從PDL到PTRC：美國專利文獻圖書館計劃的演變及啟示*

陶榮湘

（廣東技術師范學院圖書館 廣東 廣州 510665）

1 引 言

專利信息是人類智慧的結晶，它囊括了絕大多數社會應用領域的技術成果，是各國發展經濟、科技創新所不可或缺的信息資源。2017年6月，歐洲專利局（EPO）發布的專利信息支撐創新調查顯示：專利信息對每個創新的過程都有促進作用，但仍有諸多因素阻礙了創新者利用專利信息，包括：（創新者）既不了解專利信息的優勢，也不知道如何獲取它，在主觀上認為專利信息很復雜[1]。可見，專利信息的傳播和利用還任重道遠。在歐美發達國家，圖書館是專利信息公共服務的重要組成部分，也是公眾獲取專利信息的重要渠道之一。在專利信息服務方面，無論是從服務時間，還是服務專業化程度以及服務的經驗來看，圖書館專利信息服務的專業化基礎都明顯優于商業代理機構[2]。

中國自專利法制定初始就意識到專利文獻信息傳播利用的重要性。1985年國家專利局就批復設置了64個專利文獻服務網點，旨在促進專利文獻信息的廣泛傳播與利用，入選單位以各省市及地方專利局下轄的專利業務中心及科技情報機構為主[3]。2010年國家知識產權局頒布《全國專利事業發展戰略（2011—2020）》，明確提出加強專利信息傳播利用，要求“構建多層級、立體化專利信息公共服務體系”[4]。鑒于專利信息傳播的獨特性以及發達國家的成功范例，國家知識產權局開始有計劃地將圖書館納入到專利信息公共服務建設體系。2016年底，為落實《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》（國發（2015）71號）中關于加強知識產權信息公共服務建設相關要求，促進專利信息的廣泛傳播和有效利用，國家知識產權局對全國專利文獻服務網點進行了重新申報核定，全國共有120家單位入選，其中圖書館就有40余家。此外，各地方知識產權局也相繼推出了旨在提升本地區圖書館專利信息服務能力的計劃，如廣東省知識產權局推出的“高校圖書館專利信息服務能力提升計劃項目”[5]；江蘇組織實施的“江蘇省高校圖書館專利信息傳播與利用基地”計劃[6]，反映出國內圖書館在促進專利信息傳播利用方面的作用已得到政策層面的認可并予以支持。但目前國內對于圖書館參與專利信息公共服務的體系建設、法制保障和制度配套還十分薄弱，圖書館開展專利信息資源推廣的服務模式、服務內容、所需資源如何得到來自制度和法律層面的全面支持和有效保障，這一系列問題都亟需得到政策層面的有效回應。

美國是世界上最早確立專利制度的國家之一，在長期的發展過程中業已建立了較為成熟的專利信息公共服務體制。1871年發起的專利文獻圖書館計劃（Patent Depository Library Program，簡稱PDLP）確立了美國公共圖書館在專利信息傳播利用中的獨特作用。該計劃實施以來一直致力于美國專利信息的傳播與利用，有效滿足了美國民眾對專利信息的多樣性需求。通過對美國專利文獻圖書館計劃發展演變進程的考察分析，了解美國專利文獻圖書館（Patent Depository Library，簡稱PDL）的服務內容和運作模式，并探尋其未來發展方向和趨勢，對于國內圖書館專利信息服務具有重要的借鑒意義。

2 美國專利文獻圖書館計劃的演變歷程

2.1 源起：專利文獻圖書館

2.1.1 專利文獻圖書館概況

美國自建國伊始就對專利價值具有很高的社會認同度，1790年頒布的美國專利法案中就明確保障了美國民眾對于專利信息的知情權，提出專利局應將其所保管的專利文獻資料提供給圖書館供公眾閱覽。由此為圖書館開展專利信息服務提供了立法保障。美國早期的公益性專利信息主要集中在美國專利局編輯出版的《專利委員會年度報告》（1872年更名為《專利與商標局正式公告》）中，該報告包含了美國政府頒布的所有專利目錄以及簡要說明。完整的專利文獻復本主要集中在華盛頓特區的專利局公共檢索與科學圖書館，對于外地的使用者而言極其不便，也不利于專利情報的廣泛傳播和有效利用。在此背景下，美國開始考慮將公共圖書館納入專利信息傳播網絡，由此形成了專利文獻圖書館的雛形，最初共有22所公共圖書館參與了這一計劃。

