淺談信息化行業初查技戰法

摘要：隨著當前全國檢察機關職務犯罪偵查理念的轉變，信息引導偵查，自行發現線索將逐步成為自偵工作的主流。而利用偵查信息平臺對某行業類案信息進行分析總結，掌握某一類案件的作案環節、作案手段、作案人員崗位等規律，對于發現案件線索，貫徹“系統抓、抓系統”的偵查思路，突破窩案串案、拓展辦案成果有很大幫助。

關鍵詞：行業初查；技戰法

中圖分類號：D631.1文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）35-0111-02

作者簡介：盛建國，男，湖北省鄂州市人民檢察院，檢察官。

行業初查技戰法就是通過收集本地某一部門的行業情報信息作支持，結合其他地區查辦該相關行業貪污賄賂犯罪的辦案經驗，對本地區相關行業的貪污賄賂犯罪易發崗位、易發環節、可能涉案的相關人員等信息進行綜合分析，為確定系統辦案的工作重點提供選擇，提高偵查指揮決策工作的主動性、科學性。該技戰法在一定程度上可以解決職務犯罪偵查從零散立案向系統立案發展方向轉變。

使用該技戰法的工作目標是通過辦理個案帶出窩案、串案，拓展案源、擴大戰果。具體到案件初查中，需要解決的問題是：一、善于發現行業“潛規則”、“灰暗面”，發現案件線索；二、需要對案件線索的真偽、價值進行評估、驗證，以便領導決策；三、確定案件偵查方向，以便有的放矢；四、獲取關鍵性證據，為突破犯罪嫌疑人思想防線、獲取口供做足準備，以便為案件成功辦理打下堅實基礎。

一、思路及要點

信息化行業初查技戰法要求一是具備行業初查的理念，就是偵查人員腦海里要時刻緊繃“行業”這根弦，了解行業特點、尋找行業漏洞、深挖行業“潛規則”、探明行業灰暗面，在辦案過程中不錯過深層切入某一行業的機會；二是具備精細化初查的態度與責任心，行業初查是對一個行業的大動作，往往走向規?；习?，備受關注也易招致壓力，精細化初查從本質上講，考驗的是偵查人員的態度與責任心，把簡單的事情做好做徹底，上案才有備無患；三是具備“系統查、查系統”的宏觀思維，行業初查過程中不能就案辦案，要求偵查人員舉一反三、觸類旁通，具有宏觀的戰略思維；四是具備對初查獲取的信息整體把握能力，該技戰法獲取的信息、數據其使用不是單一的，窩案、串案有許多的共性，某些數據用到一個案件后，仍然可以對其他案件的偵破發揮巨大作用，因此需要對獲取的信息、數據整體把握、反復使用。

二、數據收集

針對檢察機關自偵部門來說，數據收集需要以信息作指導，實行精細化初查，利用偵查信息基礎平臺查清被調查人身份信息、財產信息、職務信息、社會關系、類案信息、行業信息等六大信息。

數據收集可以通過互聯網、信息平臺查詢，結合手機通訊記錄和話分析軟件，了解被調查人及其家庭成員、親戚朋友、密切聯系人等基礎信息；通過金融機構查詢通道，查清被調查人及其親屬、密切聯系人的銀行存款、交易流水、股票證券等動產信息，通過信息平臺，查清相關聯人員的房產、機動車等不動產信息；通過互聯網、政府相關職能部門網站、知情人等，查清被調查人崗位職責、人緣口碑、單位內設機構、重點部門等情況；通過互聯網搜索及類案經驗，查清該行業權力節點和易發生腐敗環節。最后，辦案人員將上述信息進行綜合分析、評判，發現可能發生職務犯罪的重點時間段、重點環節、重要證人等線索。

