多族同制的中華契約文化
——以絲綢之路出土各族契約文獻為中心

李洪濤

（武漢大學 經濟與管理學院，湖北·武漢 430072）

一、自愿互利、誠實信守是各族契約通行的準則

契約在漢民族的政治、經濟生活中是基于儒家思想中的誠信原則而產生的，早期稱之為“約”。吐魯番出土的《西晉泰始九年（273） 高昌翟姜女買棺約》中寫有“若有人名棺者，約當召（賣棺者）欒奴共了。旁人馬男，共知本約。”[1]寫明了買賣雙方與第三方旁證人馬男一道信守執行此約定。這是見于絲綢之路上出土的一件較早的漢文買賣契約，表明中原的契約模式及其運用，在此之前的漢魏就已經隨絲綢的西輸貿易帶到了西域。十六國時期，民間交易契約多稱之為“券”，吐魯番出土的另一件《北涼承平八年（450） 翟紹遠買婢券》反映的是漢民翟紹遠用“丘慈錦三張半”從粟特商人石阿奴邊買婢女的券約，其中寫明“二主先和后券，券成之后，各不得返悔，悔者罰丘慈錦七張，入不悔者。民有私要，要行二主，各自署名為信。”[2]（P187)這類契約行文，在漢民族中早已約定俗成，體現出契約的三種精神：一是自愿。所謂“先和后券”，說的是買賣雙方協商一致之后才立此券約。二是誠實信守。“券成之后，各不得返悔，悔者罰丘慈錦七張，入不悔者”，這是雙方對忠實履約的約定，如有違約悔約者，必加倍受罰，將罰值交給不悔者。三是署名為信。為使所訂券約對雙方都有約束力，故各自簽署姓名以作信守的保證。總之，這一切乃在于證明產權轉移的合法性和有效性，而券契則是這種合法性和有效性的憑據。

這三種契約精神既體現在胡、漢買賣契約的訂立中，也反映了自愿互利、誠實信守的契約精神在絲路沿線各族中的傳播。實際上，在絲綢之路沿線，最早用契約形式確定產權交易有效性的，是鄯善王國的佉盧文契，如Kh.590號《安歸迦王17年（273±） 4月28日男子僧凱賣婦女萊缽給羅沒索磋契》[3]，其中寫有“僧凱將名萊缽之婦人一名賣給羅沒索磋，僧凱已收到羅沒索磋所出之賣價……賣價共計為98目厘。雙方在此公平條件下達成協議，自今以后司書羅沒索磋對該婦人有所有權……”此契特別強調了雙方是在“公平條件下達成的協議”，具有上引漢文契約同樣的精神。

所不同的是，佉盧文契是由官方司書奉執政官之命書寫，而漢文契純由民間書寫而立。其區別在于中原地區的契券都是私人之間的約定，通常不涉及官府，而官府一般也不介入其中，即唐《雜令》中所云的“任依私契，官不為理”[4]。故在唐代一些契券中“官有政法，人從私契”成為了民間契約格式條款的固定套語。[5]而在鄯善王國，則將民間立契納入國法范疇，由官府主宰支配民契的訂立與執行，由此而出現了大同原則下之小異。

吐蕃文契約與佉盧文契精神基本相似，但稍有不同，一是如果出現悔約，吐蕃文契中“悔約受罰”只有物罰，而不作體罰；二是對標的物如出現糾紛，出現了用另作補償以替代原來之標的物的條款。如在米蘭出土的吐蕃文《洛俄塞向和尚向西扎西買漢奴普則契》，[6]（p36)契文寫明洛俄塞“立即全額支付給和尚三兩金價格后，普則將永遠歸屬洛俄塞。如果有訴訟聲稱交易無效、或普則逃亡，根據本契，無論出現任何糾紛，由和尚負責，將一名同等價格的奴仆提供給買方，代替原先契約之人——如此簽署。”這是民族契約出現的一種新變化，它在吐蕃文契中有較普遍的反映。這類標的物“充替”的條款，覆蓋到各類契約，增加了契約的靈活機動性，也具有更寬的適應性，這是中華契約文化發展中的一個進步。

在西州回鶻王國的回鶻文買賣契約里，同樣也書寫了“充替”之類的條款，如在《依格·哺爾特賣地契》中，寫的是“如果倚仗有權有勢的官吏或巫術之力，妄想收取該土地，就得相應地付給庫特魯克·塔石與該河渠上該土地相等的兩塊地，”[7]這里要求充替的是兩塊地，帶有“悔者一罰二入不悔人”的性質。體現出回鶻文買賣契約既接受了吐蕃文契的標的物“充替”條款，又繼承了漢地契約中“悔約倍罰”的傳統，目的仍在于維護對契約的信守。

