生態文明評價指標體系構建與實證

齊 岳，趙晨輝，廖科智，王治皓

（1.天津市中國特色社會主義理論體系研究中心南開大學基地；2.南開大學a.中國公司治理研究院；b.商學院，天津 300071；3.浙江工業大學 經貿管理學院，杭州 310023）

1 問題的提出

綠色生態環境治理的發展經歷了綠色政治、綠色行政和綠色治理三個階段的轉變，綠色治理作為環境保護的新范式，其研究對象不再僅局限于環境，更包括了與環境相關的經濟、社會等相關問題[1，2]。同時，綠色治理也不等同于用生態的承載力去約束經濟發展，而是應通過創新的方法與技術去實現經濟的持續發展[3]。因此，倡導循環經濟發展并持續加強生態文明建設是進行綠色治理的重要內容，當前，已有學者對相關評價指標體系進行了研究。

在經濟方面，基于我國經濟轉型的背景以及綠色治理的重要性，循環經濟評價體系是主要研究內容之一。在該體系研究中,王茂禎和馮之浚[4]在提出發展循環經濟必須以創新為動力的基礎上，采用層次分析法建立了包括9項一級指標，52項二級指標的評價體系。部分學者利用主成分分析法來排除主觀因素影響，如龐小寧和王柳[5]以關中-天水經濟區為研究對象，建立了包括經濟、社會、資源、環境四大系統的指標體系。施生旭等[6]從經濟、社會、生態三大效率角度構建評價體系，對我國省區市地區進行實證分析。董鳴皋[7]則通過對已有文獻的梳理選取高頻度指標來構建五維度評價體系,并對權重配置進行主要分析。

綠色治理下的環境評價體系主要集中于生態文明建設層面，其代表性研究主要可分為國家、省市、特定區域三個層面。在國家層面上，王文清[8]通過探討生態文明的主要特征，構建了包括資源節約、環境友好、生態經濟、社會和諧和生態保障五個層面的評價體系；張玲等[9]以生態文明內涵為出發點，設計了包括資源能源、環境保護、生態經濟、生態科技和生態精神五大文明的一級指標，共20項二級指標的評價體系。在省市層面上，張歡等[10]利用PSR模型構建了包括生態文明系統壓力、健康狀態和管理水平的評價體系，并對我國30個省份進行分析;秦偉山等[11]則從意識文化、經濟運行、環境支撐、生態人居、制度保障5個層面、35項指標來構建評價體系，并對典型城市的生態文明水平進行測度分析；張歡等[12]以特大型城市為研究對象構建了包括生態環境健康度、資源環境消耗強度、面源污染治理效率和居民生活宜居度四方面的指標體系。在特定區域上，常見的有森林、礦區生態文明建設[13，14]等，該層面的評價體系具有更強的針對性。

一些學者也從協調性角度出發，如李茜等[15]運用層次分析法和主成分分析法較為系統地建立了包括環境保護、經濟發展與社會進步三大準則的評價體系，并從國家和省域角度分別探究了生態文明水平；宓澤鋒等[16]則采用雙向指標選取方式,以協調性為基礎從自然、經濟、社會三角度構建評價體系，并對我國各省的生態耦合協調度進行研究。

綜上所述，當前針對我國經濟和環境的評價體系已經較為豐富，已有的成果也為后續研究奠定了充分的基礎，但是相關研究仍存在著一定的不足。一方面，各體系缺乏統一的評價標準且包括指標的實用性和政策相關性有待提高，另一方面，對生態文明的定量評價研究多強調生態環境效益或經濟效益，因此指標間缺乏一定的協調性。

2 構建生態文明評價指標體系

本文利用層次分析法構建了一套生態文明評價指標體系，該體系結構分為總目標層、分目標層、準則層和指標層，共包括環境、經濟和社會3項分目標,10項準則、28項評價指標。同時，本文選取2020年的規劃值、預測值以及已有模型的計算值作為指標的理想值進行量化分析。目標值主要來源于《深入實施國家知識產權戰略行動計劃》、《水污染防治行動計劃》、《文化部“十三五”時期文化發展改革規劃》、《“健康中國2020”戰略研究報告》、《國家教育事業發展“十三五”規劃》等十三五規劃以及全面建成小康社會統計監測指標體系。具體指標理想值見表1。

