從大學治理理論的演進趨勢淺談雙一流大學的建設

（海南師范大學 海南海口 571100）

大學治理理論經歷了“單邊治理——利益相關者多元治理”的演進歷程。單邊治理理論在不同專業領域的理論界和實踐界都被認可為治理理論的思想起源。大學單邊治理理論以中世紀大學組織的宗教職能為邏輯基礎，以大學誕生于基督教庇護的教會組織為研究背景，聚焦于某一群體對于大學組織正常運轉的影響，將大學治理闡釋為以宗教活動和神學知識傳授為代表的校務工作，強調大學治理的社會職能和對社會共同價值的貢獻，提出以社會角色為第一身份的學生或者教師是具備絕對話語權的主體，從而形成了結構簡單、邏輯單一的單邊治理模式。然而在實踐中，伴隨著社會的進步，宗教功能在大學角色泛化的背景下被淡化，以洪堡大學為代表的研究型大學的崛起使得大學的社會角色和組織職能更加多元化，學生或者教師一方很難獨立支撐大學運轉并完成社會賦予的使命，單邊治理理論也不斷受到質疑而難以為繼。

在政府與教會的博弈過程中，大學自主權不斷擴大，大學治理的邊界和手段也呈現出多元化的態勢。20世紀60年代以來，隨著利益相關者理論的興起并向大學領域滲透，對于大學治理結構和治理機制產生了深遠影響，大學治理的思考邏輯開始由社會公共視角向治理主體視角轉移，形成了大學利益相關者多元治理理論。在該理論的視域下，大學是一個利益相關者組織，內部和外部利益相關者包括政府、校友、社區、捐贈人、行政人員、教師、學生等治理主體通過投入資源來參與大學治理，各主體之間平等合作，協同并治，大學治理的核心不僅局限于實現大學組織的社會職能，治理主體同時表達自身在大學組織邊界內的利益訴求，實現個人價值與組織目標的契合以促成個人利益的最大化。利益相關者多元治理理論改變了傳統理論中過于單一的局限，但卻帶來了治理控制權分配過程中的公平與效率的優先權問題，該理論將利益相關者看作一個相對和諧的整體，利益相關者以責權均分的方式來統一行使實際控制權，使大學治理易陷入責任泛化、多重領導的低效率治理困境，這也使得該理論在詮釋與應用過程中受到詰問和限制。

學術界以“適應——目標達成——整合——維系”的功能主義思路，熔煉并修正了單邊與多元治理的核心觀點，將研究視角定位為“多元治理中的單邊作用發揮”，從而形成了大學關鍵利益相關者共同治理理論。該理論在前述理論基礎上更進一步，對治理主體進行了分層和解析，強調治理作用發揮的準則是關鍵和利害，提出大學治理的理想模式應在單邊和多元之間的多元維度中尋找恰當定位，即在利益相關者群體之中秉承效率理念。

近代及現代大學制度的出現推動大學組織機能和教育手段向縱深化發展，使得大學的公共職能擴展到科學研究、人才培養、社會服務再到文化傳承，這些公共意志串聯起了大學創立者之外的利益相關者，包括政府、校友、社區、捐贈人、行政人員、教師、學生等，在社會契約邏輯影響下，利益相關群體間就大學治理問題達成共同的契約，不同的主體之間是平等關系，克服了單邊治理主張控制權集中對稱所帶來的地位不平等，使控制權分散在利益相關者之中，形成契約自由，權力均分、治理導向的運行狀態。因此，利益相關者多元治理理論適應了契約模式下社會組織治理的新形式。與此同時，在社會網絡理論的影響下，隨著“嵌入性”概念的提出和結構角色理論的影響，大學本質上成為由利益相關方之間的互動和維持構成的組織網絡。多元共同治理模式是大學邊界內利益相關者自身及他們之間的關系所組成的關系網絡，在此體系中，不同主體之間的行為以協作為紐帶嵌入到組織結構之中，每一個主體因社會鏈接、信任關系和價值規范與組織緊密相連，這種互動成為治理主體參與大學治理進程的有效方式。

