者，從而擴大了“藍光”標準的用戶安裝基數。

三、基于市場競爭轉化方式的模式分析

從基于市場競爭轉化方式的兩種轉化路徑的特征與要求分析看，研發能力與市場占有率是此種轉化方式的關鍵要素。為此，我們以“市場占有率”為橫坐標、以“研發能力”為縱坐標，可將不同企業的具體做法歸納為四種轉化模式：自由競爭型、技術資本型、用戶資本型和積極參與型（圖1）。其中，自由競爭型是在自由競爭路徑下的轉化模式，而其他三種都是技術聯盟路徑下的轉化模式。

1.自由競爭型

具有強大的技術研發能力，擁有很高的市場占有率是采用自由競爭型轉化模式企業的基本條件與典型特征。只有擁有強大的競爭實力，企業才有充分的自信參與到市場競爭中，通過在技術、市場、機構三個層面上對競爭對手市場空間的擠壓，達到讓自己的技術成為市場上的主導范式，進而將企業的標準上升為市場標準，并通過不斷的技術創新、技術升級、市場營銷來推動市場標準不斷更新，從而實現在標準上的壟斷，以確保使自己永遠處于領先地位。

該模式的核心是通過整合技術、市場、機構（政府、行業協會）三方面的資源，構建起基于自身技術標準的具有正反饋回路網絡效應的機制，形成對消費者的選擇心理進行“強制”引導效果，進而迫使市場認可、接受其技術標準成為市場上的“主導技術標準”，從而達到標準壟斷化的目標。實施該模式的創新實體不僅需要具有高度的市場敏感性和洞察力，強大的研發團隊以及豐富的研發資源，同時還必須具有在關鍵時刻能成功游說行業協會、政府獲得支持的能量。

2.技術資奪型

掌握著產業技術領域的前沿技術，控制著眾多的、必不可少的產業核心專利技術，但在市場運營方面存在著不足，或者是以“技術——利潤”的利潤生產鏈條方式為主體的專門經營和銷售知識產權的組織是采用技術資本型轉化模式企業的基本條件與典型特征。

該模式的核心是選取某一項技術作為核心，構建相關的專利網，運用行業標準來提升該項技術的技術壁壘。與此同時，運用扁平化的管理結構和廣泛的專利許可這兩種方式來推廣技術。采用交叉許可和固定的專利費與所授權的廠商結成利益聯盟關系，使用與傳統技術企業不同的利潤生產鏈條方式來獲取最大利益。

技術資本型轉化模式的企業是以技術為資本參與技術聯盟，這說明企業有著前沿的技術，有著優越的技術研發和持續升級能力，但由于處于新人市場階段，需要市場營銷團隊的支持。這樣的企業以技術為資本參與聯盟將解決自身市場上的缺陷，并給聯盟帶來技術基礎。

3.用戶資本型

掌握有龐大的用戶安裝基數，構建起正反饋回路的網絡效應機制，這一機制下能使企業市場營銷能力大大提高，同時在政府的直接和間接干預下，讓社會產生認知性和規范性壓力，在此基礎上影響整個市場、產業消費群體的戰略導向和消費行為是采用用戶資本型轉化模式企業的基本條件與典型特征。

采用用戶資本型轉化模式的企業與技術資本型企業恰恰相反，企業由于具有豐厚的市場底蘊，但因技術更新能力不足，無法有效、持續地實施技術標準演化的復制行為、模仿行為和創新行為。或者因進入市場較早，已經取得了較高的市場占有率，擁有了良好的市場基礎，但因技術水平不能有效地滿足日漸高漲的市場需求，有可能面臨被市場淘汰的風險，需要與技術方面的強者進行聯盟。這樣的企業以用戶為資本參與聯盟將解決自身在技術上的缺陷，并給聯盟帶來用戶基礎。它們往往有可能是聯盟的牽頭企業，是技術的需求者，是聯盟的核心。用自己的用戶資本進入聯盟可以解決聯盟的市場需求這一最大問題。

