中國西部大開發(fā)政策凈效應評估

孔 陽，何偉軍，覃朝暉，譚江濤

（三峽大學 經濟與管理學院，湖北 宜昌 443002）

0 引言

西部大開發(fā)的實施使得西部地區(qū)迎來了一些宏觀經濟指標上的增長，然而，由于后發(fā)優(yōu)勢的存在，即使沒有西部大開發(fā)戰(zhàn)略，西部地區(qū)的經濟也會取得一定程度上的增長。由此，激發(fā)了人們對于西部大開發(fā)政策凈效應的爭論：是政策失靈，還是政策促進？

研究其政策凈效應類的文獻不在少數(shù)，但始終未能形成統(tǒng)一的結論。部分研究者認為，西部大開發(fā)對西部地區(qū)的經濟增長起到了促進作用。劉生龍等（2009）[1]明確指出，其促進作用為1.5個百分點，同時也縮小了西部與中東部之間的經濟水平差距。李國平等（2011）[2]研究發(fā)現(xiàn)，西部大開發(fā)提高了地區(qū)經濟增長質量，實現(xiàn)了其快而好的發(fā)展。

而另一部分研究者認為，西部大開發(fā)對西部地區(qū)經濟增長的影響并不顯著，反而進一步拉大了西部與中東部地區(qū)之間的收入差距。例如，劉瑞明和趙仁杰（2015）[3]運用傾向值匹配雙重差分法研究發(fā)現(xiàn)，西部大開發(fā)并沒有顯著影響西部地區(qū)的經濟增長,彭曦和陳仲常（2016）[4]也得出了同樣的結論。不可否認，西部大開發(fā)雖然給西部地區(qū)帶來了一定的經濟增長，但也拉大了西部與中東部之間的收入差距[5，6]，地區(qū)之間的不均衡發(fā)展格局進一步惡化[7]。與此同時，西部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距也被進一步拉大[8]，西部各省城鄉(xiāng)收入差距增加了5.7～8.5個百分點[9]。

由于影響西部地區(qū)經濟增長的因素眾多，例如，自然災害、資源儲備以及各種宏觀經濟因素等，而西部大開發(fā)戰(zhàn)略只是眾多因素之一。要想研究西部大開發(fā)是否促進了西部地區(qū)的經濟增長，就需要從眾多影響因素中將西部大開發(fā)的影響剝離出來，否則，得出的政策凈效應就會存在一定的偏差。由于雙重差分法（DID）能有效解決模型的內生性問題，能夠剔除混淆變量的影響，進而得出政策的凈效應，因此在宏觀政策評價方面應用廣泛[10，11]。

基于此，本文在前人研究的基礎上，引入雙重差分法（DID）對西部大開發(fā)的經濟增長凈效應進行客觀有效地評估，并研究西部大開發(fā)的具體影響機制，從而為下階段的政策制定與調整提出建議。

1 研究設計

1.1 雙重差分方法與模型

雙重差分法的關鍵是要構造“處理組”與“對照組”，通過控制其他影響西部地區(qū)經濟增長的主要因素，對比西部大開發(fā)政策實施前后，“處理組”與“對照組”之間的差異。文中用二分虛擬變量dw表示某省份是否實行了西部大開發(fā)政策，1表示西部省份，即處理組，0表示非西部省份，即對照組；時間虛擬變量dt的二分值表示西部大開發(fā)實施前后的年份，1表示西部大開發(fā)實施后的年份，0表示西部大開發(fā)實施前的年份。

根據(jù)dw和dt的不同取值組合，可將數(shù)據(jù)樣本劃分為四組，分別為：實行西部大開發(fā)后的處理組、實行西部大開發(fā)之前的處理組、實行西部大開發(fā)后的對照組、實行西部大開發(fā)之前的對照組。雙重差分法的通用模型如下：

其中，被解釋變量Yit指的是地區(qū)GDP增長率ggdp，二分虛擬變量dt、dw、dwdt分別表示時間變量、分組變量以及兩者的交互項，i和t分別代表各個省市和所在年份，Zit代表影響地區(qū)GDP增長的控制變量，εit表示隨即擾動項。a3是西部大開發(fā)政策對西部地區(qū)經濟增長率的凈效應系數(shù)，其推導過程如表1所示。

