證據信息類型化研究

●陳鹿林/文

證據體現為內容和形式兩方面。劉品新教授認為，“證據的內容即信息，亦即案件事實的有關情況；證據的形式，就是信息的各種載體。”［1］運用證據認定事實的過程，就是從證據中挖掘、提煉各種信息，以分析證據本身的合法性、真實性、關聯性；在此基礎上，運用這些信息判斷具體的案件事實。簡言之，證據是信息的載體，信息是認定案件事實的細胞。

根據不同的功能，首先可以將證據信息分為程序性信息和實體性信息，前者反映證據來源、保管、流轉方面的內容，后者反映與具體案件事實相關的內容。實體性信息可以進一步分成身份信息、時空信息、過程信息、結果信息。

一、程序性信息

每一份證據有其特定來源，法律也對每一種證據規定了特定的取證主體、取證方式、證據形式以及保管、轉移程序。而要分析某一證據是否符合法律規定，就需要從證據中提煉涉及取證主體、時間、地點、方式和證據形式、流轉過程等方面的信息進行分析，這些便是證據的程序性信息。例如，分析某一份勘查筆錄是否依法取得，可以提煉實際勘查人員、筆錄制作人員、見證人員的簽名信息、資質信息以及筆錄中所記載的勘查時間、地點等信息進行分析。因此，證據程序性信息的首要功能在于分析判斷證據的合法性。

其次，證據的程序性信息還有助于分析證據的真實性。證據的真實性包括形式真實性和內容真實性兩個方面。［2］證據的程序性信息主要用于分析證據形式上的真實性，即通過分析取證的時間、地點、相關人員簽名、證據刪改、證據保管轉移等情形，分析證據形式上是否真實可靠，是否有被偽造、更改的可能性。

可見，證據的程序性信息有助于分析證據的合法性和真實性。那么，如何運用程序性信息來分析證據的合法性、真實性呢？我們認為有兩個思路：內部判斷和外部判斷。首先是內部判斷，即運用某一份證據中自身的程序性信息來分析該證據是否依法取得，是否真實可靠。例如，針對一份犯罪嫌疑人筆錄，通過提煉筆錄中訊問人、被訊問人的簽字信息以及訊問時間、地點等信息，可以分析該筆錄是否依法取得，是否有偽造嫌疑。其次是外部判斷，即運用某一證據程序性信息來判斷其他證據的合法性、真實性。例如，針對相關物證、書證等實物證據，往往需要通過勘查筆錄、搜查筆錄、扣押清單、取證通知書等其他證據中的信息來判斷實物證據是否依法取得、保管、轉移。

二、實體性信息

實體性信息，即直接反映案件具體事實的信息，包括與定罪事實和量刑事實相關聯的信息。它是證據中最主要的信息，也是證據的根本價值所在。對于具體的案件事實，如果從行為人角度講，可以分解成：什么人，在什么時間、地點，實施了什么事情，形成什么樣的后果。如果從被害人角度講，則可以分解成：什么人，在什么時間、地點，受到怎樣的侵害，遭受怎樣的后果。案件事實既涉及客觀方面，也涉及主觀方面，包括罪過（即犯罪故意或者過失）、犯罪目的、動機等內容。但主觀方面會通過一系列外在的客觀活動表現出來，［3］對主觀方面的判斷，同樣要結合上述四個方面展開分析。因此，我們可以從主體、時空、過程和結果四個角度來構建具體的案件事實，而證據的實體性信息也可以相應地分成身份信息、時空信息、過程信息、結果信息四大類。

（一）身份信息

刑事案件的發生、進展離不開具體的人。首先是實施某一犯罪行為的人，包括自然人和相關單位組織；其次，在許多案件中涉及相關被害人、被害單位；再次，在刑事犯罪中還必然涉及大量證人。因此，刑事證據中必然涉及大量相關人員的信息，也就是身份信息。身份信息又可以分為身份識別信息和身份屬性信息兩大類。