在大學與政府、教會和世俗勢力不斷對抗的基礎上，大學自治理論的興起，使得大學組織整體價值開始受到重視。大學自治自從現代大學誕生起便一直伴隨，提倡大學不應受任何外力的主導和干預，對外體現為學術自由、經濟獨立和理念認同，時至今日仍然是大學治理的核心理念之一。大學自治理論的出現使得大學自體利益從政府、宗教等各種勢力中獨立并外化，并成為衡量大學治理水平高低的標準。根據大學自治理論，自治的實現并非體現為單一的斗爭和擺脫，更多時候自治和相容形成博弈式平衡，這在一定程度上促成了利益相關子系統的形成。具體來說，大學自身利益可涵蓋政府、師生、社區、校友以及其他利益相關者個體利益的動態組合，因此大學治理也須實現利益相關者的主體利益協同一致，方能使大學價值最大化。

在全面質量管理思想所主張的教育質量中心論的基礎上，形成了面向多元利益主體的民主化治理方式。在行為主義和人本主義并存相容的教育理念基礎上，全面質量管理主張大學的核心在于教育服務的覺醒和教育質量的提升，把質量控制的過程貫穿在整個教育過程中，動員全體教職工和管理人員參與到改進質量的進程中來，并強調針對員工開展系列培訓以達到持續化的改進和提高。這種系統化的教育思維使得社會各界更多關注大學內部的教育資源配置并將其獨立外化為具體的辦學水平，以其作為衡量教育效力高低的標準。結合實用主義教育理論，這種理論提出大學內部應圍繞質量提升形成民主的關系，大學在發展教育質量時應充分尊重全體教職工在內的每一位利益主體的利益，達成大學組織的民主化治理，大學價值的提升同樣也不應只囿于純粹的知識流動，還須關注文化、理念、風氣等因素并重視政府部門、社會團體、校內各職能部門及相關機構的參與和協調。

中國大學制度不是長期在中華傳統文化背景下自發形成并轉變而來的，我國大學治理制度設計深受我國歷史、人文、社會等因素影響響，并與中華傳統教育理念緊密相關。轉型時期的當前中國社會，大學治理不僅在促進大學自身發展中至關重要，而且在推動國家進步和社會發展中大有可為。因此，承載著國家使命與社會責任的中國大學治理的有效模式應由中國本土人文和主流治理理論統合而生。而中國的大學治理應依托于最初的委托代理關系。

一是理順決策領導體制，引入董事會制度，由教育主管部門主導召開利益相關者大會，選舉產生董事會成員，校長由董事會主導選舉產生，形成董事會和黨委會二元治理結構，黨委職能側重于學校意識形態領域和黨務工作，董事會及其選聘產生的學術委員會和校務委員會具體執掌學校的日常決策和運行。

二是構筑有效監督體系，宏觀層面由校內教師選舉產生教職工代表大會行使監督職能，執行層面在紀委雙重領導體制下成立學校紀委，與黨委一并對決策部門履行監督檢查職能，發現違規現象及時報告利益相關者大會進行處理；三是完善執行體系，建立學術委員會和校務委員會協調合作的工作執行結構，學術委員會由各學科帶頭人組成，負責學術事務治理，營造學術主體自由探求知識及研究的氛圍。校長領導下的校務委員會履行學校管理職能，負責貫徹執行黨委會和董事會的各項決策，同時保障學術委員會的獨立性和專業性，避免政府權力和行政權力介人學術事務。

在大學內部形成黨委領導、校長負責和教授治學有機協調的運行機制，使學術權力所代表的關鍵利益相關者在學術領域真正發揮作用。大學自治是提升治理水平的前提和保證，實現大學在學術、經濟和文化上的自治與大學所處的治理環境息息相關，無論是外在的社會環境、法律制度、文化體系，還是內在的精神氣質、組織文化、管理倫理，均應營造核心利益相關者的治理主體地位。

一是完善外界法律制度，實現對大學治理悖論的消除，在現有法律下，大學本身的自治性與其非營利性質之間共存，學術本質的自由與外界提供資源所帶來的債權關系在法律上形成了難以協調的治理悖論，因此，應完善有關法律法規保證大學的獨立性，限制非核心利益相關者通過向大學投入資金而使大學過度承擔無關責任，如可借鑒歐美大學的信托制度，保證大學在獲取社會資金支持的同時仍然擁有自主權。