表1 政策凈效應系數(shù)推導

1.2 變量選擇與數(shù)據(jù)來源

為了更好地度量西部大開發(fā)對地區(qū)經濟增長率的凈效應，本文選取了GDP增長率（ggdp）作為被解釋變量[6]。為了保證評估結果的客觀有效性，本文將影響經濟增長的其他因素進行了控制。其具體含義及計算方法如表2所示。

表2 控制變量及其含義與計算方法

為了更客觀地得出西部大開發(fā)對西部地區(qū)經濟增長的凈效應，本文采取雙重差分法對其進行評估。本文數(shù)據(jù)均來自Wind金融數(shù)據(jù)庫中的中國宏觀經濟數(shù)據(jù)庫和歷年中國統(tǒng)計年鑒。鑒于1994年以前和2015年以后的數(shù)據(jù)缺失嚴重，同時，由于1994年開始實行的分稅制改革，增強了中央對財政資源的控制能力，對各地區(qū)經濟增長影響顯著[12]，因此，以1994年為起始年份，可以規(guī)避分稅制改革對結果的影響；而國務院于2015年明確了“一帶一路”具體實施思路和愿景，其中的“絲綢之路經濟帶”涵蓋了10個西部省份，該政策的實施必定會對西部地區(qū)的經濟增長率產生影響，因此本文不考慮2015年以后的年份，以規(guī)避“一帶一路”政策對西部大開發(fā)政策實施效果的影響，因此本文選取1994—2015年全國27個省市的面板數(shù)據(jù)進行研究①我國共有34個省級行政單位，除去港澳臺，還剩下31個省級行政單位。其中，西部大開發(fā)政策實施范圍包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、內蒙古和廣西這12個西部省份，由于山西、貴州、福建、江西這4個省的數(shù)據(jù)缺失嚴重，予以剔除，剩余的27個省市中，共有11個西部省市（處理組），16個非西部省市（對照組）。（一帶一路涉及重慶、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、內蒙古、廣西，共10個西部省市）。

2 方法適用性檢驗

雙重差分法要滿足兩個假設前提：隨機性假設和共同趨勢假設[13]。

2.1 隨機性假設檢驗

由于西部大開發(fā)政策只針對西部地區(qū)的省市，但在實行西部大開發(fā)政策之前，西部地區(qū)與中東部地區(qū)的經濟增速存在較大差距，為了驗證西部大開發(fā)的實行是否與解釋變量的選擇有關。文中以分組變量dw為因變量，對表3中其他解釋變量逐個進行Logit回歸。

表3 Logit回歸結果

從上述回歸結果可知，除了服務業(yè)水平（tgdp）和政府規(guī)模（gov）的回歸結果不顯著外，其他解釋變量的回歸結果都在1%的水平上顯著，表明分組變量dw受到了農業(yè)化水平（fgdp）、工業(yè)化水平（sgdp）、外商投資（fdi）等解釋變量的顯著影響，但從回歸（9）的結果可以看出，實際經濟增長率（ggdp）估計系數(shù)并不顯著。這表明處理組的省市選擇與政策實施前的實際經濟增長率無關，而實際經濟增長率正是本文的研究對象；此外，由于分組變量dw的取值是根據(jù)國家對西部地區(qū)的劃分為依據(jù)，由此進一步驗證了DID的隨機性假設。

2.2 共同趨勢假設檢驗

DID方法的共同趨勢假設認為，盡管處理組與對照組存在差異，但只要兩者在改革前的發(fā)展趨勢一致，即處理組和對照組之間的實際經濟增長率的差值是固定的，也可以認為對照組的選擇是合適的。表4（見下頁）給出了1994—2015年西部省市（west）與非西部省市(nwest)的歷年實際平均GDP增長率，其對應的實際平均GDP增長率走勢可知，處理組與對照組之間的差異并不明顯，大致呈相同增長趨勢。

基于此，以實際平均GDP增長率的差分值（dggdp）作為被解釋變量，以dw為解釋變量，研究西部大開發(fā)實施前處理組與對照組的GDP增長率的趨勢差異。如下頁表5所示，回歸結果并不顯著，表明西部大開發(fā)實施前，處理組和對照組的實際經濟增長率的趨勢差異并不顯著，即驗證了共同趨勢假設。