1977年5月，美國專利與商標局主持召開了第一屆專利文獻圖書館年會，會議代表來自全美各地的22所專利文獻圖書館。此次年會正式提出建立全美專利信息情報網，此外還重點討論了專利信息分類培訓以及用縮微膠卷形式存儲專利文獻等問題，實現了專利信息載體由紙質拷貝向電子拷貝的突破等。同年PDL網絡首次實現了擴員，又有6所公共圖書館加入了該網絡。1982年，美國專利商標局正式提出了“專利文獻圖書館計劃”，后續又成立了專利文獻圖書館規劃辦公室（Office of Patent Depository Library Program，簡稱OPDLP），專門負責推動專利信息情報網建設[7]。需要指出的是，PDL并非單獨設立的機構，它是依托已有的圖書館網絡建立起來的專利信息傳播利用體系，其行政關系隸屬不同的機構和部門，只是在專利信息服務方面統一接受美國專利與商標局的業務指導。

2.1.2 專利文獻圖書館資源與服務

早期PDL的專利信息資源主要來源于美國專利局提供的專利文獻復印件等相關資料，但只有少數圖書館訂購了全套美國專利復本，大多數僅收藏了美國專利與商標局編撰的《專利委員會年度報告》。20世紀80年代以后，PDL在專利信息資源建設方面取得了明顯進步，每個成員館只需向美國專利與商標局繳納象征性費用（50美元）即可獲得新發行的美國專利，并保存專利文檔至少20年，以致力于建立相對完整的專利文檔[8]。有的PDL還完整收藏了美國自1790年以來的全部專利文檔。此外，部分PDL也開始收藏外國專利文獻。

1982年，美國專利與商標局開發的聯機分類與信息檢索系統（CASSIS/Online）開始與PDL網絡對接。該系統不僅提供現有專利分類信息和美國專利與商標局發行的電子版專利參考文獻，還提供了供PDL成員館之間溝通與交流的通訊功能，從而將原來分散的PDL聯結成一個系統化網絡，明顯提高了專利信息的傳播效率和效益。通過該系統用戶不僅可以獲取特定專利的初始號和交叉分類號，查看分類的結構標題，還可以檢索分類題名、專利文摘以及《美國專利分類系統索引》中的關鍵詞與分類的結構性題名。1989年，PDL又引入了CASSIS/CD-ROM（光盤版），該產品不僅包含了此前CASSIS/Online的所有功能，還加入了許多新的功能，如通過專利分類號、目錄檢索專利等。此外CD-ROM還包括一個包含專利全文的硬盤和一個專有專利代理人目錄及參考工具的支持硬盤。

在紙質信息載體時代，用戶檢索專利信息主要通過手動翻閱專利公報等文獻來實現，每個PDL在館內專門設有收藏裝訂成冊的專利公報的儲存室，后續這些紙質拷貝又被大量的縮微膠片、CD或DVD檢索光盤所取代。為了便于用戶檢索，每個PDL編撰了手冊、便覽和指南等一系列工具書供用戶使用，還提供了大量參考資料供用戶使用。此外，PDL通過PDLP辦公室協調，將分散的參考資料統一傳遞給用戶，以幫助用戶有效利用相關信息。

2.2 發展：從專利文獻圖書館到專利與商標儲存圖書館（Patent and Trademark Depository Library，簡稱PTDL）

2.2.1 專利與商標儲存圖書館概況及其類型

20世紀初，美國將商標事務納入專利與商標局的轄權范圍，商標信息的傳播也逐漸成為PDL的服務內容之一。從1990年3月起， PDL開始收藏包含商標情報的CDROM。1991年，美國“專利文獻圖書館計劃”正式更名為“專利與商標儲備圖書館計劃（Patent and Trademark Depository Library Program，簡稱PT-DLP）”，“專利文獻圖書館”也相應變更為“專利與商標圖書館”。名稱的變更同時也意味著圖書館功能的拓展，即PTDL不僅提供專利信息，同時還提供商標情報。與PDL相比，PTDL的功能更加完善、覆蓋范圍也更廣。20世紀末，美國已建立起由州立圖書館、社區圖書館和學術圖書館組成的，范圍覆蓋全美50多個州的圖書館專利信息服務體系，面向發明人、知識產權代理機構、企業研發人員及個人提供專利信息服務支持[9]。