4.積極參與型

技術研發能力弱、市場營銷能力與市場影響力小是采用積極參與型轉化模式企業的典型特征。而掌握有某項必備專利技術或在某個地域、產業具有一定的影響力，但不具備有在技術、市場運營方面獨擋一面的能力與實力則是采用積極參與型轉化模式企業的基本條件。

積極參與型轉化模式是適合絕大多數中小企業的一種模式。隨著技術創新的不斷發展，技術發展水平日益上升，產品的集成度不斷提高，市場上的技術創新成果越來越多，技術標準的生命周期也越來越短。一個中小企業無法完全掌握市場信息，其所掌握的技術不可能完全覆蓋整個市場技術標準下的技術。并且對大多數中小企業而言，其技術研發能力往往一般，在相對較小的領域或地域上可能具有一定的市場占有率，但不足以成為標準市場競爭的主體者，因而選擇參與產業技術聯盟對于絕大多數中小企業來說可能是將其技術創新成果轉化為標準的唯一途徑。因為加入相關的產業技術聯盟，通過充分利用各自所掌握的某項必備專利技術，建立起共有的“專利池”，可實現提高各技術之間的兼容程度，推進產業技術的完全兼容之功效。同時，同一產業的技術絕大部分都是相互關聯的，相互關聯技術往往在同一個技術網絡之中。不同技術的用戶基數也會存在同一技術網絡中，如“專利池”中的用戶安裝技術就是池中備技術的用戶基數之和，為實現專利技術標準化提供了大規模的用戶安裝基數，最終可達到“抱團取暖”、“取長補短”、“聚弱小為強壯”的目的。

四、基于市場競爭轉化方式的要素分析

無論是選擇哪種轉化模式，最后決定勝負的關鍵還是如何贏得市場競爭。市場競爭的成敗是由市場需求決定的，要想占領市場，就必須充分了解市場競爭的影響要素。從市場的角度來看，影響一項技術或者個體標準成為行業標準的要素主要有：技術質量、用戶基數、市場預期、網絡效應、技術開放性[5]。

1.技術質量

技術質量是技術標準競爭的根基，主要為該技術所能被接受的程度。外在的表現主要在于該項技術的優越性、成熟度、兼容性和簡單性，其外在的表現即為該技術的影響網絡用戶規模、控制互補產品豐裕度以及技術標準的穩定性。所以說一項技術要獲得市場的認可，其技術質量是基礎，是先決條件。這并不是說技術質量越高端越好，但一定要適合市場，一定要與時俱進，一定要符合用戶需求。因此，技術不能是過時的技術，不能是淘汰的技術，不能是不成熟的技術。技術的有效性（成熟、有市場需求支持）是支撐產業標準必須具備的，技術的穩定性、兼容性、可靠性等特征是技術成熟的標準所必須的特征。在這些特征下可以提升技術標準適用性進而作為主流技術贏得社會廣泛認同，市場化能力更強。一般來說，完全競爭市場所選擇出來的技術，都是質量較高的技術。一項技術要成為市場標準，一定是在符合大多數消費者需求的前沿性、有效性技術。

2.用戶基數

個體標準能否成為行業標準，其決定因素就是用戶安裝基數。我們知道，一項技術或產品在生產和銷售環節上有一定的規模優勢，在成本上也能領先，形成成本優勢。成本優勢可以使產品的銷量增大，進一步擴大生產規模，產生正反饋效應。另外，網絡效應的產生對用戶基數也有要求，當用戶基數突破一個臨界點的時候，就開始產生網絡外部效應，造成使用同產品用戶的數量以幾何級數的形式遞增。同樣用戶也能從中得到以幾何級數形式遞增或近似幾何級數倍增的效用。在這種情況下，用戶能獲得很好的網絡效應，并且存在較高的轉換成本，無形中就被產品綁住了。由此可見，產業技術標準之間的競爭歸根結底是用戶規模的競爭，特別是在網絡效應顯著的產業，因而提升用戶需求滿足能力，以吸引更多用戶基數是根本出路。當用戶基數達到臨界容量用戶數量時，用戶數量將會爆炸式增多，整個網絡的正反饋得到快速發展，在行業內市場上也能迅速擴張，實現“贏家通吃”的目標。所以，用戶基數對于行業標準的形成起著關鍵性的作用。

