淺談信息化行業(yè)初查技戰(zhàn)法

摘要：隨著當前全國檢察機關職務犯罪偵查理念的轉變，信息引導偵查，自行發(fā)現(xiàn)線索將逐步成為自偵工作的主流。而利用偵查信息平臺對某行業(yè)類案信息進行分析總結，掌握某一類案件的作案環(huán)節(jié)、作案手段、作案人員崗位等規(guī)律，對于發(fā)現(xiàn)案件線索，貫徹“系統(tǒng)抓、抓系統(tǒng)”的偵查思路，突破窩案串案、拓展辦案成果有很大幫助。

關鍵詞：行業(yè)初查；技戰(zhàn)法

中圖分類號：D631.1文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）35-0111-02

作者簡介：盛建國，男，湖北省鄂州市人民檢察院，檢察官。

行業(yè)初查技戰(zhàn)法就是通過收集本地某一部門的行業(yè)情報信息作支持，結合其他地區(qū)查辦該相關行業(yè)貪污賄賂犯罪的辦案經(jīng)驗，對本地區(qū)相關行業(yè)的貪污賄賂犯罪易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)、可能涉案的相關人員等信息進行綜合分析，為確定系統(tǒng)辦案的工作重點提供選擇，提高偵查指揮決策工作的主動性、科學性。該技戰(zhàn)法在一定程度上可以解決職務犯罪偵查從零散立案向系統(tǒng)立案發(fā)展方向轉變。

使用該技戰(zhàn)法的工作目標是通過辦理個案帶出窩案、串案，拓展案源、擴大戰(zhàn)果。具體到案件初查中，需要解決的問題是：一、善于發(fā)現(xiàn)行業(yè)“潛規(guī)則”、“灰暗面”，發(fā)現(xiàn)案件線索；二、需要對案件線索的真?zhèn)巍r值進行評估、驗證，以便領導決策；三、確定案件偵查方向，以便有的放矢；四、獲取關鍵性證據(jù)，為突破犯罪嫌疑人思想防線、獲取口供做足準備，以便為案件成功辦理打下堅實基礎。

一、思路及要點

信息化行業(yè)初查技戰(zhàn)法要求一是具備行業(yè)初查的理念，就是偵查人員腦海里要時刻緊繃“行業(yè)”這根弦，了解行業(yè)特點、尋找行業(yè)漏洞、深挖行業(yè)“潛規(guī)則”、探明行業(yè)灰暗面，在辦案過程中不錯過深層切入某一行業(yè)的機會；二是具備精細化初查的態(tài)度與責任心，行業(yè)初查是對一個行業(yè)的大動作，往往走向規(guī)模化上案，備受關注也易招致壓力，精細化初查從本質上講，考驗的是偵查人員的態(tài)度與責任心，把簡單的事情做好做徹底，上案才有備無患；三是具備“系統(tǒng)查、查系統(tǒng)”的宏觀思維，行業(yè)初查過程中不能就案辦案，要求偵查人員舉一反三、觸類旁通，具有宏觀的戰(zhàn)略思維；四是具備對初查獲取的信息整體把握能力，該技戰(zhàn)法獲取的信息、數(shù)據(jù)其使用不是單一的，窩案、串案有許多的共性，某些數(shù)據(jù)用到一個案件后，仍然可以對其他案件的偵破發(fā)揮巨大作用，因此需要對獲取的信息、數(shù)據(jù)整體把握、反復使用。

二、數(shù)據(jù)收集

針對檢察機關自偵部門來說，數(shù)據(jù)收集需要以信息作指導，實行精細化初查，利用偵查信息基礎平臺查清被調查人身份信息、財產(chǎn)信息、職務信息、社會關系、類案信息、行業(yè)信息等六大信息。

數(shù)據(jù)收集可以通過互聯(lián)網(wǎng)、信息平臺查詢，結合手機通訊記錄和話分析軟件，了解被調查人及其家庭成員、親戚朋友、密切聯(lián)系人等基礎信息；通過金融機構查詢通道，查清被調查人及其親屬、密切聯(lián)系人的銀行存款、交易流水、股票證券等動產(chǎn)信息，通過信息平臺，查清相關聯(lián)人員的房產(chǎn)、機動車等不動產(chǎn)信息；通過互聯(lián)網(wǎng)、政府相關職能部門網(wǎng)站、知情人等，查清被調查人崗位職責、人緣口碑、單位內(nèi)設機構、重點部門等情況；通過互聯(lián)網(wǎng)搜索及類案經(jīng)驗，查清該行業(yè)權力節(jié)點和易發(fā)生腐敗環(huán)節(jié)。最后，辦案人員將上述信息進行綜合分析、評判，發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生職務犯罪的重點時間段、重點環(huán)節(jié)、重要證人等線索。