專利與商標圖書館包含一般成員館和合伙館（Partnership PTDL）兩種類型，前者以公益為主，主要向公眾提供免費服務，致力于專利信息的傳播與利用；后者除了提供免費服務外，還提供深層次、增值性專利信息服務。美國專利商標局對合伙館設立了嚴格的標準。除了資質要求以外，合伙館還必須要與美國專利與商標局簽訂協議，通過付費以獲得更多美國專利與商標局提供的產品與服務，并采用最新的信息服務手段，致力于成為所在地區的知識產權信息中心和市場信息中心，為用戶提供深度知識產權信息服務。合伙館大多位于科技創新發達地區，如美國硅谷和五大湖地區。第一所合伙館身份的專利與商標儲存圖書館于1994年依托硅谷創新發明科學思想中心設立，為用戶提供商業性知識產權信息服務[10]。

2.2.2 專利與商標儲存圖書館的資源與服務

PTDL的館藏專利信息資源主要包括專利信息核心館藏、電子數據庫、PDLP規劃處的出版物以及相關專利信息綜合出版物等，其資源狀況如表1所示。

為了幫助公眾獲取更全面的專利信息，美國專利與商標局加大了向PTDL提供基礎專利數據資源的力度，每個PTDL只需向美國專利與商標局支付少量象征性費用，就可以獲得美國專利與商標局提供的多種載體專利信息公告、注冊發明信息，復審證書、逾期專利信息以及美國專利與商標局官方公報、索引、詞典等資源，確保了PTDL專利信息資源的完備和齊整。此外還能定期獲得美國專利與商標局發行的最新專利文獻副本以及專利回溯文檔，以便開展深層次、多樣化的增值性專利信息服務。在PTDL早期，專利檢索仍沿用以往手動翻閱專利公報的方式，2000年以后，隨著計算機的普及，以往的手動檢索逐漸發展為通過專利數據庫來進行調查。圖書館服務內容主要包括宣傳專利申請的流程及相關繳費規定，介紹專利與商標檢索工具的使用方法，提供本地專利律師及發明人名錄以及聯系方式等。

表1 美國專利與商標儲存圖書館館藏資源概況

2.3 變革：從專利與商標儲存圖書館到專利商標資源中心（Patent and Trademark Resource Centers，簡稱PT RC）

2.3.1 專利商標資源中心概況

隨著信息技術和網絡技術的發展，紙質文獻逐漸被電子文獻所取代，互聯網的普及使得專利信息檢索日益公開化，美國專利信息公共服務機制也作出了相應調整。2011年10月，專利與商標圖書館正式更名為“專利商標資源中心”，同時在資源建設、服務內容等方面也做出了大幅調整。首先，PTRC的入選標準相較PTDL有所提高，他們不僅被要求免費提供專利與商標局規定的服務，幫助公眾高效利用專利與商標信息資源，還要考察其在知識產權方面的服務潛力；其次，PTRC不僅僅是作為專利信息儲存單元和傳播渠道存在，也是專利與商標局直接面對地方的服務機構，旨在促進創新和創業文化，確保潛在的服務對象在使用其知識產權進行創業時能夠獲得必要的資源支持；再次，與PTDL相比，PTRC的服務對象更為明確：主要面向那些缺乏專利信息知識和檢索能力較弱的小微企業、高校研究者和個體發明人提供專利信息服務。截止到2016年底，美國共成立了85個專利商標資源中心，基本上覆蓋了每一個州，從地區分布來看，經濟發達地區數量更為密集，僅硅谷就設置了6個專利商標資源中心[11]。

2.3.2 專利商標資源中心資源建設與服務

除了基本專利信息資源外，美國專利與商標局還為PTRC提供了專利審查員檢索系統PubEAST和PubWEST的終端設備，這也是PTRC區別于專利與商標局網站最重要的資源。通過該系統可檢索到美國專利授前公告、授權專利、歐洲專利局摘要數據、日本特許廳（JPO）摘要數據以及國外專利系統數據庫等資源。隨著互聯網的快速發展，專利信息資源獲取渠道日益多元化且獲取更加便利，公眾在網上就可公開獲取大量專利信息。因此，PTRC將資源建設重點轉向專利與商標信息服務能力以及交流平臺的建設。美國專利與商標局每年舉辦一次專利信息研討會，還會不定期邀請PTRC中的資深圖書館員開展培訓教學，每個PTRC都要派代表定期參加專利與商標局舉辦的年度培訓；此外，在網絡交流平臺建設方面，專利與商標局主要致力于搭建專利商標資源中心聯盟（Patent and Trademark Resource Center Association），以加強各PTRC之間的業務交流與合作。