3.市場預期

除了現有的消費者市場以外，對于開拓潛在消費者市場來說，消費者對產品和技術的市場預期在挖掘潛在市場上起關鍵作用。一般情況下，在消費者預期到某一項技術或者產品將來具有較大的規模，互補性產品比較容易獲得，價格與質量等價，更新速度合適，且存在諸多潛在消費者，那么消費者購買該產品或技術的意愿會更加強烈，會決定購買。反之則不會。因此，市場預判對市場變動影響十分大。一方面，當某一項技術或者產品的消費者預期和發展前景良好，會出現正反饋回路，這時會出現強者愈強或弱者愈弱兩種極端結果;另一方面，在市場預期良好的情況下，潛在消費者和實際消費者都會增長，當用戶安裝基數達到臨界點，該技術或者產品會逐漸成為競爭市場中的事實標準。

4.網絡效應

在標準競爭中，用戶市場是所有標準競爭參與者的競爭重點，產業標準的產生往往需要經過市場競爭，在競爭中戰勝其他競爭者則成為產業標準。在市場競爭的過程中網絡效應是標準確定的決定性因素之一。在商業網絡中，產品的規模受其互補性產品“網絡”規模大小的影響，相互影響則會出現網絡效應。是否形成正反回饋是判斷網絡效應是否產生的依據，因為網絡效應主要說明的就是需求上的一種規模經濟。一項技術或者產品的用戶數量越多，其用戶所得到的效用就越大。在正反饋回路下產生自增強機制和收益遞增機制，這兩種機制會使用戶規模不斷擴大，同時借助于網絡外部性形成“馬太效應”拉大非對稱用戶安裝基礎偏差，促使擁有大的用戶安裝基數的技術在市場中占據更加明顯的競爭地位，使市場被在網絡規模中占據優勢的技術或產品主導。市場最終選擇該技術或產品，即使市場上出現新的更先進的技術或者更優的產品，但在用戶安裝基數方面不能與之抗衡、缺少一定的用戶安裝技術，在正反饋回路的作用下，更先進技術或更優產品的用戶安裝數只會越來越少，最終只能逐漸退出市場。同時市場選擇的較為劣勢的技術或產品會在一定時期內主導市場。由此可見，網絡效應作用的最終結果會使市場產生偏向。

5.技術開放性

現如今信息化越來越發達，很難做到對技術的完全保密，而且保密也不易于長久的控制市場。因此，越來越多的企業選擇主動出擊，主動開放技術信息，這樣做的好處既可以爭取到更多的用戶基數，形成網絡效應，又可以使其他競爭企業失去開發自己技術的原動力或財務動力，只能跟著你的技術走。同時，還能鼓勵更多配套廠商圍繞你的技術平臺開展技術創新，促進更多的互補產品發展，從而增強系統價值，借助外部杠桿實現商業化。因此，技術開放性也是標準競爭中一個重要的因素。

五、實施基于市場競爭轉化方式的策略分析

在實施基于市場競爭轉化方式的技術創新成果標準化時，一項技術或者個體標準要想成為市場標準，除了受自身技術或自身個體標準的技術水平影響，同時還將取決于該企業的市場運作策略水平的高低，以及選擇了一條怎樣的轉化路徑。所以，正確地選擇基于市場競爭轉化方式的策略能夠起到事半功倍的效果，否則將會變成“事與愿違”的局面。

實施基于市場競爭轉化方式的策略需要分兩步進行：第一步，正確選擇技術創新成果標準化的路徑：是單獨進行市場競爭，還是加入技術聯盟參與市場競爭;第二步，針對不同路徑采取不同的實施策略：選擇單獨進行市場競爭的企業采取相應的市場競爭策略，而選擇加入技術聯盟參與市場競爭的企業采取對應的聯盟策略。