表1 生態文明評價指標體系

3 權重配置

本文利用層次分析法對生態文明評價指標體系的各指標賦予相對權重。層次分析法通常用1-9標度方法來對所評估體系中的各指標的相對重要度進行判斷，從而建立判斷矩陣。現設定評估元素集為表示xi相對xj的重要性比較結果，xij取值采用的具體標度方法與含義見表2。

表2 具體標度及含義

基于上述xij的取值標度及含義，對評估元素集X中的元素進行兩兩比較，從而可以得到判斷矩陣P,矩陣中的各元素xij仍為重要度比較結果，同時各元素滿足關系：

對于判斷矩陣P，利用等式PM=λmaxM計算出最大特征值λmax與對應的特征向量M(n×1)，將特征向量M歸一化后，即可得到各元素的權重。該過程通常采用和法、方根法和冪法進行計算，此處不做詳細介紹。為判斷所得權重的科學性，需要引入一致性指標CI對判斷矩陣進行一致性檢驗，其具體定義為式（1）：

對于式（1），CI取值越小，說明矩陣的一致性越好，當CI取值為0時，表明矩陣具有完全一致性。同時，為檢驗矩陣是否有滿意的一致性，需要定義檢驗系數CR，表達式為式（2）：

在式（2）中，RI為隨機一致性指標，其標準值見表3。若CR＜0.1，則表示該矩陣通過一致性檢驗，反之，需要對判斷矩陣進行調整，直到通過一致性檢驗。

本文構建的生態文明評價指標體系中的遞階層次結構包括總目標層—分目標層—準則層—指標層，具體可見表1，其中分目標層中包括了環境、經濟和社會三個分目標，基于三者的協調發展，本文認為三者具有相同的重要性并對其賦予均權。

表3 隨機一致性指標RI標準值

同時，本文利用Yaahp11.0.6331軟件計算求解指標權重，具體結果如表4所示（已通過一致性檢驗）。

表4 指標權重結果

4 綠色評價指數與實證

4.1 評價指標處理

由于選取的各項指標的數值和方向不同，因此需要對單指標分別進行處理，從而增強本文的生態文明評價指標體系的科學性與合理性。本文包括的指標主要為正指標、逆指標和區間指標，下面對三類指標的具體評價方法進行詳細介紹。其中，定義xi為單指標的觀測值，x*為該指標的理想值，zi為該指標的評價值，pi為設定的理想區間上界。

4.1.1 正指標

生態文明評價指標體系中的正指標包括GDP增長率、三次產業占比、進出口增長率、全員勞動生產率、科技進步貢獻率、每萬人口發明專利擁有量、互聯網普及率、人均GDP、人均可支配收入、衛生支出占GDP比重、平均預期壽命、勞動年齡人口平均受教育年限、高中入學率、教育經費占GDP比重、第三產業從業人員占就業人口比重、地級以上城市空氣質量優良天數比率、污水處理率、環境污染治理投資占GDP比重、耕地保有量、城市人均公園綠地面積、森林覆蓋率，共21個，該類指標的評價公式為式（3）：

4.1.2 逆指標

本文的逆指標包括城鄉居民收入比、萬元GDP能耗、萬元GDP水耗，共3個，該類指標的評價公式為式（4）：

4.1.3 區間指標

本文的區間指標包括居民消費物價指數增幅、基尼系數、恩格爾系數、城鎮登記失業率，共4個，該類指標的評價公式為式（5）：

4.2 綠色評價指數計算

實現綠色治理需要從環境、經濟和社會三目標的協調性入手，因此，本文提出的綠色評價指數主要通過將指標層的評價指數與相應權重進行線性加權計算得出。綠色評價指數（S）的計算方法如式（6）所示：