總體來看，美國PDLP自實施以來，在促進專利信息傳播利用，推動美國經濟發展和科技創新方面發揮了重要的服務支撐作用。目前由這一計劃演變而來的專利商標資源中心已成為美國最重要的公益性專利信息傳播機構之一，其服務不僅限于專利信息的檢索，而更多地面向中小微企業及個體的科技創新與應用。某種程度上，“PTRC不僅是信息資源中心，同時也是一個創新孵化器”[12]。PTRC服務模式對圖書館員提出了更多的挑戰，即圖書館員不僅要具備專利信息檢索的能力，還要成為信息專家，為用戶提供深度的知識產權信息服務。

3 對國內圖書館開展專利信息服務的啟示

在我國，圖書館尤其是科技圖書館、高校圖書館是專利信息傳播體系的重要組成部分，也是較早開展專利信息傳播與利用的機構之一。由于專業覆蓋面廣，與科研工作結合緊密，具有較好的專業化基礎，圖書館在政策制定、宏觀決策、市場開發、市場導向等方面為政府和企事業單位提供了重要的參考咨詢服務。通過對這一類機構進行培育和發展，提供基礎設施建設和人員培訓，積極引導他們開展公益性專利信息傳播利用，提升他們利用專利信息服務的能力，能有效促進知識產權事業快速發展。在這方面，美國PDLP不論是在制度規范、資源建設，還是在服務內容、服務模式以及人才培養等方面都樹立了良好的典范。

3.1 制度基礎：建立健全科學完善的法規體系

從國內現狀來看，圖書館參與專利信息服務仍存在諸多短板，如主體不明確、政策法規不健全、制度保障缺失、基礎條件薄弱等。美國早在首部專利法案中就明確了圖書館在專利信息傳播體系中的作用，并依托公共圖書館建立起遍布全美的公益性專利信息傳播體系，同時提供了多種制度保障，并有明確支持、發展圖書館專利信息服務的政策法規，形成了以美國《專利法》為核心，以《1895年印刷法》《1962年寄存法》《信息自由法》《政府印刷改革法案》等一系列配套法規為輔的科學完善的法律法規體系，為專利文獻圖書館計劃及其后續變革措施的實施提供了良好的制度基礎和法規依據。

目前國內圖書館參與專利信息公共服務雖已得到了政策層面的回應，但其權威性仍有待提高。全面反映用戶信息需求的政策回應和制度設計，應以實施知識產權強國戰略為背景，以加快專利信息傳播、滿足公眾信息需求為核心，著眼于突破條塊分割的行政權力體系，明確界定各類主體尤其是公益性實施主體的職責、權利和義務，明確各主體機構的準入資質、服務內容和服務方式，逐步建立以公共、高校和科技圖書館為主體的公益性專利信息推廣體系，發揮政府在資源配置、宏觀調控等方面的作用，扶持和引導圖書館在資源建設、服務模式、服務供給等方面規范有序發展，積極推動政策落實，助推專利信息公共服務快速發展。

3.2 資源保障：加強圖書館專利信息供給能力建設

目前，圖書館參與專利信息服務仍存在數據資源不足、基礎資源不統一等問題。以全國專利文獻服務網點為例，除政府性專利信息服務機構、科技情報機構和部分企事業單位積累了較為豐富的專利信息資源外，包括公共圖書館、高校圖書館在內的大多數網點并沒有獲得國家知識產權局提供的基礎性專利數據資源支持，使其在開展專利信息服務過程中始終面臨專利數據資源不足的難題。此外，由于基礎資源不統一，沒有權威性的專利資源作保障，導致這些網點對外提供服務時所采用的數據庫無法統一，直接影響了其服務質量及評價。

美國政府長期以來一直致力于將政府投資建設的信息資源轉化為公用資源，以便科研人員有效利用。據統計，美國在信息和通訊技術基礎設施的投資占年度GDP的8.22%，美國網絡資料的公開性、完整性和綜合性在全球都是最好的[13]，美國專利與商標局不僅向專利文獻圖書館提供了全部基礎性專利數據資源，還免費提供了檢索專利與商標數據庫以及專利與商標局的其他電子資源的設備和軟件，并提供專利原始數據的批量下載；歐盟、日韓等國也不斷加強公益性專利信息平臺的基礎專利數據資源建設，提供包括專利文獻著錄項目、全文信息以及審查期內從申請到結案的全過程信息。由歐洲各國聯合建設的公益性平臺ESP@cenet系統可檢索全球80多個國家和組織的專利，深受公眾歡迎并得到充分利用[14]。