（一）路徑選擇策略

正確選擇參與市場競爭的路徑，對于一個企業獲取成功至關重要。對于市場競爭模式一般可供選擇的路徑就是是否參與技術聯盟，這是由企業的技術研發實力和市場占有率決定的。一般來說，技術研發實力強，市場占有率高的企業，適合選擇單獨進行市場競爭的路徑;而其余情況下，則更適合選擇加入技術聯盟來參與市場競爭。但加入技術聯盟是需要有資本的，這就是企業是否有屬于自己的核心競爭力。如果在技術研發能力方面較強，但是缺乏市場資源，則企業可以以技術為資本參與技術聯盟，為聯盟提供核心技術。若企業在市場上已經占有很高的市場份額，用戶基數較大，但由于技術研發能力不足，技術漸漸無法滿足市場需求，則可以以用戶基數為資本參與技術聯盟，為聯盟提供市場資源。如果企業剛剛起步，技術和市場實力都不強，則更需要通過各種其它途徑積極參與技術聯盟，以爭取在其中分配到一部分工作，一方面可以學習掌握先進技術，另一方面可以分享市場資源，慢慢將自身實力做大做強。

（二）市場競爭策略

企業在標準競爭中要想生存或者發展，最主要的是要獲得一定的市場份額。根據歷史經驗，每個企業在自身發展的過程中都要注重市場戰略。因為一項技術要在市場競爭中影響本行業的發展，必須要成為本行業的行業標準。一項技術要成為行業標準，不僅取決于其技術水平的高低，同時該企業或所存在的技術聯盟的市場運作策略水平也起著至關重要的作用。從其本質角度出發，用戶安裝系數和消費者預期是標準競爭的市場爭奪策略的核心內容，如何獲取足夠的基數和建立良好的預期是企業所要考慮的關鍵問題。因此，所有的市場策略都必須緊緊圍繞這兩個核心展開。

1.先發制人策略

市場選擇標準的過程與生物進化類似，初始條件均對整個過程及最終的選擇結果影響很大。對一個企業而言，其初始條件是指企業的某一項技術或者產品在競爭對手前搶先進入市場，率先贏取消費者信任和互補廠商的關注，擴大用戶安裝數量，盡快達到臨界安裝點，形成網絡效應。先發制人策略的重點就是要先進入市場，形成自身的“先行者優勢”。具體措施可以從以下幾個方面考慮：

首先，標準推出時間的領先性。企業所擁有的市場份額和市場影響力很大程度上受進入市場的次序影響。最先進入市場的企業可以憑借其在市場上已經建立的消費者偏好、規模經濟擁有一定的成本優勢，形成自身的“先行者”優勢。這一優勢可以使得本企業的技術或者產品在市場上率先被消費者所接受，成為市場中的事實標準。在這一標準下，不僅可以將其他潛在的競爭者擋在市場之外或增加競爭對手進入市場的壁壘，提高對市場的控制力，在一定時間內還可以實現超額壟斷利潤，尤其是在高科技技術產業。高科技技術產業與一般產業不同，其產品的開發具有“路徑依賴”和“網絡外部性”等特性，其中標準推出的時間最為重要，在市場競爭中率先進入市場的高科技技術或產品能迅速占領市場，形成自身的競爭優勢，在獲得消費者和互補性廠商的信任后，容易出現馬太效應和“贏家通吃”的現象。

其次，攻擊性的營銷。根據以往標準競爭的經驗總結來看，消費者的預期往往會偏向率先突破臨界容量的標準。攻擊性營銷即指為吸引競爭初期消費者為使用新標準承擔的標準的轉換成本所采取的系列營銷手段，其中包含大規模的預熱營銷方式和使用銷售點的促銷技術，這一營銷方式是有效地在市場上啟動領先產品市場需求的關鍵因素。攻擊性營銷如果成功，將會在競爭初期啟動一個正反饋回路，逐漸獲得安裝臨界點，獲得一定數量的消費者基礎。

最后，提前宣傳和承諾。要想在市場競爭中獲得發展，一項新的技術或者產品在接觸消費者前，必須要做好充足的提前宣傳。消費者和互補性廠商以及企業宣告將要推出的新技術或者新產品，作為一種常用的競爭手段，一方面可以減少競爭對手用戶基數，另一方面還可以達到吸引消費者和互補性廠商的關注。承諾代表著企業向市場傳遞這樣的信息：本企業在今后的發展過程中，將會持續以更大規模、更多的互補品和更加實惠的價格將自己的技術推向市場。企業的承諾具有戰略性，為顯示企業的決心與能力，會將一定的資源作為抵押后盾。因此，提前宣傳和承諾也是影響消費者預期的重要方式。