其中，wi為指標對應的權重，zi為單項指標的評價值，S為最后得到的綠色評價指數。

4.3 綠色評價指數實證

本文選取京津冀為研究對象進行實證分析，并通過各地歷年國民經濟與社會發展統計公報、統計年鑒、環境狀況公報等獲取2008—2015年的相關數據。由于科技進步貢獻率、基尼系數、高中毛入學率三個指標只可查詢到全國數據，而缺乏省市數據，因此本文在實證研究中未包括該三項指標，其余指標仍采用相同的方式分配權重，此處不做詳細介紹。

圖1 京津冀綠色評價指數

如圖1所示，在京津冀地區，北京、天津、河北三地的綠色評價指數走勢趨同，但是指數線間卻一直存在著明顯差距。北京綠色評價指數一直處于領先地位，發展速度較為穩定且2015年指數又有明顯提升；天津的綠色評價指數處于相對平均的水平且與北京的間距逐漸減小，而河北的指數普遍較低，研究期內雖有所提升，但與京津兩地的差距依然明顯。從圖1也可看出，在京津冀地區，內部發展不平衡問題較為嚴重。一方面，京津冀三地屬于不同的行政地區而存在利益追求的差異，內部協調機制有待改善，這在一定程度上阻礙了地區一體化發展；另一方面，三地存在著明顯的產業結構差異，北京主要依賴于以服務業為主的第三產業，天津依賴于第二、第三產業的協同發展，而河北則較依賴于污染嚴重且能耗高的制造業，產業的綠色水平以及地區的產業依賴度也在一定程度上限制了京津冀的協同進步。

綜合來看，推進京津冀一體化發展仍是當前的重要工作。北京作為我國首都，在環境、經濟、社會建設的基礎與條件上都占有絕對優勢，但其在發展過程中并未充分發揮優勢帶動作用；同時，發達地區的綜合優勢擴散速度也相對緩慢，尤其在經濟方面更是存在著明顯的差別梯度。因此，當前積極推進京津冀的協同發展仍有很強的必要性。

圖2 京津冀地環境、經濟、社會單指數趨勢

以京津冀三地的常住人口數比例為權重，將各地的單指數的加權平均結果分別記作京津冀地區的經濟、社會、環境單評價指數，具體結果如圖2所示。總體來看，京津冀地區的經濟、社會、環境單指數在2008年時的差距較大，但隨著后期地區建設的推進與社會的進步，三類指數逐步趨于統一，至2015年時各指數間的差距明顯減小。從三類指數走勢來看，社會指數基礎點較高且有著較為平穩的增長趨勢，而經濟指數基點較社會指數略低，但后期有著較為明顯的上升。而基礎點較高的環境指數在2013年出現急速轉折并下降至低點，后期雖有所回升，但整體改變幅度較小，至2015年時仍未恢復至2012年時的指數水平。

環境指數與經濟指數的變化趨勢在一定程度上體現出近幾年來京津冀地區以生態環境破壞為代價換取了經濟的快速增長,其中嚴重影響居民生活的霧霾問題是較為明顯的現象之一。隨著新常態背景下經濟降速轉型，2014年的經濟指數略趨平緩而環境指數略微上升。因此，通過對圖2的分析，應該進一步提高綠色生態意識，積極推進綠色治理并加強生態文明建設，從而保證我國社會的持續協調發展。

5 總結

隨著綠色治理觀越來越受到國家的重視，積極推進生態文明建設也成為了當下的發展趨勢，綠色治理是協調環境、經濟和社會之間的系統性任務，為滿足三者間的關系，必須在保護中發展，更在發展中保護。本文利用層次分析法從環境、經濟和社會間的協調性角度出發構建了一套綠色生態文明評價指標體系，并在此基礎上提出綠色評價指數以對我國綠色治理現狀進行研究。通過對京津冀地區的研究表明，地區的綠色評價指數上升的主要原因在于經濟和社會建設的提升，其中環境單指數卻在近年明顯下降，這也在一定程度上表明了繼續加強生態文明建設的重要性。