如2016年，我市、區(qū)二級院在辦理鄂州市梁子湖區(qū)經(jīng)發(fā)局原局長詹某（副縣級）等經(jīng)發(fā)局系統(tǒng)四人共同貪污案過程中，辦案人員緊盯區(qū)經(jīng)發(fā)局及其上級機關市發(fā)改委這條線不放，從中深挖案源。通過偵查信息平臺，收集了詹某任局長期間所有申報國家專補貼資金項目資料，一一展示在詹某面前，并就每個項目在申報材料、申報條件、申報資格、資金撥付等重點環(huán)節(jié)展開訊問。在辦案人員認真、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L和強大的法律政策攻心感召下，詹某心理防線被突破，交待了其參與市發(fā)改委工作人員陳某、張某伙同私企老板盛某騙取物流領域國家專項補貼資金150萬元的犯罪事實。向院領導匯報并得到指示將線索登記、分流后，馬上開展初查。辦案人員兵分兩路，協(xié)同作戰(zhàn)。通過上述信息化行業(yè)初查數(shù)據(jù)收集程序，掌握了多處突破口，如騙取手段、騙取資金的流向等。2016年初，我院先后對陳某、張某、盛某涉嫌共同貪污立案偵查，并順利突破。年中，市、區(qū)二級發(fā)改委系統(tǒng)六人、私企老板盛某共七人涉嫌職務犯罪案件全部偵查終結移送審查起訴。

三、數(shù)據(jù)規(guī)律

數(shù)據(jù)規(guī)律需要辦案人員結合在手案件、類案經(jīng)驗及所收集的數(shù)據(jù)基礎上發(fā)現(xiàn)。通過分析犯罪手段、環(huán)節(jié)、規(guī)律，查處案件暴露的問題在本地區(qū)是否有共性，能否取得從個案到整體的突破。近年來，隨著國家、省市加大給予各行業(yè)項目資金的扶持力度，我市負有審核、上報職責的發(fā)改委系統(tǒng)中重點職能管理部門少數(shù)人員，或收受他人賄賂不嚴格履行審核把關職責、或與他人互相勾結騙取國家專項補貼資金，職務犯罪行為屢禁不止，該系統(tǒng)相關職能部門成為滋生腐敗的溫床。上述案例就是通過分析如下數(shù)據(jù)特點和規(guī)律后獲取的拓展成果。

（一）從犯罪行業(yè)看，之前我市檢察機關查辦發(fā)改委系統(tǒng)在淘汰落后產(chǎn)能國家專項補貼資金領域職務犯罪案件多起多人，相關私企老板以不夠申報補貼條件的產(chǎn)能或虛假產(chǎn)能予以申報，騙取國家資金，相關國家工作人員或不認真履行審核職責，造成國家重大損失，構成玩忽職守，或收受他人賄賂，濫用職權等，呈現(xiàn)出這些犯罪特點來。近期查辦的詹某貪污、挪用公款、濫用職權案中，犯罪嫌疑人詹某身為區(qū)經(jīng)發(fā)局局長，明目張膽，伙同內(nèi)部人員偽造虛假申報材料騙取國家專項資金，將騙取的資金反復以個人名義挪用給他人，進行營利活動，最后將部分資金在區(qū)經(jīng)發(fā)局內(nèi)部四人私分。根據(jù)這一犯罪特點，辦案人員加大訊問力度，最終從詹某口中獲取市發(fā)改委財金貿(mào)易科科長陳某、綜合交通科工作人員張某合伙騙取國家項目補貼資金的線索。

（二）從犯罪主體看，以詹某為首的區(qū)經(jīng)發(fā)局四名國家工作人員偽造項目申報資料，并指使相關私企老板從中協(xié)助，來達到騙取國家補貼資金的目的。這一犯罪特點在張某、陳某、盛某貪污案中也充分體現(xiàn)，市發(fā)改委兩名國家工作人員張某、陳某涉案其中，另一名盛某為私企老板。張某、陳某利用手中職權，相互勾結，虛假申報項目騙取國家資金，審訊時其二人還美其名曰是為地方爭取國家資金。盛某違法犯罪法律意識淡薄，見有利可圖，積極參與，為共同貪污犯罪提供載體。

（三）從犯罪手段看，詹某案、張某案作案手法基本一樣，均為利用職務上的便利，直接偽造申報資料騙取國家補貼資金。嫌疑人張某作為市發(fā)改委綜合交通科工作人員，雖不具有鄂州市物流行業(yè)補助資金項目的申報審核職責，但其在單位工作過程中，知道冷鏈物流項目申報時間、流程及需要提供的申報資料，并由此進行弄虛作假。在虛假申報及項目資金分配過程中，又與財貿(mào)科科長陳某共謀，利用了陳某管理物流行業(yè)方面的職務便利，騙取并分配150萬元國家補貼資金。

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