2.預期管理策略

在標準競爭的過程中，當參與競爭的標準不能夠獲得消費者和互補性廠商的信任時，容易出現兩敗俱傷的風險。所以，對企業的產品和技術而言，要成功轉化為產業標準，在市場上獲得廣泛的初始銷售和擁有足夠數量的用戶安裝尤為重要。那么對企業來說，如何才能夠獲得廣泛的初始銷售和擁有足夠數量的用戶基數？其中行之有效的方法是影響消費者預期。

獲得消費者的信任是預期管理的主要目標，使所選擇的標準能夠最大程度地擴大網絡效應。此外，消費者對某一項技術或產品的預期在建立正反饋回路過程中起著關鍵作用，這有助于將消費者預期轉化為企業的自我實現，既可以滿足消費者需求，也可以實現企業自身的價值。借助企業自身的品牌形象優勢，推行諸如產品預期宣告與承諾、定期公布獨立第三方對其技術產品市場占有率的調查結果、實行低價甚至免費贈送等方式來滿足用戶預期需求從而引導消費者認同，繼而引發從眾心理擴大用戶基礎規模是許多知名企業慣用的“預期管理”手段。因此企業要盡自己最大程度的努力管理預期。

現有的預期管理做法主要有：利用品牌和聲譽的影響力、與相關廠商合作建立技術聯盟、積極介入市場營銷、培養一定數量的忠誠消費者群、重視政府示范效應對消費者預期的影響力等。

（三）技術聯盟策略

在技術聯盟策略中，如果以技術聯盟作為一個整體來看的話，它也是一個特殊的“企業”，也要參與到與其他企業或者其他聯盟的自由競爭。因此，企業的市場競爭策略對于聯盟整體而言同樣適用。這里主要分析作為聯盟組成部分的企業如何在聯盟中爭取一席之地的策略。

1.技術聯盟選擇策略

首先要判斷自己的實力是否能夠脫離技術聯盟獨立參與市場競爭，如果答案是否定的，那就要考慮加入怎樣的一個技術聯盟？以什么資本加入技術聯盟？在選擇技術聯盟時，一定要看這個技術聯盟的資源配置是否整齊，目標方向與價值觀是否和自己企業相吻合，或者看企業的自我實力是否要牽頭組建一個技術聯盟。同時，也可以發掘自己在技術聯盟中的價值，或是分析自身企業的核心價值和競爭力。因此，企業的技術聯盟選擇策略往往有以核心競爭力加入策略和牽頭組建策略，

2.技術聯盟生存策略

在加入技術聯盟之后，如何有效地在技術聯盟中生存下去，并保持一席之地，是企業要考慮的第二個問題。牽頭組建技術聯盟的企業要做的就是讓加盟企業沿著自己規劃的目標和道路走下去，自始自終掌握主動權。而以核心競爭力加盟的企業要做到的則是能否取得參與重大決策的話語權，了解聯盟中各個兄弟企業的特點和需求，將自己的技術或者棱心競爭力充分運用到聯盟的標準中，使自己在將來參與市場競爭的聯盟標準中有舉足輕重的作用。歸納起來，企業技術聯盟生存策略有掌握主動權策略和深入滲透策略。

六、結論

基于市場競爭轉化方式的技術創新成果標準化有自由競爭路徑和技術聯盟路徑兩種。在此兩種路徑下有四種轉化模式，即自由競爭路徑下的自由競爭型轉化模式、技術聯盟路徑下的技術資本型模式、用戶資本型模式、積極參與型模式。為此，企業在實施基于市場競爭轉化方式的技術創新成果標準化時，應按照不同轉化路徑的具體要求，結合企業自身的條件選擇適合的轉化模式，最大限度地將企業的技術創新成果轉化為市場標準。

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