二是推動大學章程建設，實現內在管理規范化，大學章程是大學的自治基礎和現代大學制度的有效載體，章程的完善一方面應體現法制的要求，明確高等教育法規在大學范圍內落實的制度平臺和落腳點，學校各項具體規章制度的制定依據和實施指南，另一方面也應反映高校的個性和特色，體現一所大學總的辦學目標、特特色和文化，闡明大學的具體管理模式。

三是培育校園文化以實現大學學術精神的傳承。與其他社會組織比較，大學作為學術共同體的核心特征決定了大學精神必須遵循嚴謹求實的科學態度和追求真理的研究原則，這種大學精神也是大學治理所必需的軟實力、文化支撐和理念準則，因此，應從物質、行為、制度、實踐等多個維度人手，弘揚求真務實的校風、教風和學風，引導師生保持對學術的敬重感和神圣感，遵循學術道德和學術規范的監督和制約，在大學校園范圍內營造“尊崇學術、尊敬學著、尊重學生”的校園文化，凝練獨立自主的大學精神。

糾正大學教師“錯位”，使之回歸教育工作者本職，采取學術評價主體的純粹學術化，創造專業教師參與學術治理的途徑，使學術專家真正具有評價話語權，使評價標準向實用性和效益型轉化，引導教師重視業務水平，以學術為本；三是彌補校友的“缺位”，使之發揮積極作用，校友是大學治理過程中的重要資源，體現了大學的人才培養理念和辦學水平，然而在我國當前大學運轉過程中，校友往往存在于捐贈者和旁觀者的邊緣位置，缺乏參與大學治理的平臺機制，對此，應增加校友特別是知名校友在利益相關者中的話語權，降低其參與大學治理的門檻，將分散的校友資源聯合起來成為整體化組織，以利益相關者大會和董事會為平臺，立足自身資源與學校在戰略規劃、目標整合、發展方向以及資源配置方面進行廣泛而有效的溝通與合作，進而帶動大學招生、科研、人才培養、社會服務和就業等具體環節，提高大學治理的有效性。

大學自始至終追隨辦學目標進行戰略統籌和頂層謀劃，高等教育各項功能的實現和各項使命的完成，戰略管理規劃必不可少。在世界一流大學或高水平大學建設中，高校首先要對未來的發展做出戰略管理規劃，并結合實際科學研判確定其核心戰略。教師是立教之基、興教之源、強教之本，因此“人才強校”戰略理應成為學校戰略規劃中的核心。人才始終是經濟社會發展的第第一資源，是“雙一流”和高水平大學建設最根本的力量。

縱觀世界高等教育發展史，不具備高層次的人才隊伍而建成了世界一流大學的，絕無僅有。當前，高層次人才缺乏、創新團隊不足是我們參與世界高等教育競爭的最大短板，因此，確立“人才強校”戰略，盡快縮短在高層次人才方面的差距，是我國建設世界一流大學的前提和保證。面對全球化、信息化、多元化的世界高等教育競爭態勢，我國高校特別是“雙一流”建設設高校面臨著越來越大的國際競爭壓力，可以說，“人才強校”戰略是高校沖破壓力圍困的一記“殺手锏”，是實現“彎道超車”的關鍵性戰略規劃。因此，“人才才強校”戰略甫一提出，就得到高校迅速而積極的響應，各種人才支持計劃或人才工程項目便如雨后春筍般地出爐，成為學校一項一以貫之并不斷完善和發展的至關重要的政策。實踐證明，“人才強校”戰略實施以來，眾多高校發展勢頭強勁，高層次人才的引育力度不斷加大，師資隊伍結構、素質得到明顯改善，有效服務國家戰略及經濟社會發展的能力明顯提升，在人才培養、科學研究、服務社會及文化傳承創新等方面取得了顯著成績。在新的時代背景下，中國大學治理應在堅定制度自信的基礎上，崇尚學術自由，完善自治體系，規范治理行為，在大學制度規范化和“雙一流”建設中發揮關鍵作用。