1.身份識別信息。所謂身份識別信息，是指用來識別特定人員參與案件、判斷哪些人與案件事實有關聯的信息。認定案件事實的一大任務在于確定誰是具體行為人、誰是實際被害人、誰與案件存在一定的關聯性，而這一工作就取決于對身份識別信息的運用，這也是證據中最主要的身份信息。［4］

司法實踐中，常見身份識別信息有：第一，物理性身份信息，即相關人員外在的、可視或可聽的信息，通過簡單的分析描述，就能夠直接跟相應的人員建立一定的關聯性。實踐中常見的物理身份信息有頭像、外形、體貌、衣著、聲音以及其他身形特征。第二，生物性身份信息，即能夠反映相關人員生物特征的信息。常見的有年齡、性別、DNA、血型、指紋、足印、字跡等。第三，身份識別號碼或名稱。這些信息多數是國家基于公共管理的需要而確定或生成的特定身份識別信息，比如個人姓名、單位名稱、身份證號碼、護照號碼、汽車牌照等信息。也有部分名稱是在特定范圍、特定時空內所使用的身份識別信息，比如綽號、簡稱、代碼等。第四，電子賬戶信息。隨著信息技術的快速發展，電子數據的比重越來越大，與之相關的大量電子賬戶對確定相關人員的真實身份有很高的價值。其中最常見的是通訊類電子賬戶信息（如微信號碼）和資金類電子賬戶信息（如銀行賬戶）。第五，其他身份識別信息，如地址、籍貫、工作單位、職務等。

上述不同類型身份識別信息有各自的特點，進而影響到它們不同的證明力。有些身份信息有高度的精確性和排它性，可以非常準確鎖定某一特定主體，最典型的如DNA、指紋等。有些身份信息能夠確定一定的主體范圍，但由于這些信息缺少唯一性，比如性別、年齡，或者信息本身有一定的虛擬性，比如手機號碼等，無法單獨確定實際身份，還需要其他信息進行綜合判斷。

2.身份屬性信息。所謂身份屬性信息，是指用來判斷某個主體基于一定職業、職權、個人特征等因素而所處的位置、角色以及歸屬群體等身份的信息。如果說身份識別信息旨在判斷具體犯罪中誰與案件相關聯，即誰是行為人、誰是被害人等；那么，身份屬性信息則是在已經確定具體人員的基礎上，分析行為人、被害人所具有的資格、地位、角色、狀態等特殊身份的信息。身份屬性的判斷，對身份犯的認定以及許多犯罪的入罪門檻、量刑檔次有重要影響。［5］

如前所述，刑事案件中涉及的人包括行為人、被害人以及其他關系人。相應的，根據所涉及的人員范圍，身份屬性信息可以作進一步區分：第一，單純涉及行為人身份屬性的信息。比較典型的有：特定職務身份（如國家工作人員）、特定職業身份（如航空人員）、特定年齡群體（比如老年人、未成年人）、前科身份情況、精神狀況等。第二，涉及行為人與被害人之間身份關系的信息。例如，婚姻家庭關系、監管關系、勞務關系等。第三，單純涉及被害人身份屬性的信息。例如，被害人是否屬于老人或未成年人等特殊群體，也會影響到許多犯罪的入罪門檻或量刑檔次。

運用身份識別信息判斷案件中相關聯的特定人員，屬于事實判斷的范疇；而運用身份屬性信息認定特定人員的身份屬性，既有事實判斷的因素，也有刑法適用的因素。例如，在判斷行為人是否具有國家工作人員這一身份時，首先取決于證據中是否有涉及行為人工作單位、職務任免的信息，在此基礎上再根據相關法律規定，分析是否屬于刑法意義上的“國家工作人員”。

（二）時空信息

時間、空間是每一個刑事案件必備的要素，證據中的時空信息也是準確認定案件基本事實必不可少的信息。有些案件對時空要素的精確度要求非常高，比如故意殺人、傷害案件；而有些案件雖然對時空要素的精確度要求不高，但仍然需要確定大致的時間范圍和空間范圍，比如受賄、毒品案件。