在黨項羌人建立的西夏王國里，在買賣交易契約中，對干擾破壞契約執行的處罰，通常分為“引起糾紛者”和“反悔者”兩部分，如《天盛二十二年（1170）寡婦耶和氏寶引等賣地與耶和米千契》[8]里，寫有“若有爭訟者時，寶引等管。若有反悔時，不僅依《律令》承罪，還依官罰交三十石麥，情狀依文據實行。”這是說如果發生有爭訟糾紛，由賣主耶和寶引負責；若是要反悔，就要依官府承罪的規定罰交三十石麥。它既繼承了中原漢地民間的違約倍罰傳統，也遵守著西夏《律令》中悔約承罪受罰的規定，而“依官罰”似乎又與蒙元時回鶻文契約中的罰貢金相近似。

二、各民族契約模式體例上的一致性

契約，無論是買賣、租賃、借貸還是雇傭，都涉及到立契者雙方的產權及收益，對于世代固著于一地從事農耕經濟的漢民族來說，特別注意契約的時效性，故契約開頭總是要寫明時間，然后再列寫契約的內容，以中原漢文賣地契為例，基本序列如下：

首先，列立契時間，標明王朝紀年的年、月、日。

其次，列賣地者及買地者的籍貫、姓名、身份，出賣的原因。

第三，列出賣田地的質量、數量及所在的東、西、南、北四至方位。

第四，列田地出賣的價格，交易交割情況，通常是“錢即畢、田即付”。

第五，對自愿平等商議立契的申明，如“二主先相和可，后立為券”。

第六，對違約的預防，“券成之后、各不得返悔，悔者一罰二入不悔人”。

第七，列出買賣交易人、在場證明人及書契人姓名及簽押。

絲綢之路上出土的各民族文字契約，從漢晉時的佉盧文契，到吐蕃文、回鶻文、西夏文契，直到清至民國的察合臺文契，盡管所處的時代、地域不同，各族之間語言文字、風俗習慣不同，然而，在契約的體例序列上，在契約的基本要素和內容上，卻與中原漢地契約具有高度的一致性和承襲性，體現出多族同制的契約制度及其文化的特征。當然，在高度一致性的框架內，在契約諸種因素環節上，各個民族有著自身風俗習慣的不同表述。

在立契時間的表述上，各族文種契約均列在契首，佉盧文契通常用的是鄯善國王在位的紀年，如Kh.590號《僧凱賣婦女萊缽契》，契首寫的是“茲于偉大國王、上天之子、侍中安歸迦陛下在位之十七年四月二十八日”。吐蕃文、回鶻文，由于本族統治者未立年號，故其契首均用地支動物紀年，如鼠年、牛年……等，吐蕃文在署動物紀年時往往列其大事背景，如《洛俄塞買奴契》，契首寫有“羊年，當大尚論論帕桑在小羅布召集薩毗軍帳會議”，[6]（P35)如此可依據薩毗軍帳會議時間來確定訂契的羊年。而回鶻文契的動物紀年，無其他年歷標記，十二年一個輪回，就不大好分辨了，如前列的《依格·哺爾特賣地契》，契首列“羊年正月初一”；[7]（P125)西夏王國建國有年號，前列《寡婦耶和氏寶引等賣地契》首列的是“天盛庚寅二十二年”。[8]紀年比較特殊一點的是察合臺契約文書，它使用的是伊斯蘭教的日歷紀年，如《阿里胡孜伯克捐贈奇里克院房及土地給寺院契》，契首寫的是“感贊真主！為先知祈禱。伊斯蘭教歷1187年（猴年） 8月22日”。伊斯蘭教歷1187年（猴年） 8月22日，當為乾隆三十八年（1773） 11月8日。

在出賣田地的計量上，各族也有不同的表述，就像中原各地不同的表述一樣。漢族對田地的基本計量是畝，百畝為頃，這是官方規定，然而，各地民間對土地的計算概念并不一致。在中原漢地，對田地面積，有以畝計量和以播種計量的兩種計算法，而且自漢代以來一直如此。