表4 處理組與對照組歷年實際平均GDP增長率（%）

表5 實際平均經濟增長率趨勢回歸

3 實證結果分析

對指標進行描述性統(tǒng)計，結果如表6。

表6 描述性統(tǒng)計

3.1 西部大開發(fā)的政策凈效應

如表7所示，（1）式和（2）式分別為不加入控制變量和加入控制變量時的回歸結果。由（1）式的回歸結果可知，在不加入控制變量時，西部大開發(fā)對西部地區(qū)GDP增長率的影響并不顯著；而（2）式是在加入了地區(qū)教育水平、三大產業(yè)水平、政府規(guī)模等控制變量之后，西部大開發(fā)政策凈效應估計值為0.0466，且在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正,其中，地區(qū)教育水平、工業(yè)化水平和政府規(guī)模對地區(qū)GDP增長率起到了顯著促進作用；服務業(yè)水平、固定資產投資和人均消費水平對地區(qū)GDP增長率有顯著負影響；而地區(qū)農業(yè)化水平和外商投資水平對地區(qū)GDP增長率的影響并不顯著。根據(jù)相關文獻閱讀，預期以上控制變量的理想回歸結果應當都是顯著為正。但由于1997年和2008年分別爆發(fā)過亞洲金融危機和國際金融危機，再加上中國2008年4萬億救市使得房價再創(chuàng)新高，導致居民處于對未來經濟形勢的擔心而不愿意消費，因而可能會出現(xiàn)居民消費對GDP增長率具有顯著負影響；而固定資產投資具有較長的回收期，在某一時間段內也可能對經濟增長率存在顯著負影響；農業(yè)和服務業(yè)相對于工業(yè)而言，在GDP中的占比相對較小，特別是農業(yè)，其增長離不開大量的補貼政策，因而可能對經濟增長率的影響不顯著或者顯著為負。另外，中國經濟的蓬勃發(fā)展，使得外商投資發(fā)揮的作用越來越小，可能出現(xiàn)不顯著影響。

表7 各因素對西部地區(qū)經濟增長的影響

為了驗證上述結果的可靠性，本文只選取西部省市進行檢驗，檢驗結果在顯著性水平和系數(shù)正負性方面均與表7一致，只在數(shù)值上存在較小差異，進而驗證了表8結果的正確性。

表8 結果檢驗

3.2 西部大開發(fā)對地區(qū)經濟增長率的影響機制

根據(jù)前文的回歸結果可知，西部大開發(fā)政策使得西部地區(qū)的實際經濟增長率提高了4.66個百分點。進一步探究西部大開發(fā)的具體影響機制，對地區(qū)政策調整具有重要指導意義。為此，本文以各控制變量為因變量，分別對dt、dw和dwdt進行回歸。回歸結果如表9所示，西部大開發(fā)只對地區(qū)工業(yè)化水平（sgdp）、固定資產投資水平（far）和外商投資水平（fdi）具有顯著促進作用；而對地區(qū)教育水平（edu）、農業(yè)化水平（fgdp）、服務業(yè)水平（tgdp）和政府規(guī)模（gov）具有顯著負影響，對人均消費水平（pcc）則沒有顯著影響。顯而易見，對于固定資產投資和外商投資而言，投資者更傾向于在擁有國家政策扶持的地區(qū)進行投資，西部地區(qū)擁有豐富的自然資源和廉價的勞動力，投資者在西部投資既能享受政策優(yōu)惠，又能獲得廉價的勞動力和工業(yè)資源，進而促進了西部地區(qū)工業(yè)水平的顯著提升。居民消費水平的提高并不顯著，可能是由于經濟形勢不好、地區(qū)服務水平得不到提升或物價過高所導致。由于缺乏投資，農業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展反而在西部大開發(fā)政策中被抑制，與此同時，由于西部大開發(fā)實行了一系列稅收優(yōu)惠和減免政策，使得西部地區(qū)的財政稅收有所減少。西部大開發(fā)最終通過正向影響地區(qū)工業(yè)化水平（sgdp）、固定資產投資水平（far）和外商投資水平（fdi），進而使得地區(qū)實際經濟增長率提高了4.66個百分點。