時空信息的表現形式多種多樣。反映時間的信息有年、月、日、時、季節、節假日、白天、夜晚、上下午、時長等基本時間概念，還有特定的氣象、以特定事件發生為座標對應的時間概念。反映空間的信息有市、縣、鄉等行政區劃、道路、門牌號以及距離等基本空間概念，還有特定的區域名稱、以某一參照物為座標對應的空間方位等。根據信息的精確程度，可以將時空信息分成點和面兩大類。就時間信息而言，即準確的時間點和大致的時間段；就空間信息而言，即確定的方位和大致的方位。不同的時空信息，會影響案件事實認定的準確程度。

針對證據中的時間信息和空間信息，首先可以各自單獨運用，從正面確定某一行為、結果所發生的特定時間、特定地點、區域，為準確認定其他案件事實奠定基礎。例如，在電信詐騙案件中，通過分析通話記錄中具體的時間，可以鎖定被害人受騙發生的時間。其次，時間信息與空間信息相結合進行綜合分析，有利于判斷嫌疑人是否有作案的基本條件，尤其作為不在場證據時，時空信息常常能夠發揮重要作用。

（三）過程信息

每一起刑事案件有其發生、發展、變化的具體過程，包括引發案件的起因、策劃準備、具體實施過程以及后續的處置等，案件發生后獲取的證據也會從各個側面記錄這樣的進程。證據中反映這些進程的內容就是過程信息。具體過程中也會包含一定的主體身份和時空要素，但鑒于這二者在事實認定中有特殊的價值，前面已經單獨分析。因此，這里論述的過程信息主要是指主體身份和時空要素以外的過程信息。

過程信息是證據中內容最豐富的一類信息。從縱向分析，根據案件發生、發展的各個階段和環節，過程信息包括案件起因的信息、謀劃準備的信息、實施過程的信息以及后續逃跑、隱匿或者投案等信息。其中實施過程的信息是最重要的。

從橫向分析，過程信息也可以作相應的區分。第一，具體動作、作案手法的信息。具體動作信息比較細微地反映案件發生過程中行不同人員相關舉止、動作等，作案手法信息則大致反映行為人在案件關鍵節點、主要環節中所采取的手段、方法、模式。第二，作案工具信息。作案工具是許多刑事犯罪中普遍存在的要素，證據中體現為作案工具種類、外形、特征、來源以及工具的提供者、實際使用者、作案后工具去向等方面的信息。第三，反映行為對象的信息。多數刑事犯罪涉及一定的犯罪對象，包括物、人、組織、制度等客觀存在的現象。［6］證據中也必然蘊含著大量反映行為對象的信息。第四，反映相關人員態度、意見的信息。刑事犯罪過程中，有些人的行為體現于一定的動作、具體的手法和模式，有些人的行為則體現于表達的意見、個人的態度當中。

（四）結果信息

行為結果（包括部分帶有結果性質的情節）是刑事案件中普遍存在的狀態，它對罪與非罪、此罪與彼罪、輕罪與重罪的判斷有重要意義。如果說過程信息動態地反映案件具體經過；那么，結果信息則靜態地反映案件造成的影響，反映相關違法行為對個體利益或團體利益的侵害程度。結果信息可以分成定性類結果信息和定量類結果信息。

所謂定性類結果信息，是指認定某一犯罪結果性質、種屬、程度等方面的信息。最典型的定性類結果信息是反映人身傷亡的信息，例如犯罪行為造成人員的死亡及其死因情況，人身損傷的部位、損傷程度。其次，反映犯罪結果具體財物的種類、屬性信息，例如在涉及毒品、槍支、淫穢物品、珍貴動植物等特殊物品的犯罪中，對犯罪結果的評價首先取決于對這些物品種類、屬性的判斷。

