中國銀行：高效董事會向卓越治理邁進

中國銀行將卓越的公司治理作為重要目標，按照資本市場監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則要求，不斷完善以股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層為主體的公司治理架構(gòu)，“三會一層”職權(quán)明晰、運行順暢，董事會及監(jiān)事會各專業(yè)委員會切實履行職責、積極有效運作，公司治理水平持續(xù)提升。

中國銀行建立了結(jié)構(gòu)合理、多元化的董事會，董事會成員的委任以董事會整體良好運作所需的技能和經(jīng)驗為本，同時從多個方面充分考慮董事會成員多元化的目標和要求，包括但不限于監(jiān)管要求、董事性別、年齡、文化及教育背景、地區(qū)、專業(yè)經(jīng)驗、技能、知識和任期等，這一多元化政策要求貫穿于董事選聘的全過程。現(xiàn)有董事會成員背景和從業(yè)經(jīng)驗各具特色又相互補充，在各自領(lǐng)域聲望卓著。

董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計委員會、風險政策委員會、人事和薪酬委員會及關(guān)聯(lián)交易控制委員會，分別從不同專業(yè)領(lǐng)域協(xié)助董事會履行決策和監(jiān)控職能，保證董事會議事、決策的專業(yè)和高效。其中審計委員會、風險政策委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會及人事和薪酬委員會主要由獨立董事組成，主席由獨立董事?lián)巍６聲聦俚膶I(yè)委員會秘書處分別設于總行相關(guān)的業(yè)務管理部門，由其部門負責人擔任秘書，有效提升了專業(yè)委員會秘書部門的專業(yè)性，強化了專業(yè)委員會輔助董事會決策的效能。

中國銀行構(gòu)建了高效的公司治理運作機制。

董事會積極強化戰(zhàn)略決策職能，保障持續(xù)健康發(fā)展，發(fā)揮良好公司治理與業(yè)績增長的良性互動作用。董事有權(quán)了解各項業(yè)務經(jīng)營情況和財務狀況及重大事項，有權(quán)對其他董事和高級管理人員履行職責情況實施監(jiān)督。獨立董事可以充分發(fā)揮在財務、法律、風險、銀行經(jīng)營管理等方面的經(jīng)驗和專長，審閱高級管理層提供的各項報告，積極參與董事會及專業(yè)委員會的相關(guān)討論，獨立地發(fā)表意見。

中國銀行高度重視董事會科學決策，在董事會召開前，非執(zhí)行董事以溝通會、預溝通會形式提前聽取高級管理層關(guān)于董事會議案情況匯報，全面了解審議事項，充分發(fā)表意見及建議，2018年共組織非執(zhí)行董事與管理層溝通會30次。創(chuàng)造各種條件便利境內(nèi)外董事現(xiàn)場參會。董事會決議由高級管理層負責組織實施并向董事會反饋執(zhí)行情況。監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會決議的實施情況。董事會有權(quán)就歷次董事會決議的落實情況向高級管理層提出質(zhì)詢。

為了保障董事履職，該行根據(jù)董事會工作需要，制定了年度非執(zhí)行董事調(diào)研計劃，選擇有代表性的分支機構(gòu)開展多次專題調(diào)研，調(diào)研中走訪基層網(wǎng)點，聽取分行管理層匯報，與一線員工深入交流。2018年，組織非執(zhí)行董事調(diào)研31次，參加調(diào)研董事74人次，涉及分行28家，其中海外機構(gòu)5家。定期向董事提供經(jīng)營管理方面的信息，通過《董事會情況通報》《管理層工作報告》等方式及時向董事會提供其決策需要的信息和資料，為董事履職提供有效的信息支持。做好董事培訓支持，2018年圍繞全球經(jīng)濟金融體系的未來、經(jīng)濟金融環(huán)境變化與銀行業(yè)發(fā)展、中美貿(mào)易摩擦對全球化布局的影響及應對策略、人工智能在金融領(lǐng)域的應用、機構(gòu)績效考核政策、信息科技發(fā)展現(xiàn)狀及未來規(guī)劃等，組織多次董事培訓。

值得一提的是，中國銀行重視保護股東利益，保障中小股東平等享受股東權(quán)利。例如，自2007年年度股東大會以來，該行在北京和香港以視像會議的方式召開年度股東大會，兩地股東均可親身參會，現(xiàn)場投票，并與董事、監(jiān)事及高級管理人員進行直接交流和溝通。