表9 西部大開發(fā)影響機制研究

3.3 西部大開發(fā)政策效果的動態(tài)持續(xù)性

隨著西部大開發(fā)政策的推進，其政策效應的動態(tài)性對于后期政策調整至關重要，為此，本文通過設定時間虛擬變量的滯后項對西部大開發(fā)政策的動態(tài)效應進行檢驗，表10中的（1）式和（2）式分別是不加入控制量和加入控制變量的回歸結果。

結果表明，不加入控制變量時，考慮到政策的滯后性后，西部大開發(fā)對GDP增長率的影響始終不顯著；而加入控制變量后，回歸結果從滯后六期開始不顯著。從而進一步說明，西部大開發(fā)的動態(tài)持續(xù)效應并不顯著，要想促進西部地區(qū)的經濟發(fā)展，需要進一步推進西部大開發(fā)的實施，既要堅持政策扶持和引導，也要進行相應的改進。

4 結論與建議

本文的實證結果顯示，西部大開發(fā)作為一項平衡區(qū)域發(fā)展的重大政策，雖然降低了地區(qū)的農業(yè)化水平、服務業(yè)水平、教育水平以及政府規(guī)模，且對地區(qū)人均消費水平沒有顯著影響，卻顯著提高了地區(qū)的工業(yè)化水平、固定資產投資水平和外商投資水平，最終使得地區(qū)經濟增長率提高了4.66個百分點，但政策效應未能保持動態(tài)持續(xù)性。不難看出，單憑實物資產的投入以及工業(yè)化強勢發(fā)展，不能夠保證西部大開發(fā)政策凈效應的持續(xù)性。

表10 西部大開發(fā)政策效應的動態(tài)持續(xù)性檢驗

本文在肯定西部大開發(fā)對地區(qū)經濟增長率有正向影響的同時，也發(fā)現(xiàn)了西部地區(qū)發(fā)展的不足之處：

（1）過度重視工業(yè)化，使得農業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展未能在西部大開發(fā)政策中得到正向促進；西部大開發(fā)雖然提高了地區(qū)經濟增長率，卻未能顯著影響到該地區(qū)人民的消費意愿，因而并未能從根本上提高人民的生活水平。

（2）過度依賴資產投入。西部大開發(fā)雖然顯著提高了當?shù)氐墓潭ㄙY產投資水平和外商投資水平，卻降低了當?shù)氐慕逃剑逃降奶岣哂欣诘貐^(qū)人力資本的積累，對于持續(xù)提高地區(qū)經濟增長率而言至關重要。

綜上所述，本文有針對性地給出了以下幾點建議：

第一，合理優(yōu)化產業(yè)結構，實現(xiàn)產業(yè)升級。結合西部地區(qū)的特點，在發(fā)展工業(yè)化的同時，也要協(xié)調農業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展，切合改善人民的生活水平。與此同時，在以“環(huán)境資源約束”、“自然資源約束”、“市場資源約束”為主的“系統(tǒng)資源約束”下，使西部地區(qū)之間依托特色資源承接產業(yè)轉移，在不適宜或無條件承接產業(yè)轉移的情況下，按照市場導向及產業(yè)布局原則，合理進行產業(yè)結構優(yōu)化，實現(xiàn)產業(yè)升級。

第二，進一步加大在養(yǎng)老保險、扶貧、醫(yī)療方面的投入，穩(wěn)定物價（尤其是房價）水平，從而激勵人民消費，以提高其生活質量，進而促進經濟增長。

第三，繼續(xù)提高固定資產投資水平和外商投資水平。西部地區(qū)的經濟發(fā)展不僅需要大量的固定資產投資來進行基礎設施建設，而且需要其他資本的持續(xù)進入，從而為當?shù)禺a業(yè)發(fā)展注入活力，以拉動經濟的持續(xù)增長。

第四，加強教育等軟環(huán)境建設。西部大開發(fā)要想實現(xiàn)持續(xù)的正向政策效應，除了要有適度的固定資產和外商投資外，還需要加強教育投入，地區(qū)法制建設，市場制度完善以及環(huán)保意識提升等，以實現(xiàn)西部大開發(fā)正向效應的持續(xù)性。