淺析我國跨國并購中的國家安全審查制度的完善

吳曉明　金政慧

摘要：在經(jīng)濟全球化的時代背景下，跨國并購已經(jīng)成為了各國企業(yè)為增強自身經(jīng)濟實力，提高企業(yè)競爭力而對外投資擴張的主要方式。作為東道國的我們來說，它的意義具有雙重性，同時對我國一些行業(yè)的壟斷現(xiàn)象以及對國家民族品牌的打壓攻勢都慢慢侵蝕著我國的經(jīng)濟大環(huán)境，我國經(jīng)濟安全正在遭受威脅，影響著我國的國家安全，所以完善我國跨國并購的國家安全審查制度具有非常積極的必要性和緊迫性。本文通過比較學(xué)習(xí)相對成熟完善的美國國家安全審查制度，指出我國目前在跨國并購的國家安全審查中存在的問題并提出完善建議。

關(guān)鍵詞：跨國并購；國家安全審查制度；完善

中圖分類號：D922.29文獻標(biāo)識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）35-0190-01

作者簡介：吳曉明（1976-），男，回族，遼寧錦州人，法學(xué)博士，沈陽工業(yè)大學(xué)，副教授，研究方向：國際法學(xué)。

一、跨國并購國家安全審查制度概述

（一）跨國并購

跨國并購是超越了國界的一種企業(yè)并購，企業(yè)并購作為它的基礎(chǔ)有兼并、合并和收購三種方式[1]。當(dāng)企業(yè)間的并購發(fā)生在兩個或兩個以上不同的國家或地區(qū)時，這就出現(xiàn)了跨國并購。外資企業(yè)為了達(dá)到自己的經(jīng)營目的，利用現(xiàn)有的資本，通過一定的渠道、手段或支付方式，兼并或收購東道國企業(yè)的全部或者部分股份或者資產(chǎn)，對東道國企業(yè)參股，控股以最終取得東道國企業(yè)的經(jīng)營權(quán)或?qū)嶋H控制權(quán)的行為。[2]

（二）跨國并購國家安全審查制度

雖然跨國并購給雙方的經(jīng)濟發(fā)展都帶來良好的契機，但就現(xiàn)狀來看，形式卻不容樂觀，它已經(jīng)對我國的一些行業(yè)形成壟斷，大大掌握著市場控制權(quán)，所以在此情況下國家安全審查制度應(yīng)運而生，它能夠嚴(yán)格把控跨國并購的可行性，通過專門機關(guān)制定的一系列的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，一旦出現(xiàn)危害國家安全的可能就可以依法對跨國并購實行審查。

二、中美兩國跨國并購國家安全審查制度的比較與借鑒

（一）比較分析

1.審查機構(gòu)

1988年美國國會通過的《埃克森-弗羅里奧修正案》規(guī)定了總統(tǒng)有權(quán)提起對有危害國家安全的跨國并購行為進行安全審查，隨著立法的不斷完善，它包含的部門也逐漸增多。在牽頭機構(gòu)[3]統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，它可以直接提出安全審查的要求。我國審查機構(gòu)立法效力偏低，缺乏普適性。并且規(guī)章的不穩(wěn)定，很容易造成外國投資者因難以預(yù)期而徒增投資風(fēng)險。[4]

2.審查標(biāo)準(zhǔn)

美國的審查標(biāo)準(zhǔn)還是基于看并購行為是否為國家安全帶來隱患，而對國家安全的界定也是隨著時代的變化而不斷更新。審查重點也從原則性的標(biāo)準(zhǔn)不斷擴大到連最基本的基礎(chǔ)設(shè)施，只要危及到國家安全就都要審查。中國的審查標(biāo)準(zhǔn)相對于美國來說就更加的模糊不清了，美國雖然沒有很明確的給出國家安全的具體定義，這是為了給國家留有裁判的自由度，這樣才能夠更大程度的擁有靈活性保護國家安全，值得我們學(xué)習(xí)。

3.審查程序

美國的審查程序分為申報、初審、調(diào)查、總統(tǒng)決定四個階段，必須要在90天內(nèi)完成。在30天內(nèi)要提出可能危害國家安全的證據(jù)，否則將會終止審查。我國程序分為申請、審查和決定三個階段，但是具體的程序卻缺乏詳細(xì)的規(guī)范，這對跨國并購來說是致命的缺陷。

（二）完善建議

1.重置審查機構(gòu)

雖然我國已經(jīng)建立部際聯(lián)席會議制度，但由商務(wù)部和發(fā)改委共同帶頭避免不了的互相推卸工作，嚴(yán)重影響辦事效率，應(yīng)該指定一個領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)，由國家商務(wù)部帶頭，吸納多個部門，共同協(xié)調(diào)完成審查工作，可以通過常設(shè)的事務(wù)性機構(gòu)負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)，并建立各機關(guān)高層領(lǐng)導(dǎo)級別的決策機制。

2.明確審查標(biāo)準(zhǔn)

我們的立法在這方面還沒有一部專門的法律，而審查標(biāo)準(zhǔn)是審查制度的關(guān)鍵所在，可以制定根本性、原則上的一系列規(guī)范，為各界起到一個指路燈作用。2015年國家出臺一部外國投資法的草案，隨著草案的發(fā)布，不難看出我國國家安全審查標(biāo)準(zhǔn)的完善指日可待。

3.完善審查程序

在審查程序上我們可以借鑒美國，分成四個階段，在申報階段加入自愿性原則，鼓勵企業(yè)自愿申報，就算沒有申報，相關(guān)機構(gòu)也可以提出進行審查的要求。初審階段要對企業(yè)提供的資料和內(nèi)容進行全面審查，看看是否存在危害國家安全的現(xiàn)象。調(diào)查階段是整個審查環(huán)節(jié)的重中之重，應(yīng)該由各個部門組成的審查機構(gòu)對收集到的信息進行審查，如果發(fā)現(xiàn)確實存在威脅因素，可以在做出禁止性建議之前與外國企業(yè)取得溝通。審查程序結(jié)束后，應(yīng)該由商務(wù)部的領(lǐng)導(dǎo)人員將審查的具體過程和意見報送給國務(wù)院總理進行最終裁決，做出決定后由相關(guān)部門著手落實。

總體來說，完善國家安全審查制度任重而道遠(yuǎn)，隨著中國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，社會主義市場經(jīng)濟越來越成熟，面對外國企業(yè)對我國龐大市場的虎視眈眈，我們更應(yīng)該牢牢把握住國家安全大關(guān)，制定出更加成熟的審查制度。實現(xiàn)保護民族企業(yè)，提高本國企業(yè)自身競爭力和創(chuàng)新意識和利用外資企業(yè)投資繁榮市場經(jīng)濟，加速中國經(jīng)濟增長的雙贏局面。

[參考文獻]

[1]史曉麗，祁歡.國際投資法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2009：155.

[2]史建三，石育斌，易芳.中國并購法律環(huán)境與實務(wù)操作[M].北京：法律出版社，2016：135.

[3]是指由CFIUS主席指定，代表CFIUS對特定目標(biāo)活動行使主要職權(quán)的部門.

[4]楊曉君.我國外資并購國家安全審查制度的構(gòu)建[J].法制與社會，2008（10）：34.