3.3 統一標準：建立規范化的專利信息服務

國內專利信息服務的從業機構來自不同行業和領域，服務對象和需求也有所差別，目前還沒有形成統一的服務模式和服務標準，也沒有建立規范的行業質量標準和評估機制。以全國專利文獻服務網點為例，入選的圖書館就包含了高校圖書館、科技圖書館、公共圖書館等，這些圖書館的服務對象均有所不同，所提供的專利信息服務內容、形式、水平參差不齊，大部分僅能滿足一般社會公眾的需求，對一些深層次和復雜技術條件的需求，因為數據和服務能力的限制往往無法滿足。美國PTRC計劃制定了一系列法規條例指導規范圖書館專利信息服務，美國專利與商標局不僅為專利文獻圖書館提供了統一的專利數據庫及相關檢索設備，還對圖書館的服務內容、服務模式、人才培養均制定了一系列規范標準，引導扶持圖書館開發深層次專利信息服務，由此，圖書館既履行了向公眾提供免費、開放、無障礙的基礎性專利信息服務的社會職責，又根據社會環境及用戶的需求變化為用戶提供專利信息增值服務，取得了良好的效果。因此，為更好地促進專利信息的傳播與推廣，我國政府主管部門應針對包括圖書館在內的公益性專利信息傳播主體制定統一的規范條例，對其資質認定、服務模式、服務內容以及信息資源的采集、加工、使用均應制定相應的規范和標準，建立規范化的專利信息公共服務標準和服務模式。

3.4 職能分工：加強政策實施主體的協同配合

目前，國內從事專利信息傳播利用的從業機構主要由專利信息服務機構、企事業單位、高等院校、科研機構和圖書情報機構等組成，國家知識產權局及下屬地方局雖然在公益性專利信息服務中起主導作用，但多年來一直沒有形成統一的領導機制和明確分工，導致國家和地方機構各自為政，職能交叉現象嚴重，相關部門、機構功能定位不明確、工作重點分散，整體工作推進緩慢，嚴重阻礙了專利信息的傳播利用。美國的知識產權工作協同性很強，無論是政策制定，還是具體實施，涉及專利信息傳播利用的各層次、各方面都有明確的職責和權限[15]。一方面，美國專利與商標局在專利文獻圖書館計劃實施過程中，始終起著核心推動和基礎保障作用；另一方面，政府機構與實施主體在職能分工、政策落實、服務規范、績效評估等方面均能協同配合，確保專利文獻圖書館在專利信息傳播與推廣中的作用得到了有效發揮。

建立和完善專利信息傳播利用的統一協調機制應著眼于國情并借鑒發達國家成功經驗，針對監管協調主體、專利信息制度以及具體操作中存在的一系列問題，建立專利信息公共服務統一領導機構，以此為基礎強化政府部門與實施主體之間的協同配合；夯實專利信息公共服務政策基礎，制定統一專利信息傳播協調機制的法律規范，確保專利信息傳播利用的各項政策順利推進落實；重視不同實施主體的利益訴求，提高其專利信息服務供給能力；建立健全信息交流和協商機制，并搭建信息溝通與交流平臺。

4 結 語

美國專利文獻圖書館并不是專門收藏專利文獻資源的獨立館，它只是依托已有的圖書館網絡體系開展專利信息傳播利用，旨在幫助公眾有效利用專利信息資源，助推科技創新和發展。除美國外，歐盟、日韓等發達國家都將圖書館視為本國專利信息傳播體系的重要組成部門。從國內來看，圖書館也是較早開展專利信息傳播利用的機構之一。其本身長期從事信息服務工作，為政府、高校、企事業單位政策制定、戰略決策、市場開發與導向提供了大量的信息咨詢服務，具有良好的專業化基礎。為了加快我國專利信息資源的傳播和利用，推動我國經濟向創新引領發展模式轉型，進一步促進發明創造，我國應汲取包括美國在內的發達國家的成功經驗，加快專利信息公共服務建設，確保專利信息傳播工作的順利開展。

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[4]國家知識產權局.關于印發《全國專利事業發展戰略（2011—2020）》的通知[EB/OL]. [2017-11-20].http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/qgzlsyfzzltjgz/noticeps/201211/t20121120_772612.html.

[5]廣東省知識產權局.廣東省知識產權局關于印發第三輪知識產權合作會商2017年專項資金項目申報指南的通知[EB/OL].[2017-07-20].http://www.gdipo.gov.cn/shared/ news_content.aspx?news_id=13679.

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