如2016年，我市、區二級院在辦理鄂州市梁子湖區經發局原局長詹某（副縣級）等經發局系統四人共同貪污案過程中，辦案人員緊盯區經發局及其上級機關市發改委這條線不放，從中深挖案源。通過偵查信息平臺，收集了詹某任局長期間所有申報國家專補貼資金項目資料，一一展示在詹某面前，并就每個項目在申報材料、申報條件、申報資格、資金撥付等重點環節展開訊問。在辦案人員認真、嚴謹的工作作風和強大的法律政策攻心感召下，詹某心理防線被突破，交待了其參與市發改委工作人員陳某、張某伙同私企老板盛某騙取物流領域國家專項補貼資金150萬元的犯罪事實。向院領導匯報并得到指示將線索登記、分流后，馬上開展初查。辦案人員兵分兩路，協同作戰。通過上述信息化行業初查數據收集程序，掌握了多處突破口，如騙取手段、騙取資金的流向等。2016年初，我院先后對陳某、張某、盛某涉嫌共同貪污立案偵查，并順利突破。年中，市、區二級發改委系統六人、私企老板盛某共七人涉嫌職務犯罪案件全部偵查終結移送審查起訴。

三、數據規律

數據規律需要辦案人員結合在手案件、類案經驗及所收集的數據基礎上發現。通過分析犯罪手段、環節、規律，查處案件暴露的問題在本地區是否有共性，能否取得從個案到整體的突破。近年來，隨著國家、省市加大給予各行業項目資金的扶持力度，我市負有審核、上報職責的發改委系統中重點職能管理部門少數人員，或收受他人賄賂不嚴格履行審核把關職責、或與他人互相勾結騙取國家專項補貼資金，職務犯罪行為屢禁不止，該系統相關職能部門成為滋生腐敗的溫床。上述案例就是通過分析如下數據特點和規律后獲取的拓展成果。

（一）從犯罪行業看，之前我市檢察機關查辦發改委系統在淘汰落后產能國家專項補貼資金領域職務犯罪案件多起多人，相關私企老板以不夠申報補貼條件的產能或虛假產能予以申報，騙取國家資金，相關國家工作人員或不認真履行審核職責，造成國家重大損失，構成玩忽職守，或收受他人賄賂，濫用職權等，呈現出這些犯罪特點來。近期查辦的詹某貪污、挪用公款、濫用職權案中，犯罪嫌疑人詹某身為區經發局局長，明目張膽，伙同內部人員偽造虛假申報材料騙取國家專項資金，將騙取的資金反復以個人名義挪用給他人，進行營利活動，最后將部分資金在區經發局內部四人私分。根據這一犯罪特點，辦案人員加大訊問力度，最終從詹某口中獲取市發改委財金貿易科科長陳某、綜合交通科工作人員張某合伙騙取國家項目補貼資金的線索。

（二）從犯罪主體看，以詹某為首的區經發局四名國家工作人員偽造項目申報資料，并指使相關私企老板從中協助，來達到騙取國家補貼資金的目的。這一犯罪特點在張某、陳某、盛某貪污案中也充分體現，市發改委兩名國家工作人員張某、陳某涉案其中，另一名盛某為私企老板。張某、陳某利用手中職權，相互勾結，虛假申報項目騙取國家資金，審訊時其二人還美其名曰是為地方爭取國家資金。盛某違法犯罪法律意識淡薄，見有利可圖，積極參與，為共同貪污犯罪提供載體。

（三）從犯罪手段看，詹某案、張某案作案手法基本一樣，均為利用職務上的便利，直接偽造申報資料騙取國家補貼資金。嫌疑人張某作為市發改委綜合交通科工作人員，雖不具有鄂州市物流行業補助資金項目的申報審核職責，但其在單位工作過程中，知道冷鏈物流項目申報時間、流程及需要提供的申報資料，并由此進行弄虛作假。在虛假申報及項目資金分配過程中，又與財貿科科長陳某共謀，利用了陳某管理物流行業方面的職務便利，騙取并分配150萬元國家補貼資金。

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