在民族文字土地買賣契約中，多用播種計量，1991年新疆尼雅出土的佉盧文《童格羅迦王36年4月7日阿特奇耶賣1彌里碼地給左多亞契》[8]，其中載有：“阿特奇耶，將一些土地賣給祭司左特耶之子左多亞。一塊是大田野中的可播1彌里碼種子的可耕地；另一塊是郊外可播5硒種的可耕地。”吐蕃文契約中尚未見對農耕地的買賣，吐蕃推行“突田”制，一突相當于十畝。回鶻文土地買賣契則用播種計量制，在《薩比賣地契》里寫的是“因需要通用的官布，而把我位于秦渠河上可播一石八斗種子的水澆地，合情合理的賣給了拔悉密。”[7]（P135)西夏文契約也繼承了這種播種計量制，在《寡婦耶和氏寶引等賣地契》里，賣的是“自屬撒二石熟生地一塊，連同院落三間草房、二株樹等”。這種以播種計量土地面積多少的習俗，既傳承到維吾爾族中，也流傳到河西的漢民地區。

大凡在以播種計量土地面積的契約中，特別強調所賣土地的東、西、南、北四至方位。這涉及到土地所有權的范圍，此四至早在漢代中原的買地券契上已可常見，佉盧文早期的土地買賣券中尚不見載，但晚期券契中則已出現，如《元孟王8年（公元332年左右） 12月7日卓可特·基多賣3彌里碼粟地給祖里德·蘇吉多薩契》[9]中卻有了所賣土地東、西、南、北四面相接名戶的具體書寫，顯然是從漢地引進來的新規定。回鶻文契、西夏文契及察合臺文契，由于都是以播種計地，故都特別注意對“四至”的強調。

關于漢契中的“二主先相和可，后立為券”套語，是說交易雙方先經相互公平協商，同意訂立券契。這種公平協商精神，在各族文種契約中也都有所體現，佉盧文契中見到最多的是“雙方在此公平條件下達成協議”，實是“先相和可，后立為券”翻版。吐蕃文《鼠年李玉赍主仆從論洛律扎之奴安保德處買黃牛契》中寫有“雙方談妥如此交易寫契”，[6]（P24-25)回鶻文契中雖然沒有上列文字，但多寫有“我們是這樣商談的”之類的表述。西夏文契則有“全部情狀依文書所載實行”和“本心服”[8]的表述。

不論是漢文契，還是民族文字契約，在契約的最后部分，都會列寫立契人姓名和證人姓名、書契人姓名，并進行簽押。不過，不同民族的表現形式略有不同而已。

以上種種，都表明了各民族契約模式體例上的一致性，在一致性的基礎上各族契文又表現出本民族的一些個性特征。

三、契約文化上形成多族同制的原因

中國自古以來就是統一的多民族國家，各民族共同開發了中華大地的錦繡河山和廣袤疆域，共同創造了悠久的中國歷史、燦爛的中華文化。中國自周、秦以來，通常是在一個中央朝廷的領導之下。在人口的數量與分布上，漢族人數最多，多居于中原地區，其他各民族人數少，多居于中原地區周邊，但在歷史的發展中，有些地區既有大雜居、小聚居現象，也有交錯雜居的存在，你中有我、我中有你，如此，自然形成了一種為以漢民族為主體、與多個少數民族相結合的多元一體的國家共同體。這是形成各族同制的中華契約文化的歷史、地理條件。

中華契約文化能夠形成多族同制，與歷史上各民族間的政治、經濟和文化的關系密切相關。在政治上，各少數民族在本族內部自行統治，施行自己傳統的管理制度，對中央朝廷則稱臣納貢，通過朝貢制、和親制、質子宿衛制以密切與中央朝廷的藩屬關系，中央朝廷則有保衛各族生存發展的責任。在經濟上，各族選擇自己的經濟生活方式和制度，中央朝廷不干預，但在實際發展中，各族與中原地區傳統的農耕經濟多有著密切的交往，在互通有無中發展自身，長期形成了一種相互依存的關系。在文化上，各族雖行用自己的語言文字和風俗習慣，但在思想上，由于中原地區較早出現的儒家禮義思想，也逐漸感染到各個少數民族，使得各族在長期與漢族交往中，也有意或無意地受到中原禮法制度的影響。

從制度或機制上看，中國古代契約創制之始，就是把契約作為一套制度性安排。[10]這套契約制度所體現的精神是自愿、平等、誠信、互利，而自愿、平等、誠信、互利是人類共同的價值追求。各民族在各自的經濟社會發展過程中，在彼此的相互往來中，各族契約相互吸收、互為補充，不斷豐富完善了它的內涵，成為在多個民族中通行的契約制度，并共同執行著這套制度、遵守著這種精神。盡管各民族在歷史、文化和風俗習慣上各有差異，體現出各族契約文化的個性特征，但契約的共性特征遠多于民族的個性特征。

參考文獻：

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