所謂定量類結果信息，是指以量化方式反映犯罪結果、具體影響的信息。常見的定量類結果信息有：第一，人身傷亡數量信息，包括死亡人數、受傷人數，以及身體被擊打的次數或捅刺的刀數等。第二，犯罪次數、數額信息，比如毒品數量、貪污賄賂犯罪金額等。第三，財物損失信息，包括損失財物的數量、價值、追償或恢復情況。第四，非法獲利信息，主要體現為通過犯罪行為實際獲取非法利益的數量、金額。

定性類信息與定量類信息對認定犯罪結果有各自的價值，有時它們分別存在于不同案件中，可以各自獨立地反映具體的犯罪結果。例如在普通故意殺人、故意傷害案件中，主要涉及被害人死因情況、傷亡情況等定性類結果。但在許多情況下，這兩類信息又同時存在于同一個案件中，同時從定性和定量兩方面反映某個案件的犯罪結果。例如，在聚眾斗毆、交通肇事、縱火等致多人傷亡案件中，既涉及受傷人數、死亡人數等定量類結果信息，也涉及每位傷者損傷程度、每位死者死亡原因等定性類結果信息。

三、證據信息類型化的價值

前文分析了證據信息的基本分類。在整個刑事案件證據體系中，實體性信息最豐富，也是發揮證據功能、證明案件事實的主要依據。不過，具體到不同案件或者不同證據種類，發揮主要作用的信息有一定區別。例如，搜查筆錄、扣押筆錄的主要功能在于程序性信息，物證、書證本身的主要功能在于實體性信息。同樣是訊問筆錄，有些側重于主體身份信息、時空信息，有些側重于過程信息，而另外一些筆錄可能又側重于結果信息。需要強調的是，證據信息并不等于事實，更不等于案件事實。因為證據中的信息既有真實的成分，也有虛假的成分，還有真假難辨的，即使同一份證據往往也是真假信息摻雜其中，而只有對信息進行一定的甄別、取舍，才能進一步判斷事實。因此，對證據信息類型化分析，首先有利于深入認識證據內容、準確提煉證據信息，也為辨別信息真偽奠定基礎。

其次，證據信息類型化還有助于案件基本證據體系的構建。完整的案件事實總是由各個具體事實所組成，各個具體事實的認定又取決于從證據中提煉的各種信息。針對案件基本事實，可以從主體身份、時空因素、行為過程以及形成的實際結果、影響等多方面進行逐一判斷。在判斷過程中，首先對證據進行必要的解構，再根據不同的待證事實將證據信息予以歸類整合、分析論證，逐步構建全案的基本證據體系。

第三，證據信息類型化還便于解決案件焦點問題，也為證據的補充完善提供有益思路。在構建證據體系的過程中，案件的關鍵事實和疑難點也一步步清晰化。而不同案件的焦點各不相同。例如，有些案件中主體身份可能成為焦點，另一些案件的焦點則可能是作案過程或案件結果。此時，可以重點審查證據中與這些爭議焦點相關的信息，將這些關聯信息從所有證據中提煉出來進行集中評判，有針對性地分析論證。在此過程中，證據體系的薄弱環節和缺失的信息逐步顯示出來。此時，首先應當再次審視已有的證據，以分析是否還有遺漏的有效信息可供提煉使用。如果沒有新的有效信息，則根據已有信息指明的方向，分析潛在的證據，有針對地補充調查取證，不斷完善證據體系。

注釋：

［1］劉品新：《證據法的信息論解析》，載王進喜、常林主編：《證據理論與科學——首屆國際研討會論文集》，中國政法大學出版社2009年版，第197頁。

［2］參見陳瑞華：《刑事證據法學》，北京大學出版社2012年版，第81頁。

［3］參見趙秉志主編：《刑法學》，北京大學出版社、高等教育出版社2010年版，第105頁。

［4］身份識別信息類似于刑法分則侵犯公民個人信息罪中涉及的身份信息。

［5］身份屬性信息意義上的“身份”，類似于刑法理論中身份犯意義上的“身份”。

［6］參見張明楷：《刑法學》（第五版），法律出版社2016年版，第163頁。